摘要: 裁量基準(zhǔn)作為行政自制的利器，旨在實(shí)現(xiàn)行政法規(guī)范的具體化，防止行政裁量權(quán)的濫用。作為解釋性行政規(guī)則的裁量基準(zhǔn)，其性質(zhì)并不是法，但對(duì)行政機(jī)關(guān)與公務(wù)員具有拘束力，可作為行政執(zhí)法的依據(jù)。為了保障個(gè)案正義之實(shí)現(xiàn)，行政執(zhí)法者仍然可以根據(jù)具體情況依法超越裁量基準(zhǔn)之限界。

關(guān)鍵詞: 裁量基準(zhǔn) 執(zhí)法解釋 行政規(guī)則 行政自制

裁量權(quán)作為行政權(quán)的核心，其運(yùn)作規(guī)則及其監(jiān)督，從來(lái)都是行政法學(xué)研究的中心任務(wù)。①各級(jí)行政機(jī)關(guān)相繼推出各種裁量基準(zhǔn)，以謀求行政裁量的正當(dāng)化和理性化。裁量基準(zhǔn)制度的興起，已經(jīng)成為我國(guó)行政改革的重要符號(hào)，并被視為公共行政領(lǐng)域的科學(xué)化、公正化的重要制度創(chuàng)新。裁量基準(zhǔn)之制定，對(duì)于確保依法行政原則之推展，限制行政的恣意擅斷，保證平等與公正，進(jìn)而保障人民權(quán)益，提高行政效能，增進(jìn)人民對(duì)于行政之信賴(lài)，乃至現(xiàn)代法治政府的建立與完善，均具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

各地政府紛紛制定行政裁量基準(zhǔn)，這是一個(gè)值得關(guān)注和研究的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。隨著五花八門(mén)的裁量基準(zhǔn)如雨后春筍般的涌現(xiàn)出來(lái)，作為法律學(xué)人，我們不禁要問(wèn)：裁量基準(zhǔn)的性質(zhì)若何?究竟屬于指導(dǎo)性行政規(guī)則?還是解釋性行政規(guī)則?如果是解釋性規(guī)則，則具有拘束力，但過(guò)于狹窄的裁量范圍有如戴著腳鐐跳舞，又怎能實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義?若為指導(dǎo)性規(guī)則，因?yàn)闆](méi)有強(qiáng)制約束力，是否有制定的必要?因此，有必要對(duì)其法律性質(zhì)作具體而深入的分析與探討，以裨益于法治行政的實(shí)施與推展。

一、裁量基準(zhǔn)：“法”，還是行政規(guī)則

所謂裁量基準(zhǔn)，是指上級(jí)行政機(jī)關(guān)基于組織法上的監(jiān)督權(quán)限，對(duì)于所屬下級(jí)行政機(jī)關(guān)指明法律的解釋或裁量判斷的具體權(quán)限等指針，以期行政處理、操作事務(wù)的統(tǒng)一所發(fā)布的行政內(nèi)部規(guī)則。裁量基準(zhǔn)最常被使用在行政處罰之中，當(dāng)然也存在于行政許可與行政給付中，多半以裁量基準(zhǔn)的名稱(chēng)與形式出現(xiàn)。裁量基準(zhǔn)以行政機(jī)關(guān)行使裁量權(quán)限為前提，行政機(jī)關(guān)行使裁量權(quán)之際可以視為“個(gè)案的立法者”。例如，對(duì)于公民的申請(qǐng)某項(xiàng)許可之案件，倘若事先公布具體明確的審查基準(zhǔn)(裁量基準(zhǔn))，對(duì)于公民而言，不僅使其得以進(jìn)行事前判斷行政機(jī)關(guān)核準(zhǔn)許可的可能性高低，在許可的可能性較低時(shí)，不至于造成申請(qǐng)人準(zhǔn)備之徒勞，也能夠節(jié)省行政機(jī)關(guān)處理此類(lèi)申請(qǐng)所耗費(fèi)的勞力時(shí)間與費(fèi)用。

臺(tái)灣行政法學(xué)界認(rèn)為，行政實(shí)務(wù)上常見(jiàn)的裁罰參考表或處罰標(biāo)準(zhǔn)表，乃至于各種行使裁量權(quán)限的行政基準(zhǔn)而言，既可能是具有法律授權(quán)的法規(guī)命令，也可能為行政規(guī)則。往往可從形式標(biāo)準(zhǔn)判斷——如授權(quán)依據(jù)是否發(fā)布;或從實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)判斷——包括相對(duì)人、內(nèi)容及法律效力。行政機(jī)關(guān)依法律授權(quán)訂定的命令為法規(guī)命令，原則上具備外部法規(guī)范的拘束力。②當(dāng)裁量基準(zhǔn)具備法律授權(quán)的依據(jù)，法律授權(quán)目的、范圍與內(nèi)容亦屬明確時(shí)，不論其規(guī)范內(nèi)容涉及公民權(quán)利或僅限于純粹行政內(nèi)部事項(xiàng)，即可以認(rèn)定為法規(guī)命令。③當(dāng)裁量基準(zhǔn)于形式上欠缺法律授權(quán)時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步檢視其規(guī)范內(nèi)容是否直接涉及公民權(quán)利義務(wù)事項(xiàng)。如果裁量基準(zhǔn)的內(nèi)容并非規(guī)范行政內(nèi)部事務(wù)，而是規(guī)范行使裁量權(quán)或給付的方式與標(biāo)準(zhǔn)，即難謂其對(duì)于公民權(quán)益不生影響。基于法律保留原則的考量，仍應(yīng)以法規(guī)命令視之。

形式上不具備法律的授權(quán)，內(nèi)容是行政機(jī)關(guān)為了補(bǔ)充裁量權(quán)所制定的裁量基準(zhǔn)，即屬行政規(guī)則。于此，裁量基準(zhǔn)仍應(yīng)以授權(quán)法律作為依附對(duì)象，當(dāng)其依附的法律構(gòu)成要件已經(jīng)明確，在未逾越法律意旨的前提下，行政機(jī)關(guān)始得運(yùn)用裁量基準(zhǔn)針對(duì)法律應(yīng)如何執(zhí)行作具體的補(bǔ)充。④因此，并同形式與實(shí)質(zhì)兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定其法律屬性，當(dāng)裁量基準(zhǔn)的法律授權(quán)依據(jù)、授權(quán)目的、范圍與內(nèi)容明確時(shí)，或其內(nèi)容是規(guī)范行使裁罰權(quán)或給付的方式與標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)認(rèn)定為法規(guī)命令。否則即是行政規(guī)則。

從大陸的情形來(lái)看，裁量基準(zhǔn)在形式上多為規(guī)范性的行政文件。裁量基準(zhǔn)一般只是對(duì)法律規(guī)范內(nèi)容的闡述和確定，對(duì)立法意圖的說(shuō)明與強(qiáng)調(diào)，對(duì)行政主體及其公務(wù)員理解的統(tǒng)一和行動(dòng)的協(xié)調(diào)，并沒(méi)有獨(dú)立設(shè)定、變更或消滅相對(duì)人的新的權(quán)利義務(wù)，并不具有獨(dú)立的新的法律效果，從行為性質(zhì)上不能定性為行政立法，自然也不能構(gòu)成《立法法》意義上的“法”。就我國(guó)的法治建設(shè)與語(yǔ)境情況來(lái)看，僅從制定主體與制定程序來(lái)看，裁量基準(zhǔn)仍然不是《立法法》所認(rèn)可的法律、法規(guī)與規(guī)章，而只能是一種行政規(guī)則。至于是否涉及公民的權(quán)利與義務(wù)，這是上位法授權(quán)執(zhí)法的結(jié)果，而不是行政規(guī)則創(chuàng)制的原因。但是，誠(chéng)如王錫鋅教授所言，不論裁量基準(zhǔn)以什么形式出現(xiàn)，從其實(shí)踐效力來(lái)看，基準(zhǔn)一旦制定頒布，便成為執(zhí)法人員的重要依據(jù)，具有規(guī)范效力和適用效力。這種內(nèi)部適用效力，又將進(jìn)一步延伸至行政相對(duì)人，因而具有了外部效力。⑤故裁量基準(zhǔn)不是法，但作為規(guī)范性文件權(quán)力來(lái)源于法的規(guī)定，仍然具有“軟法”的性質(zhì)。

二、裁量基準(zhǔn)：解釋性規(guī)則，抑或指導(dǎo)性規(guī)則

法律授權(quán)的意旨、內(nèi)容與范圍往往必須透過(guò)行政機(jī)關(guān)進(jìn)一步的解釋?zhuān)拍茉诰唧w個(gè)案中轉(zhuǎn)化為行政行動(dòng)的方針與準(zhǔn)據(jù)。唯法規(guī)之解釋常極為復(fù)雜費(fèi)事，此在解釋不確定法律概念時(shí)尤其為然，基層行政人員未必能勝任。因此由上級(jí)機(jī)關(guān)制定解釋法律、法規(guī)與規(guī)章之行政規(guī)則，闡明法規(guī)之疑義，使行政工作合理化，并統(tǒng)一法律之適用，以確保行政裁量的公正實(shí)施，防止違反平等對(duì)待與侵害相對(duì)人的正當(dāng)期待。故解釋性行政規(guī)則與裁量基準(zhǔn)并不是處于截然兩分的狀態(tài)，恰恰相反，兩者常?；ハ喟荨?/p>

(一)實(shí)證材料之檢索

裁量基準(zhǔn)究竟有哪些類(lèi)型?鑒于權(quán)利義務(wù)只能由法律明確授權(quán)才能予以限制，創(chuàng)制性行政規(guī)則自然可以排除。那么，除了解釋性行政規(guī)則外，我國(guó)是否還有指導(dǎo)性行政規(guī)則?究竟屬于解釋性行政規(guī)則，還是指導(dǎo)性行政規(guī)則?由于裁量基準(zhǔn)的法律屬性不僅事關(guān)裁量基準(zhǔn)的執(zhí)行效果，而且對(duì)于依法行政之推展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。我們擬透過(guò)實(shí)證分析，厘清上述疑惑。

1.《丹東市國(guó)土資源局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》⑥對(duì)案件辦理程序規(guī)定非常具體：(1)監(jiān)察支隊(duì)對(duì)立案案件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、取證，并寫(xiě)出案件調(diào)查報(bào)告，報(bào)法規(guī)監(jiān)察處;(2)法規(guī)監(jiān)察處依據(jù)調(diào)查報(bào)告和相關(guān)證據(jù)材料擬定處罰意見(jiàn)，報(bào)主管局長(zhǎng);(3)主管局長(zhǎng)組織案件審理會(huì)，對(duì)5萬(wàn)元以下的處罰進(jìn)行確定，對(duì)超出5萬(wàn)的處罰報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)或召開(kāi)局務(wù)會(huì)研究決定。

2.自2008年11月1日起施行的《青島市環(huán)境保護(hù)局行政處罰自由裁量權(quán)行使標(biāo)準(zhǔn)(試行)》⑦第十二條規(guī)定，市局法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期通過(guò)行政執(zhí)法案卷評(píng)查、重大行政執(zhí)法行為備案等形式對(duì)行政處罰裁量基準(zhǔn)制度實(shí)施情況進(jìn)行檢查，對(duì)行政處罰裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令及時(shí)糾正。

3.2006年12月18日公布的《義烏市衛(wèi)生局行政處罰自由裁量基準(zhǔn)(試行)》⑧，規(guī)定了各衛(wèi)生違法行為的處罰根據(jù)及范圍。

4.《杭州市林業(yè)水利局行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》第14條規(guī)定，行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況，納入局依法行政年度考核。構(gòu)成違法的，除依法承擔(dān)法律責(zé)任外，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)追究執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。⑨

5.《福建省消防行政處罰自由裁量參考標(biāo)準(zhǔn)》(閩公消[2008]78號(hào))，結(jié)合福建省公安消防工作實(shí)際，就《消防法》中處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，供廣大公安民警在工作中“參考”。但是該標(biāo)準(zhǔn)第十六條規(guī)定：依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的罰款額度均不得超出《福建省消防條例》規(guī)定的罰款幅度的最低和最高限額，依法具有減輕或加重處罰情節(jié)的除外。該標(biāo)準(zhǔn)自下發(fā)之日起執(zhí)行。⑩

6.《漳州市國(guó)家稅務(wù)局稅務(wù)違法案件行政處罰裁量指引(試行)》(漳國(guó)稅發(fā)[2008]33號(hào))也規(guī)定：情節(jié)特別輕微、特別嚴(yán)重或其他特殊情況，不按本指引相應(yīng)檔次處罰，須報(bào)經(jīng)本級(jí)國(guó)稅局局長(zhǎng)、局長(zhǎng)辦公會(huì)議或者重大稅務(wù)案件審理委員會(huì)研究批準(zhǔn)，并做好相關(guān)記錄，詳述理由。所有處罰必須在《稅收征收管理法》及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的幅度內(nèi)。(11)

(二)裁量基準(zhǔn)特點(diǎn)之歸納

透過(guò)上述實(shí)證材料，我們發(fā)現(xiàn)：從主體上看，制定裁量基準(zhǔn)的主體多元化。幾乎有規(guī)范性文件制定權(quán)的各級(jí)政府及其部門(mén)都可以制定裁量基準(zhǔn);從范圍來(lái)看，涉及的范圍較為狹窄，主要是各種行政處罰領(lǐng)域，由于行政處罰涉及當(dāng)事人的權(quán)利與自由，影響甚巨，從行政處罰切入，容易匡正行政執(zhí)法的正面形象;從制定程序來(lái)看，一般按照規(guī)范性文件的方式運(yùn)作，較為迅捷及時(shí)。

透過(guò)分析各種作為文件形式下發(fā)的裁量基準(zhǔn)的內(nèi)容，我們發(fā)現(xiàn)以下特點(diǎn)：

首先，行為規(guī)范性。裁量基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)為了對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行管理，將法律、法規(guī)、規(guī)章所確定的原則、制度和規(guī)范等與社會(huì)生活的具體實(shí)際和社會(huì)管理的現(xiàn)實(shí)需要結(jié)合起來(lái)，根據(jù)過(guò)罰相當(dāng)原則，細(xì)化為若干裁量階次，確保裁罰與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度相當(dāng)，以便更有針對(duì)性地解決某些社會(huì)實(shí)際問(wèn)題而制定的一種規(guī)范性的文件。從實(shí)質(zhì)上講，裁量基準(zhǔn)是對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章所設(shè)定的行為規(guī)則的進(jìn)一步延伸、補(bǔ)充和細(xì)化，因而對(duì)行政機(jī)關(guān)和行政相對(duì)人的行為當(dāng)然地具有規(guī)范的一般性制度的作用。

其次，普遍約束力。裁量基準(zhǔn)雖然作為內(nèi)部基準(zhǔn)，不能直接對(duì)外產(chǎn)生法律效力，但實(shí)際上是針對(duì)不特定的行政相對(duì)人制定的。它依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的行為規(guī)則，對(duì)其制定主體管轄范圍內(nèi)的公民、法人和其他組織都普遍地發(fā)生作用和具有約束力，所有行政相對(duì)人都無(wú)例外地要遵循，否則就將承擔(dān)法律責(zé)任。由于裁量基準(zhǔn)的內(nèi)容具有概括性、一般性的特點(diǎn)，因而它設(shè)定的行為規(guī)則不是實(shí)施一次即告終止，而是可以對(duì)同類(lèi)事物反復(fù)適用，在同樣條件下重復(fù)地發(fā)生效力。

第三，強(qiáng)制性。裁量基準(zhǔn)雖然不具有《立法法》所確認(rèn)的法律形式，即不屬于形式意義上的法規(guī)范，但是，行政機(jī)關(guān)制定裁量基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政管理活動(dòng)的法定職責(zé)與方式，是為了執(zhí)行與解釋法律、法規(guī)或規(guī)章而制定的，是具體執(zhí)法活動(dòng)的依據(jù)。裁量基準(zhǔn)往往由上級(jí)主管部門(mén)統(tǒng)一發(fā)文，“遵照?qǐng)?zhí)行”的字樣普遍存在，并建立了評(píng)議考核制度與責(zé)任追究制度，對(duì)違反上述規(guī)定和要求的執(zhí)法人員，將嚴(yán)格按照規(guī)定追究其責(zé)任。這些規(guī)定經(jīng)公布后實(shí)際上具有外部指向性，是具體行政行為的依據(jù)，并借助于行政權(quán)力固有的強(qiáng)制性而獲得了強(qiáng)制執(zhí)行的效力。借助于法規(guī)范之強(qiáng)制手段，裁量基準(zhǔn)對(duì)上位規(guī)則的強(qiáng)制性予以具體化。因此，裁量基準(zhǔn)的強(qiáng)制力與法規(guī)范確定的強(qiáng)制力銜接起來(lái)，對(duì)具體的執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政相對(duì)人而言，裁量基準(zhǔn)就取得了與法規(guī)范一樣的強(qiáng)制力。

盡管由于制定這類(lèi)裁量基準(zhǔn)的行政機(jī)關(guān)并非《憲法》、《立法法》、《行政法規(guī)制定程序條例》和《規(guī)章制定程序條例》規(guī)定的立法主體，也不一定是擁有法定行政執(zhí)法解釋權(quán)的行政機(jī)關(guān)，但由于法律不通過(guò)解釋?zhuān)姓ㄒ?guī)范難以適用到現(xiàn)實(shí)生活中，這意味著適用法律的機(jī)關(guān)應(yīng)能夠解釋法律，否則，就無(wú)法適用法律。行政機(jī)關(guān)作為執(zhí)法主體，最本質(zhì)的職能就是執(zhí)行法律，所以行政機(jī)關(guān)解釋法律是行政權(quán)的題中應(yīng)有之意。裁量基準(zhǔn)一旦制定并實(shí)施，就成為行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為的條件和依據(jù)，并要求所屬各行政主體予以嚴(yán)格執(zhí)行和自覺(jué)接受拘束，因而具有一定程度的約束力，構(gòu)成了一種解釋性行政規(guī)則。(12)

裁量基準(zhǔn)旨在說(shuō)明與強(qiáng)調(diào)特定法律法規(guī)或規(guī)章在本地方本部門(mén)具有拘束力，并要求所屬各行政主體予以執(zhí)行和自覺(jué)接受拘束。從行為性質(zhì)上不能定性為行政立法，但裁量基準(zhǔn)從內(nèi)容上還是援引法律規(guī)范的相應(yīng)條款，而這些規(guī)定一旦制定并實(shí)施，就成為行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政行為的條件和依據(jù)，具有與法律規(guī)范相同的約束力。由此可見(jiàn)，我國(guó)大陸地區(qū)制定的裁量基準(zhǔn)多屬解釋行政規(guī)則。