【摘要】美國反托拉斯法及其實施開創(chuàng)了人類社會反壟斷的先河。我國需要立足國情，結(jié)合我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際和高質(zhì)量發(fā)展對制度的要求，借鑒美國從反壟斷立法到反壟斷法實施的有益經(jīng)驗，也需要充分認(rèn)識到美國反壟斷的短板所在，穩(wěn)步健全我國反壟斷法律體系，加強(qiáng)和改進(jìn)我國反壟斷法實施，促進(jìn)我國從產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)的外驅(qū)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展向通過市場公平競爭實現(xiàn)內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型，助力高質(zhì)量發(fā)展和實現(xiàn)共同富裕。
【關(guān)鍵詞】美國反托拉斯法 公平競爭 反壟斷 高質(zhì)量發(fā)展
【中圖分類號】D912.29 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
市場經(jīng)濟(jì)在自發(fā)式發(fā)展過程中，最大的挑戰(zhàn)來自于市場壟斷。①19世紀(jì)末至20世紀(jì)前半葉，由于生產(chǎn)社會化伴隨著生產(chǎn)集中和資本集中，西方國家市場壟斷日益嚴(yán)重，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，并引發(fā)嚴(yán)重社會問題乃至政治危機(jī)，這些國家紛紛制定反壟斷法以規(guī)制壟斷，維護(hù)市場自由公平競爭。其中美國最為典型。
美國反壟斷堅持漸進(jìn)立法，力求建立完備的反壟斷法律體系
美國南北戰(zhàn)爭前后發(fā)生的產(chǎn)業(yè)革命以及戰(zhàn)后快速的工業(yè)化和生產(chǎn)集中化，促使托拉斯等壟斷組織迅速發(fā)展并肆意破壞自由公平競爭，攫取壟斷利潤，引起嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和加劇社會矛盾，全美掀起了反托拉斯即反壟斷運動，立法機(jī)關(guān)率先采取行動規(guī)制壟斷。②在制定法上，美國國會于1890年率先通過《保護(hù)貿(mào)易及商業(yè)免受非法限制及壟斷法》，即《謝爾曼法》，對共謀限制州際和外國間貿(mào)易或商業(yè)的做法認(rèn)定為非法，該法揭開了美國反托拉斯法的立法序幕，還是美國歷史上第一個授權(quán)聯(lián)邦政府控制、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法案。該法共八條，條文簡約、規(guī)定簡單、措辭含混和籠統(tǒng)，但在世界反壟斷法的立法史上具有開拓性的里程碑意義。1914年，美國國會頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，對《謝爾曼法》分別在實體法和程序法上予以補(bǔ)充?！犊巳R頓法》的重要性僅次于《謝爾曼法》，主要規(guī)定價格歧視、搭售和排他性交易合同、可能導(dǎo)致壟斷的企業(yè)合并、普通董事在相互競爭的企業(yè)中交叉任職四種行為違法，并規(guī)定了著名的壟斷受害方的三倍損害賠償金制度③。1936年通過《羅賓遜-帕特曼法》規(guī)制價格歧視以修正《克萊頓法》。1950年頒布《塞勒-凱弗威爾法》，實質(zhì)修改《克萊頓法》第7條，禁止一切減少競爭的合并。1962年美國國會通過《反托拉斯民事程序法》。1974年通過《反托拉斯訴訟程序和懲罰法》，1980年通過《反托拉斯訴訟程序改進(jìn)法》。在經(jīng)營者集中反壟斷控制方面，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會于1982年發(fā)布《橫向合并指南》，美國司法部于1984年發(fā)布《非橫向合并指南》，美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會于1992年聯(lián)合發(fā)布《合并指南》，2010年美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會再次聯(lián)合發(fā)布更新的《合并指南》，2020年美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會聯(lián)合發(fā)布《縱向合并指南》以取代1984年的《非橫向合并指南》。2023年7月，美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會聯(lián)合發(fā)布了《合并指南》的征求意見稿，不再劃分橫向合并和縱向合并，而是根據(jù)競爭損害理論針對各種類型的經(jīng)營者集中行為頒布統(tǒng)一的指南。
為了應(yīng)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代科技平臺巨頭日益嚴(yán)重的壟斷問題，2021年2月，美國國會參議院反壟斷委員會正式提出《競爭和反壟斷執(zhí)法改革法案》；2021年6月，美國眾議院司法委員會審議并通過了包括《州反壟斷執(zhí)法場所法案》《終止平臺壟斷法》《選擇與在線創(chuàng)新法》《平臺競爭和機(jī)會法》《通過轉(zhuǎn)換服務(wù)實現(xiàn)兼容和競爭法》及《收購兼并申請費現(xiàn)代化法》六項旨在加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法和恢復(fù)在線競爭的反壟斷相關(guān)法案，這被業(yè)界稱之為美國數(shù)十年來對其反壟斷法最全面和雄心勃勃的改革計劃。
在制定法之外，作為判例法國家，美國大量的反壟斷法律制度、因時（事）而異的競爭政策、本身違法原則和合理分析原則的分野、結(jié)構(gòu)主義向行為主義的演進(jìn)，均體現(xiàn)在卷帙浩繁的司法判例當(dāng)中。美國法院尤其聯(lián)邦最高法院的判例是美國反壟斷法的“活法”和法律實施的“晴雨表”。對美國反壟斷法律制度進(jìn)行考察，需要重視美國歷史上一個個里程碑式的反托拉斯案例，它們對后面的案件往往影響重大。自1890年《謝爾曼法》實施以來，美國反壟斷法一直處于不斷發(fā)展變化之中。經(jīng)過一百三十多年的發(fā)展，它不僅在立法體系上十分完備，內(nèi)容上也變得非常龐雜。觀察美國反壟斷法，需要了解每項法律和判例產(chǎn)生的背景及其實際運用，需要認(rèn)識到美國民主黨共和黨兩黨歷屆政府所采取的不同經(jīng)濟(jì)政策以及某項重大經(jīng)濟(jì)理論的出臺，對國會立法和法院司法所產(chǎn)生的重大影響。
美國反壟斷法實施方式多元，作用顯著
在法律實施方面，美國既有復(fù)雜的行政執(zhí)法的公共實施，又有強(qiáng)大的法院訴訟的私人實施。總體而言，在美國反壟斷法一百三十多年的歷史中，美國國會為法律實施規(guī)定了非常寬泛的實現(xiàn)方式，主要包括聯(lián)邦實施、私人實施和州政府實施三個途徑。④聯(lián)邦實施機(jī)構(gòu)分別是司法部反壟斷局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會。司法部反壟斷局由總統(tǒng)任命的助理總檢察長領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)對國內(nèi)市場中可能違反《謝爾曼法》《羅賓遜-帕特曼法》《克萊頓法》的行為展開調(diào)查并提起訴訟，其職責(zé)具體體現(xiàn)在：第一，在調(diào)查方面，美國國會賦予了司法部強(qiáng)大的調(diào)查權(quán)限，以便于司法部提起訴訟，有權(quán)發(fā)布民事調(diào)查令要求被告提供相關(guān)文件、回答質(zhì)詢；第二，司法部反壟斷局在聯(lián)邦地區(qū)法院提起民事禁令訴訟，或者以私人原告身份代表聯(lián)邦政府提起訴訟要求三倍損害賠償；第三，司法部對橫向固定價格行為、劃分市場行為等嚴(yán)重破壞市場競爭行為適用本身違法原則提起刑事訴訟；第四，司法部通過發(fā)布企業(yè)合并指南等“軟法”來實現(xiàn)制定競爭政策的功能；第五，司法部與聯(lián)邦貿(mào)易委員會共同負(fù)責(zé)對全國的企業(yè)合并進(jìn)行事前審查。第二個聯(lián)邦實施機(jī)構(gòu)聯(lián)邦貿(mào)易委員會是一個獨立機(jī)構(gòu)，雖然它不具備反壟斷刑事起訴權(quán)，但在其他方面享有與司法部反壟斷局相似的權(quán)力，另外還擁有特別調(diào)查權(quán)，如非訴調(diào)查權(quán)、強(qiáng)制要求企業(yè)提供信息，以及在聯(lián)邦法院獲得禁令以追繳壟斷者違法所得分發(fā)給受害者。在聯(lián)邦實施之外，三倍賠償原則激勵下的私人提起訴訟即私人實施既普遍又管用，《謝爾曼法》早在1890年就允許遭受壟斷行為損害的個體消費者起訴要求三倍損害賠償，歷史證明這種激勵機(jī)制行之有效。州政府在反壟斷法實施中發(fā)揮的作用不容小覷，它們不僅成為經(jīng)常提起訴訟的當(dāng)事人，而且還組成“全國總檢察長協(xié)會”，經(jīng)常發(fā)布示范實施指南，指南雖然不具有約束力，但影響力相當(dāng)大。
由于美國在19世紀(jì)末20世紀(jì)初高舉反壟斷大旗，與此同時美國成為全球最大經(jīng)濟(jì)體并長期維持自由市場經(jīng)濟(jì)體制，及其所處的國際地位，美國反托拉斯法即反壟斷法無論是立法還是法律實施都對世界其他國家和地區(qū)產(chǎn)生了較大影響。
美國反壟斷的實際效果
消除壟斷威脅。在美國反壟斷法立法之前和實施之初的19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國工業(yè)革命使得生產(chǎn)集中與財富集中之間、限制競爭與經(jīng)濟(jì)機(jī)會分配不均之間的矛盾達(dá)到了頂峰，這使得要求國家通過保護(hù)自由公平競爭的機(jī)會實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)分權(quán)的呼聲也日益高漲，越來越多的自由主義信奉者和社會公眾寄希望于強(qiáng)有力的聯(lián)邦政府采取反壟斷政策以對抗大企業(yè)，在這個歷史背景下通過的《謝爾曼法》開篇就強(qiáng)調(diào)，任何人都不得通過合同、聯(lián)合或共謀來限制貿(mào)易。通過不斷與時俱進(jìn)的立法以及不斷調(diào)整的法律實施，總體上有效控制了共謀、市場勢力濫用、大企業(yè)并購等對市場競爭產(chǎn)生嚴(yán)重影響的壟斷行為，維護(hù)了美國自由經(jīng)濟(jì)體制，一定程度上也保護(hù)了消費者利益。這使得美國市場機(jī)制的自我修復(fù)能力和創(chuàng)新活力始終得以維持，在早期及時維護(hù)了工業(yè)革命的發(fā)展成果，后來為20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)總體上保持持續(xù)增長并長期維持世界第一大經(jīng)濟(jì)體的地位奠定了制度基礎(chǔ)。
維護(hù)經(jīng)濟(jì)民主。反壟斷法的法律目的具有多元性，一般包括經(jīng)濟(jì)目的、社會目的和政治目的。反壟斷法的經(jīng)濟(jì)目的主要表現(xiàn)在促進(jìn)生產(chǎn)要素自由流動和公平使用，優(yōu)化資源配置提高經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)貿(mào)易自由化，保障經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展。反壟斷法的社會目的主要是對消費者利益和中小企業(yè)公平競爭權(quán)的保護(hù)，包括消費者免受市場勢力的剝削、保護(hù)中小企業(yè)的機(jī)會和利益、保護(hù)經(jīng)濟(jì)民主的價值和原則、保護(hù)公共利益、確保市場主體權(quán)利平等和機(jī)會公平。反壟斷法也具有很強(qiáng)的政治目的，正如美國《謝爾曼法》主要發(fā)起人謝爾曼參議員在為推動法案通過所做的演講中宣稱的，“美國人不能忍受政治專制，也不能允許由于經(jīng)濟(jì)集中帶來的經(jīng)濟(jì)專制”，揭示了該法制定的前提；美國前總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福曾警告說，如果人們?nèi)萑趟饺肆α康脑鰪?qiáng)，并使其比他們的民主國家本身還要強(qiáng)大，那么，民主自由就會受到威脅；美國前總統(tǒng)特朗普在任職后期也曾多次指責(zé)美國數(shù)字平臺巨頭妨礙或威脅民主，故而明顯加大了對這些新世紀(jì)市場巨頭的反壟斷監(jiān)管力度。
保護(hù)消費者利益。保護(hù)消費者利益是美國反壟斷法的主要目的和功能之一。壟斷的目的和結(jié)果，都在于限制甚至消除競爭，壟斷者實現(xiàn)了壟斷利益，而廣大消費者失去了消費選擇。在壟斷條件下，經(jīng)營者不需要技術(shù)創(chuàng)新，甚至不需要提高產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，就能獲得可觀的壟斷利潤，而消費者只能無奈地接受。從宏觀意義上講，沒有比壟斷更能損害消費者權(quán)益的了。盡管美國反壟斷法也保護(hù)受壟斷行為傷害的經(jīng)營者的競爭利益和市場參與機(jī)會，但其主旨卻在于維護(hù)市場競爭機(jī)制和保護(hù)消費者利益，而不只局限于保護(hù)競爭者。
美國反壟斷的歷史教訓(xùn)
經(jīng)濟(jì)學(xué)對反壟斷的過度影響。美國反壟斷法的歷史與經(jīng)濟(jì)學(xué)不同流派的聯(lián)系非常緊密。事實上，在反壟斷領(lǐng)域，在界定相關(guān)市場、測量市場勢力、評估進(jìn)入障礙、研究定價類型、分析競爭效果、量化競爭損害和確定賠償數(shù)額等方面，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)知識和經(jīng)濟(jì)分析方法展開定量分析以輔助反壟斷法的定性分析，確有必要及優(yōu)勢。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由放任理論到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競爭理論、哈佛學(xué)派的“市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效”（SCP）分析框架、以價格理論為基礎(chǔ)的芝加哥學(xué)派，再到以博弈論為基礎(chǔ)的后芝加哥學(xué)派的演化，⑤直到今天新布蘭代斯理論的興起，作為不同歷史時期的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，對美國從反壟斷立法到反壟斷法實施都產(chǎn)生了越來越大的全方位影響。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會科學(xué)，從根本上無法與自然科學(xué)的精準(zhǔn)性和邏輯性相提并論，其科學(xué)性的內(nèi)在缺陷和不確定性的本質(zhì)屬性，與法律的恒定性、確定性乃至價值觀要求之間天然存在抵牾。如果任由反壟斷法成為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國”的領(lǐng)地，反壟斷法過于盲從和依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)分析，反而有損反壟斷法作為法律的穩(wěn)定性與權(quán)威，可能將使反壟斷法陷入尷尬境地。
多元執(zhí)法的沖突。美國反壟斷法實施方式非常多元，這一事實本身在美國長期引起相當(dāng)多的批評和爭議。執(zhí)法沖突主要發(fā)生在兩大聯(lián)邦公共實施機(jī)構(gòu)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會之間，除了聯(lián)邦貿(mào)易委員會不負(fù)責(zé)反壟斷法的刑事實施外，其余廣泛的執(zhí)法領(lǐng)域二者幾乎都存在重疊與交叉，問題主要體現(xiàn)為兩個方面：一是對關(guān)鍵領(lǐng)域和重大案件執(zhí)法權(quán)的爭奪，由于法律只是規(guī)定了重疊管轄或者聯(lián)合執(zhí)法，但并未明確界分執(zhí)法領(lǐng)域和進(jìn)行管轄權(quán)限劃分，例如，在企業(yè)合并審查方面，二者都有權(quán)依據(jù)《克萊頓法》和《哈特-斯科特-羅迪諾法》對企業(yè)合并進(jìn)行前置審查，至于具體由哪家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，則需要由兩家機(jī)構(gòu)在9個工作日內(nèi)協(xié)商決定，這就使得對重大案件執(zhí)法權(quán)的爭奪在所難免并時有發(fā)生；二是執(zhí)法理念不同必然導(dǎo)致相同或相似的個案執(zhí)法結(jié)果不同，甚至產(chǎn)生競爭政策沖突問題，使得企業(yè)無所適從，降低了市場預(yù)期，推高了執(zhí)法監(jiān)管成本，也損害了法律的確定性和執(zhí)法權(quán)威。
域外適用擴(kuò)張帶來的國際沖突。在缺少統(tǒng)一國際競爭政策的背景下，全球經(jīng)濟(jì)一體化導(dǎo)致一國國內(nèi)的反競爭商業(yè)行為可能損害到其他國家的競爭秩序，美國以此為起點和理由，突破屬地原則和屬人原則的限制，將反壟斷法的域外適用作為單邊主義的路徑選擇，擴(kuò)大了美國反壟斷法的管轄領(lǐng)域，隨著國際禮讓原則的逐漸式微，域外適用遭到很多國家和地區(qū)的抗議和抵制，進(jìn)而紛紛效仿，域外適用濫用所帶來的負(fù)面影響越來越顯著。1977年美國司法部發(fā)布的《反托拉斯國際實施指南》及其美國泰博蘭公司案確立的國際禮讓原則，強(qiáng)調(diào)利用平衡國家利益的分析方法，應(yīng)當(dāng)注意避免因域外適用對外國國家主權(quán)利益造成不必要的損害，這種自我限制在一定程度上緩和了反壟斷案件管轄權(quán)的國際沖突。遺憾的是，該原則在1993年哈特福德火災(zāi)保險公司案的判決中被極大地限制。但是，2021年8月10日，美國聯(lián)邦第二巡回上訴法院以違反國際禮讓原則為由，撤銷了紐約東區(qū)法院2013年作出的責(zé)令中國河北維爾康制藥有限公司及其母公司華北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司對原告三倍損失賠償1.53億美元的判決，又讓世人看到了該原則的回歸與轉(zhuǎn)機(jī)。正反事實證明，單邊主義在國際上不受歡迎，并且很難行得通。
另外，美國共和黨更相信競爭性的自由創(chuàng)業(yè)體系，在反壟斷方面對大企業(yè)要寬容一些，對提起反壟斷訴訟更謹(jǐn)慎；美國民主黨則主張不能單靠自由創(chuàng)業(yè)，經(jīng)濟(jì)必須受到聯(lián)邦政府更多的控制，在反壟斷方面民主黨比共和黨更激進(jìn)。美國民主黨和共和黨兩黨輪流執(zhí)政，因奉行不同的反托拉斯理念和采取不同的競爭政策，對反壟斷的連貫性和一致性具有明顯的破壞性干擾，可以說，兩黨政治加劇了反壟斷法的不確定性。例如，20世紀(jì)初共和黨執(zhí)政時期對硅谷數(shù)字科技巨頭的反壟斷妥協(xié)，與當(dāng)前美國蘋果、臉書、谷歌、亞馬遜等數(shù)字平臺巨頭壟斷問題存在緊密的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。
美國反壟斷的啟示
持續(xù)加強(qiáng)與優(yōu)化反壟斷。一方面，我國需要確立反壟斷法的“經(jīng)濟(jì)憲法”地位。反壟斷法在美國被稱為“企業(yè)自由的大憲章”，在國際上被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)憲法”，即在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷法具有像基石一般的地位和作用，也就是說，反壟斷法是維護(hù)經(jīng)濟(jì)民主和經(jīng)濟(jì)自由的基本法，擔(dān)負(fù)著反經(jīng)濟(jì)專制（即壟斷）和反限制自由競爭的重要使命。美國聯(lián)邦最高法院在1972年的一項判決中指出：“反托拉斯法……是自由企業(yè)的大憲章。它們對維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和我們的企業(yè)制度的重要性，就像《權(quán)利法案》對于保護(hù)我們的基本權(quán)利的重要性那樣。”⑥此后，美國聯(lián)邦最高法院常在判決中將《謝爾曼法》代稱為“經(jīng)濟(jì)自由的憲法”。美國將反壟斷法視為“經(jīng)濟(jì)憲法”的觀點在第二次世界大戰(zhàn)后被日本、歐盟等世界上許多國家和地區(qū)所認(rèn)同和接受。市場經(jīng)濟(jì)根基于個人自由與企業(yè)自由，市場經(jīng)濟(jì)的基本表征就是自由的、獨立的市場主體在市場中自由競爭自主經(jīng)營，市場經(jīng)濟(jì)運行的基本機(jī)制是競爭機(jī)制。企業(yè)自由和經(jīng)營自主直接表現(xiàn)為市場主體的競爭自由，沒有競爭自由，競爭機(jī)制就無法存在和發(fā)揮作用。反壟斷法以促進(jìn)實現(xiàn)自由競爭和維護(hù)公平競爭進(jìn)而確保競爭機(jī)制正常運行為目標(biāo)，因此，反壟斷法的“經(jīng)濟(jì)憲法”地位是由競爭自由和競爭機(jī)制在市場經(jīng)濟(jì)中的根本性地位和作用決定的。另一方面，我國需要持續(xù)完善反壟斷法律制度，加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷法實施。美國完備的反壟斷法律體系和有效的法律實施歷經(jīng)逾一個世紀(jì)的發(fā)展和積淀，而我國反壟斷法從立法到實施時間較短，需要與時俱進(jìn)加快立法完善步伐，2022年6月《中華人民共和國反壟斷法》完成了首修，當(dāng)下繼續(xù)完善立法的路徑有兩條：一是進(jìn)一步制定完善反壟斷法的配套規(guī)定如《公平競爭審查條例》，二是繼續(xù)健全數(shù)字領(lǐng)域反壟斷規(guī)則。同時，也是同等重要的，需要加強(qiáng)和改進(jìn)法律實施，也是兩條路徑并舉：一是賦能行政執(zhí)法加強(qiáng)并改進(jìn)反壟斷監(jiān)管，二是大力培育和推進(jìn)反壟斷私人訴訟，營造全民關(guān)注和參與反壟斷的良好法治氛圍。
大力推進(jìn)私人實施。美國兩大聯(lián)邦公共實施機(jī)構(gòu)的沖突為我們提供了一個反面經(jīng)驗，我國2018年新組建的國家市場監(jiān)督管理總局統(tǒng)一了反壟斷執(zhí)法權(quán)，代表了正確的發(fā)展方向，建立了統(tǒng)一、權(quán)威、專業(yè)、有效的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。2021年11月，國家反壟斷局的成立，體現(xiàn)了國家對反壟斷體制機(jī)制的進(jìn)一步完善。美國最有特色的反壟斷私人實施機(jī)制，允許受到違法壟斷行為損害的私人提起訴訟，獲得三倍損害賠償，以鼓勵私人扮演“私人總檢察長”的角色，超過一個世紀(jì)的實踐證明，這種激勵機(jī)制對于有效實施反壟斷法貢獻(xiàn)巨大，值得借鑒。新修訂的《中華人民共和國反壟斷法》第60條規(guī)定：“經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任”，從法律上明確了受到壟斷行為侵害的主體不受反壟斷行政執(zhí)法的影響，有權(quán)提起民事訴訟，啟動反壟斷法的私人執(zhí)行。2012年年初，我國最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》，因為規(guī)定抽象，沒有明確適用范圍，也沒有對壟斷民事糾紛進(jìn)行明確的界定，尤其在舉證責(zé)任分配上遵循傳統(tǒng)民事糾紛的“誰主張誰舉證”原則，原告舉證責(zé)任過重打消了原告提起訴訟進(jìn)行私人實施的信心和積極性，該規(guī)定實施至今近11年，反壟斷民事訴訟屈指可數(shù)，且大多數(shù)以原告敗訴告終，說明我國反壟斷私人訴訟幾乎處于休眠狀態(tài)，亟待激活。我國實行行政主導(dǎo)的公共實施模式，反壟斷法私人實施的發(fā)展空間被抑制，反壟斷成本高但效果可能不完全令人滿意，且公共執(zhí)行與私人實施協(xié)調(diào)機(jī)制還不夠健全。我國可以借鑒美國甚至歐盟經(jīng)驗，建立人民法院和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間關(guān)于信息共享、證據(jù)確認(rèn)在內(nèi)的協(xié)調(diào)和銜接機(jī)制，在反壟斷民事訴訟案件中推動人民法院與行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在管轄權(quán)、證據(jù)和關(guān)鍵信息等方面做到有機(jī)協(xié)調(diào)，實現(xiàn)公共執(zhí)行與私人實施“1＋1>2”的實施效果，形成強(qiáng)大的反壟斷實施合力。
注重競爭倡導(dǎo)。美國聯(lián)邦反托拉斯機(jī)構(gòu)長期以來積極開展卓有成效的競爭倡導(dǎo)工作，致力于培育競爭文化，實現(xiàn)競爭合規(guī)，將公平競爭的種子播種在社會公眾的價值觀念和市場主體的經(jīng)營理念之中，減少壟斷現(xiàn)象，抵制和對抗壟斷行為，降低執(zhí)法和監(jiān)管成本，事半功倍，值得我國借鑒。
加強(qiáng)國際合作。美國反托拉斯政策中的單邊主義做法引起國際上的廣泛抵制和反制，長遠(yuǎn)看也讓美國反受其害。我國需要反其道而行之，加強(qiáng)反壟斷國際合作，積極參與競爭政策和競爭規(guī)則國際協(xié)作，及時推出競爭中立中國方案，加大制度型開放力度，加強(qiáng)反壟斷法實施協(xié)調(diào)工作。這樣有利于我國企業(yè)“走出去”和“一帶一路”倡議順利推進(jìn)，有利于在國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)尤其是世界貿(mào)易組織（WTO）改革和加入多邊貿(mào)易協(xié)定談判中掌握話語權(quán)，發(fā)出中國聲音、提出中國方案、貢獻(xiàn)中國智慧，維護(hù)國家利益。
對數(shù)字平臺反壟斷需要貫徹積極的包容審慎監(jiān)管原則。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)向縱深發(fā)展，21世紀(jì)以來世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了數(shù)字平臺壟斷問題。相比傳統(tǒng)業(yè)態(tài)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)往往伴隨著巨大不確定性，企業(yè)不知道新業(yè)態(tài)會如何演變，社會無法預(yù)知新業(yè)態(tài)會產(chǎn)生什么影響，反壟斷監(jiān)管部門較難跟上新業(yè)態(tài)創(chuàng)新的步伐，難以把握平臺發(fā)展規(guī)律和壟斷行為新特征。我們認(rèn)為，在平臺反壟斷方面，積極的包容審慎監(jiān)管與平臺的動態(tài)發(fā)展相匹配，包容性監(jiān)管強(qiáng)調(diào)為新業(yè)態(tài)發(fā)展創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境；審慎監(jiān)管保障新業(yè)態(tài)不突破法律底線；積極監(jiān)管追求實現(xiàn)監(jiān)管良好的實際效果。⑦總之，積極的包容審慎監(jiān)管能夠體現(xiàn)現(xiàn)代監(jiān)管的謙抑性理念，有利于尊重市場規(guī)律，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)設(shè)計更為靈活、更符合其發(fā)展特點的競爭規(guī)則和分析框架，促進(jìn)和規(guī)范平臺創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。
(作者為武漢大學(xué)法學(xué)院教授，武漢大學(xué)競爭法與競爭政策研究中心主任，中國商業(yè)法研究會副會長）
【注：本文系國家社科基金重點項目“現(xiàn)代市場體系建設(shè)的競爭法問題研究”（項目編號：19AFX019）的成果】
【注釋】
①孫晉：《公平競爭原則與政府規(guī)制變革》，《中國法學(xué)》，2021年第3期，第188-190頁。
②[美]查里斯·R．吉斯特著、傅浩等譯：《美國壟斷史——帝國的締造者和他們的敵人》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004年，第16-19頁。
③[美]基斯·N．希爾頓著、趙玲譯：《反壟斷法：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和普通法演進(jìn)》，北京：北京大學(xué)出版社，2009年，第24-25頁。
④[美]克里斯托弗·L．薩格爾斯著、譚袁譯：《反托拉斯法：案例與解析》，北京：商務(wù)印書館，2021年，第394-399頁。
⑤李勝利：《美國聯(lián)邦反托拉斯法百年：歷史經(jīng)驗與世界性影響》，北京：法律出版社，2015年，第129-132頁。
⑥United States v. Topco Associations. Inc. , 405 U.S. 596, 610 (1972).
⑦孫晉：《數(shù)字平臺的反壟斷監(jiān)管》，《中國社會科學(xué)》，2021年第5期，第123頁。
責(zé)編/謝帥 美編/宋揚
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