中國(guó)社會(huì)科學(xué)院中國(guó)廉政研究中心副秘書長(zhǎng)、社會(huì)學(xué)廉政研究室主任　蔣來(lái)用

【摘要】建構(gòu)容錯(cuò)機(jī)制本身就是新事物，是一項(xiàng)針對(duì)庸政懶政怠政，著力解決不作為、慢作為等病態(tài)的政治改革試驗(yàn)。容錯(cuò)是思想解放和政治擔(dān)當(dāng)?shù)木唧w體現(xiàn)，需要政治勇氣和魄力，同時(shí)也要講究策略智慧和藝術(shù)。與其他改革一樣，建構(gòu)容錯(cuò)機(jī)制鼓勵(lì)創(chuàng)新允許試錯(cuò)，但應(yīng)務(wù)實(shí)搞好制度設(shè)計(jì)，盡量少走彎路，尤其要避免出現(xiàn)方向性大錯(cuò)誤。

【關(guān)鍵詞】容錯(cuò)機(jī)制　改革創(chuàng)新　制度設(shè)計(jì)

【中圖分類號(hào)】D6                         【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

在革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代，我們黨總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)提出了“懲前毖后、治病救人”的方針，將錯(cuò)誤和犯錯(cuò)誤的人區(qū)別開來(lái)，特別注意給犯錯(cuò)誤的人寬容和改正的機(jī)會(huì)，但將“容錯(cuò)”作為概念提出并將其機(jī)制化和制度化處理，這是進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)最先由地方提出并嘗試探索的新事物。十八大以來(lái)，全面從嚴(yán)治黨力度不斷加大，全面深化改革大力推進(jìn)，黨和國(guó)家提出保護(hù)作風(fēng)正派、銳意進(jìn)取的干部，要求建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)干部大膽改革創(chuàng)新。在新的歷史條件和形勢(shì)下，如何面對(duì)錯(cuò)誤以及如何對(duì)待犯錯(cuò)誤的干部，是一項(xiàng)關(guān)系到黨員干部創(chuàng)業(yè)干事積極性，影響到社會(huì)主義事業(yè)發(fā)展的重大而現(xiàn)實(shí)的課題。

馬克思主義要求勇于和善于應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤

馬克思主義不回避錯(cuò)誤。錯(cuò)誤是一種客觀存在的社會(huì)事實(shí)，是完成事業(yè)目標(biāo)不可避免會(huì)遇到的“面孔”。有些錯(cuò)誤會(huì)很快被人發(fā)現(xiàn)并改正，但不少的錯(cuò)誤往往以看似正確的方式出現(xiàn)，在不良后果顯現(xiàn)之前，往往很難為人們察覺(jué)。馬克思主義并不否認(rèn)和逃避錯(cuò)誤，因?yàn)槊軣o(wú)處不在、無(wú)時(shí)不在，正確與錯(cuò)誤這一“對(duì)子”，充斥在人類社會(huì)生活中的方方面面。承認(rèn)錯(cuò)誤的客觀存在實(shí)質(zhì)上就是堅(jiān)持實(shí)事求是，“只許成功不許失敗”的邏輯違反了馬克思主義唯物辯證法。每個(gè)人、每個(gè)政黨和其他社會(huì)組織都會(huì)犯錯(cuò)誤。我們黨在革命和建設(shè)過(guò)程中也曾犯過(guò)錯(cuò)誤，中國(guó)共產(chǎn)黨人從來(lái)沒(méi)有因?yàn)榉高^(guò)錯(cuò)誤而否定錯(cuò)誤的存在。我們黨的歷屆領(lǐng)導(dǎo)人反復(fù)強(qiáng)調(diào)“錯(cuò)誤難以避免”，對(duì)錯(cuò)誤高度重視。鄧小平認(rèn)為，“我們的路是漫長(zhǎng)的，還會(huì)遇到許多困難，錯(cuò)誤也是難免的”。①錯(cuò)誤是一面“鏡子”，“看起來(lái)是壞事，但歸根到底也是好事，促使人們思考，促使人們認(rèn)識(shí)我們的弊端在哪里。”②運(yùn)用唯物辯證法，我們黨多次糾正革命和建設(shè)中的失誤，從錯(cuò)誤和失敗中總結(jié)出了寶貴財(cái)富，使壞事轉(zhuǎn)化為好事。

承認(rèn)錯(cuò)誤才會(huì)改正錯(cuò)誤。失誤者首先得自覺(jué)認(rèn)錯(cuò)，自我反省和自我批評(píng)，才會(huì)得到別人的寬容。認(rèn)識(shí)并承認(rèn)身上的錯(cuò)誤并不是一件容易的事情，需要“明心見(jiàn)性”的智慧，更需要勇氣。對(duì)待錯(cuò)誤的態(tài)度折射出行為人的人品，體現(xiàn)出擔(dān)當(dāng)精神、胸襟度量和智商高低。對(duì)于干部的失誤和錯(cuò)誤，作為組織同樣要能及時(shí)認(rèn)識(shí)并敢于承認(rèn)，寬容失誤者不等于對(duì)錯(cuò)誤視若不見(jiàn)，組織必須幫助失誤者深刻認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，還要幫助其他人從錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)。因此，容錯(cuò)必須建立在個(gè)人和組織認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤基礎(chǔ)和前提之上。沒(méi)有失誤者的自我反省，缺乏對(duì)錯(cuò)誤的集體共同認(rèn)識(shí)，容錯(cuò)就難以達(dá)到糾錯(cuò)的目的，最后讓錯(cuò)誤愈來(lái)愈多，越來(lái)越大。

要區(qū)分不同的錯(cuò)誤。錯(cuò)誤有不同種類，產(chǎn)生原因各不相同，造成的后果和影響差異很大，其處理自然不一樣。有的錯(cuò)誤可以寬容，可以免予追責(zé)或減輕處罰，但有的則必須依紀(jì)依法處分，堅(jiān)決嚴(yán)肅處理。建構(gòu)容錯(cuò)機(jī)制必須對(duì)錯(cuò)誤進(jìn)行甄別，以便對(duì)癥施藥。

第一，從產(chǎn)生的原因來(lái)看，錯(cuò)誤可分為客觀性錯(cuò)誤與主觀性錯(cuò)誤?？陀^性錯(cuò)誤是指在改革創(chuàng)新過(guò)程中，允許先行先試，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、條件不充分、時(shí)機(jī)不成熟、不可抗力等因素影響，即便再小心謹(jǐn)慎，也難免犯的錯(cuò)誤。主觀性錯(cuò)誤是明知法紀(jì)“紅線”卻故意觸犯，違背客觀規(guī)律和常識(shí)、不顧群眾強(qiáng)烈反對(duì)“瞎折騰”，錯(cuò)誤的原因在于行為者自身。從主客觀方面找錯(cuò)誤原因，目的是將敢闖敢試、開拓創(chuàng)新的勇氣魄力與亂作為、“拍腦袋決策”的蠻干區(qū)別開來(lái)。

第二，從是否行為有據(jù)，錯(cuò)誤可分為探索性失誤與有禁不止的錯(cuò)誤。探索性失誤是上級(jí)尚無(wú)明確限制的情況下，創(chuàng)造性地執(zhí)行黨的路線方針政策或落實(shí)上級(jí)黨委、政府決策部署，在“摸著石頭過(guò)河”的試驗(yàn)過(guò)程中造成的失誤和錯(cuò)誤。有禁不止的錯(cuò)誤是指上級(jí)明令禁止，依然我行我素，或者玩“上有政策、下有對(duì)策”，搞“明的一套、暗的一套”，屬于有令不行、有禁不止、下級(jí)不服從上級(jí)的違紀(jì)違法行為。

第三，從目的是為公還是為私的利益角度，錯(cuò)誤分為為公型錯(cuò)誤與謀私型錯(cuò)誤。為公型錯(cuò)誤是指為了推動(dòng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公共或集體利益最大化，出于公心、善意履職、結(jié)果出現(xiàn)意料之外的錯(cuò)誤。行為人完全沒(méi)有為自己、特定關(guān)系人及本單位、本部門謀私利的意思和想法。謀私型錯(cuò)誤是指為自己或特定關(guān)系人牟取私利，與他人惡意串通損害公共利益，錯(cuò)誤行為的后果完全在意料之中的錯(cuò)誤，最為典型的是貪污賄賂等違法行為。

第四，從是否經(jīng)過(guò)集體決策程序，錯(cuò)誤可分為集體錯(cuò)誤和個(gè)人錯(cuò)誤。集體錯(cuò)誤是指經(jīng)過(guò)集體決策程序，按照民主集中制原則集體研究、民主決策、陽(yáng)光運(yùn)行但最后造成的工作失誤或錯(cuò)誤。個(gè)人錯(cuò)誤是未經(jīng)集體決策程序，個(gè)人擅權(quán)專斷、任意孤行而造成的錯(cuò)誤。集體錯(cuò)誤和個(gè)人錯(cuò)誤的責(zé)任分配結(jié)果差別較大。集體錯(cuò)誤中個(gè)人承擔(dān)的責(zé)任相對(duì)較輕，個(gè)人錯(cuò)誤中個(gè)人則承擔(dān)主要責(zé)任。

第五，根據(jù)作為與否，錯(cuò)誤分為作為中的錯(cuò)誤和不作為的錯(cuò)誤。作為中的錯(cuò)誤具有發(fā)生的或然性，干事創(chuàng)業(yè)可能會(huì)導(dǎo)致失誤或錯(cuò)誤，但也可能不會(huì)發(fā)生。不作為在性質(zhì)上必然是一種錯(cuò)誤，消極不作為、慢作為本身就是一種違紀(jì)違法行為。黨章規(guī)定，黨員具有“帶頭參加改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，帶動(dòng)群眾為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步艱苦奮斗，在生產(chǎn)、工作、學(xué)習(xí)和社會(huì)生活中起先鋒模范作用”的義務(wù)。《公務(wù)員法》要求公務(wù)員必須“認(rèn)真履行職責(zé)，努力提高工作效率；忠于職守，勤勉盡責(zé)，服從和執(zhí)行上級(jí)依法作出的決定和命令”。不作為、失職瀆職等行為顯然違反黨章和法律規(guī)定。

第六，從錯(cuò)誤的大小角度，可以分為小錯(cuò)誤和大錯(cuò)誤。小錯(cuò)誤是失誤或輕微違紀(jì)行為。大錯(cuò)誤則是性質(zhì)嚴(yán)重違紀(jì)違法行為。錯(cuò)誤大小不同責(zé)任也就不同，處分也就有輕重之別，寬容機(jī)制根據(jù)錯(cuò)誤的大小采取不同的方式處理。一般而言，如果能從小錯(cuò)中汲取教訓(xùn)并及時(shí)改正，那么小錯(cuò)是可以原諒和接受的。

改革開放不可避免與錯(cuò)誤“打交道”。改革開放是一場(chǎng)“革命”，是一場(chǎng)人類歷史上沒(méi)有先例可循的大實(shí)驗(yàn)，碰到的都是新事物，犯錯(cuò)誤的概率較大。鄧小平說(shuō)：“我們現(xiàn)在做的事都是一個(gè)實(shí)驗(yàn)。對(duì)我們來(lái)說(shuō)，都是新事物，所以要摸索前進(jìn)。既然是新事物，難免要犯錯(cuò)誤。”③自20世紀(jì)70年代末開始，轟轟烈烈的改革事業(yè)至今仍在持續(xù)。改革已進(jìn)入“深水區(qū)”，有很多“硬骨頭”要啃。盡管改革開放三十多年積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，但我們?nèi)匀灰鎸?duì)不少新事物，遇到不少新問(wèn)題新矛盾，改革仍要走不少新路。“我們走的路還會(huì)有曲折，錯(cuò)誤也是難免的，但我們力求及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不要犯大的錯(cuò)誤，更不要因?yàn)樾〉那鄱s手縮腳，不敢大膽前進(jìn)。”④改革道路上我們會(huì)遇到困難和挫折，“不犯錯(cuò)誤不可能”，但我們必須提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和管控能力，爭(zhēng)取錯(cuò)誤犯得小一點(diǎn)，堅(jiān)持實(shí)事求是，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，遇到問(wèn)題就及時(shí)調(diào)整，有錯(cuò)誤就趕快改正。

以包容心態(tài)對(duì)待改革創(chuàng)新中的失誤者

不要用“完人”標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待失誤者。“人非圣賢，孰能無(wú)過(guò)”，任何人都會(huì)犯錯(cuò)誤，每個(gè)人都有認(rèn)識(shí)的局限性。由于自身心理、性格、思維、方法、能力水平等方面的缺陷，在認(rèn)識(shí)世界和改造世界的進(jìn)程中，每個(gè)人會(huì)犯這樣或那樣的錯(cuò)誤。在犯錯(cuò)、試錯(cuò)、糾錯(cuò)過(guò)程中，人不斷認(rèn)識(shí)和提高自己，逐步成熟起來(lái)。因此，對(duì)人“不要求全責(zé)備”，要打破“金要足赤，人要完人”的形而上學(xué)思想。承認(rèn)人的缺點(diǎn)，包容人的錯(cuò)誤，這是馬克思主義者的態(tài)度，是徹底的唯物主義者的態(tài)度。黨的領(lǐng)導(dǎo)人在這個(gè)方面作出了很好的榜樣。毛澤東認(rèn)為，一個(gè)人只要做工作，沒(méi)有不犯錯(cuò)誤的。一個(gè)人講的每句話都對(duì)，一個(gè)人絕對(duì)正確，沒(méi)有這回事情。⑤鄧小平自我評(píng)價(jià)說(shuō)：“我不是完人，也犯過(guò)很多錯(cuò)誤，不是不犯錯(cuò)誤的人。”⑥干部必須實(shí)事求是地認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)自己，謙虛謹(jǐn)慎，不要過(guò)高標(biāo)榜自己，也不要刻意做一個(gè)啥事不干貌似完美無(wú)瑕的“完人”，要冷靜認(rèn)識(shí)自己的局限和錯(cuò)誤，以積極心態(tài)正確地對(duì)待錯(cuò)誤，才會(huì)有自我批評(píng)的可能，也才會(huì)虛心接受他人的批評(píng)，努力改正錯(cuò)誤。一旦認(rèn)為自己是一個(gè)“完人”，批評(píng)和自我批評(píng)的武器在這個(gè)人身上就會(huì)喪失作用。正因?yàn)槊總€(gè)人都不是完人，所以對(duì)犯了錯(cuò)誤的同志要以“懲前毖后、治病救人”的方式處理，要建立容錯(cuò)機(jī)制幫助他們改正錯(cuò)誤。

將集體行動(dòng)錯(cuò)誤與個(gè)人錯(cuò)誤區(qū)別對(duì)待。錯(cuò)誤是由人實(shí)施的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。但改革創(chuàng)新探索中出現(xiàn)的錯(cuò)誤絕大多數(shù)是集體行動(dòng)的后果，很少由單個(gè)人實(shí)施完成。對(duì)于整個(gè)集體行為而言，集體行動(dòng)、集體意識(shí)、集體心理與作為成員的個(gè)人差別很大。每一個(gè)成員的作用和影響各不相同。大家的意見(jiàn)和行動(dòng)可能不一致，集體行動(dòng)最后可能是采納少數(shù)個(gè)人的意見(jiàn)，但這些少數(shù)個(gè)人的意見(jiàn)的形成和提出受到集體意識(shí)、集體文化的影響和作用。集體意識(shí)的狀態(tài)與個(gè)人意識(shí)的狀態(tài)有質(zhì)的不同，有其獨(dú)自的表象。集體的心態(tài)并不等于個(gè)人的心態(tài)，它有其固有的規(guī)律。⑦作為集體中的一員，其成員的思想和行為受到集體行動(dòng)的影響和干擾。個(gè)人犯錯(cuò)誤與組織松緊度以及約束力有關(guān)。組織紀(jì)律松軟，個(gè)人就容易犯錯(cuò)誤。組織紀(jì)律要求嚴(yán)格，個(gè)人犯的錯(cuò)誤就少。因此鄧小平指出，有的人犯錯(cuò)誤，“除了個(gè)人的原因之外，組織上支持幫助不夠也是一個(gè)原因。所謂幫助，也包括批評(píng)，批評(píng)也是幫助”。⑧因而對(duì)集體行動(dòng)錯(cuò)誤的追責(zé)與追究個(gè)人違紀(jì)違法責(zé)任區(qū)別很大。

將集體錯(cuò)誤與涉及錯(cuò)誤的個(gè)人分開處理，這是我們黨解決內(nèi)部矛盾的一個(gè)偉大創(chuàng)造。我們黨始終堅(jiān)持“懲前毖后、治病救人”方針，對(duì)以前的錯(cuò)誤絲毫不掩飾回避，敢于揭發(fā)，不講情面，以科學(xué)的態(tài)度分析批判。但對(duì)于犯錯(cuò)誤的人則辯證歷史對(duì)待，公正合理處理，反對(duì)“一棍子”打死。“任何犯錯(cuò)誤的人，只要他不諱疾忌醫(yī)，不固執(zhí)錯(cuò)誤，以至于達(dá)到不可救藥的地步，而是老老實(shí)實(shí)，真正愿意醫(yī)治，愿意改正，我們就要?dú)g迎他，把他的毛病治好，使他變?yōu)橐粋€(gè)好同志。”⑨揭發(fā)錯(cuò)誤、批評(píng)缺點(diǎn)的目的是為了救人而不是把人整死。正確對(duì)待犯錯(cuò)誤的同志，團(tuán)結(jié)犯錯(cuò)誤的同志，這是我們黨的智慧，也是黨的優(yōu)良傳統(tǒng)。正是這種文化基因的存在，我們黨積聚、培養(yǎng)了一批具有擔(dān)當(dāng)精神、勇于改革創(chuàng)新、大公無(wú)私的優(yōu)秀干部，使得黨高度團(tuán)結(jié)，具有高度凝聚力和戰(zhàn)斗力，克服了因?yàn)殄e(cuò)誤引起的挫折和困難，多次轉(zhuǎn)“危”為“機(jī)”，推動(dòng)中國(guó)革命和建設(shè)、開放不斷取得成功。

特殊對(duì)待改革創(chuàng)新中的失誤或錯(cuò)誤。創(chuàng)新是保持組織活力從而成功實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵。組織不是靠燃料和潤(rùn)滑劑支持的機(jī)器，而是要靠精心培養(yǎng)的有生命的有機(jī)體。⑩組織要生存和發(fā)展，其成員必須創(chuàng)造性開展工作，要具有一定的毅力、激情和企業(yè)家冒險(xiǎn)精神，主動(dòng)尋找新的途徑解決遇到的障礙和困難。缺乏開拓創(chuàng)新和改革精神的組織和個(gè)人都不可能取得成功。如果按部就班、循規(guī)蹈矩、死氣沉沉，組織功能將會(huì)削弱，最終喪失吸引力而衰竭。有效管理學(xué)理論認(rèn)為，最有效的公共管理者是細(xì)心的人，而最無(wú)效的管理者是膽怯的人。膽小怕事、謹(jǐn)小慎微、縮手縮腳者，可能很少犯錯(cuò)誤，或沒(méi)有機(jī)會(huì)犯錯(cuò)，但非常容易讓組織機(jī)構(gòu)變得麻痹癱瘓。

政黨和政府是一種組織形態(tài)。世界變得越來(lái)越復(fù)雜，社會(huì)公眾對(duì)執(zhí)政黨和政府的需求在不斷增多，主要原因在于經(jīng)濟(jì)上每個(gè)人越來(lái)越依賴于他人來(lái)滿足其基本生活需要。政府的工作涉及到社會(huì)的方方面面，包括從填補(bǔ)路面到為大熊貓找配偶。如何滿足公眾不斷膨脹的需要，這是各國(guó)面臨的共同問(wèn)題。各國(guó)通常采取“供給側(cè)”結(jié)構(gòu)性改革辦法，通過(guò)激發(fā)公共管理者創(chuàng)造性和積極性，釋放公共管理生產(chǎn)力，提升公共服務(wù)的效率和質(zhì)量。但與此矛盾的是，干事越多犯錯(cuò)誤的概率越高，懲處問(wèn)責(zé)力度越大越不敢干事，公共產(chǎn)品與服務(wù)供給會(huì)萎縮不足，公共領(lǐng)域供需矛盾更為緊張。有的出現(xiàn)“一放就亂，一收就死”現(xiàn)象，即鼓勵(lì)干事創(chuàng)業(yè)，違紀(jì)違法現(xiàn)象會(huì)大量出現(xiàn)；加大懲治違紀(jì)違法力度，激情活力就快速減退，甚至出現(xiàn)不作為的現(xiàn)象。敢拼敢闖不是違背科學(xué)和生活常識(shí)的蠻干，有必要區(qū)別哪些是干部應(yīng)該避免、能夠避免的沒(méi)有必要的錯(cuò)誤，哪些是真正有價(jià)值的“交學(xué)費(fèi)”。干事是干有利于集體的好事，而不是違紀(jì)違法的壞事。干事創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，干部有的是為了公共利益而出現(xiàn)工作失誤或錯(cuò)誤，有的是渾水摸魚為私利而犯錯(cuò)，還有的是公私利益兼顧而犯的錯(cuò)誤，具有不同的利益動(dòng)機(jī)和傾向，一定要仔細(xì)甄別分析。對(duì)于非原則性的小錯(cuò)誤，要允許將功低過(guò)，以功補(bǔ)過(guò)，戴罪立功。對(duì)損公肥私、以權(quán)謀私、公權(quán)私用的違紀(jì)違法者則要嚴(yán)肅處理。