【摘要】美國(guó)技術(shù)民族主義政策的核心是加強(qiáng)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)民族主義在美國(guó)源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，尤其二戰(zhàn)之后在同蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)中得到了淋漓盡致的體現(xiàn)，集中表現(xiàn)為美國(guó)政府發(fā)揮政權(quán)的力量，致力于科技創(chuàng)新體系的建構(gòu)以及限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的政策體系的形成。當(dāng)前美國(guó)技術(shù)民族主義有走向極端的趨勢(shì)，對(duì)全球治理體系、全球貿(mào)易體系、美國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展產(chǎn)生了非常復(fù)雜的影響，并將進(jìn)一步加劇大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的局面，給未來(lái)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程帶來(lái)諸多不確定性因素。
【關(guān)鍵詞】技術(shù)民族主義 美國(guó) 科技創(chuàng)新
【中圖分類(lèi)號(hào)】D815 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
技術(shù)民族主義是起源于西方學(xué)術(shù)界的一個(gè)名詞，被視為一種現(xiàn)代重商主義思想。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)民族主義往往將技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)穩(wěn)定直接聯(lián)系起來(lái)；發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)民族主義往往強(qiáng)調(diào)利用國(guó)家政權(quán)的力量，通過(guò)國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的政策支持與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，推動(dòng)本國(guó)技術(shù)更快發(fā)展。總體來(lái)看，技術(shù)民族主義者普遍是從戰(zhàn)略高度看待技術(shù)和制造業(yè)發(fā)展?？v觀美國(guó)科技發(fā)展的歷史，基本上經(jīng)歷了一個(gè)從趕超者到引領(lǐng)者甚至技術(shù)霸權(quán)者的過(guò)程。在不同的歷史階段，美國(guó)技術(shù)民族主義也呈現(xiàn)出不同的特征。
美國(guó)技術(shù)民族主義的歷史源流
“技術(shù)民族主義”一詞最早是由美國(guó)學(xué)者羅伯特·里奇(Robert Reich)提出的。1987年，里奇在《大西洋月刊》上發(fā)表了一篇題為《技術(shù)民族主義的興起》的文章。文章分析了1987年日本富士通公司試圖收購(gòu)硅谷仙童半導(dǎo)體公司的案例。仙童半導(dǎo)體公司能夠在微小的硅片上制造高速集成電路，其可以廣泛應(yīng)用于各種精確制導(dǎo)武器。五角大樓的官員擔(dān)心，擬議中的交易可能會(huì)使得日本獲得關(guān)鍵技術(shù)。而且，對(duì)日本半導(dǎo)體技術(shù)和產(chǎn)品的依賴，不僅會(huì)威脅到美國(guó)的防御能力，還會(huì)威脅到美國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和生活水平。里奇注意到美國(guó)政界由于這筆交易所產(chǎn)生的焦慮情緒：隨著美國(guó)在先進(jìn)技術(shù)方面越來(lái)越依賴他者，美國(guó)的全球經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位將被削弱，國(guó)防安全也會(huì)受到威脅。當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)會(huì)小組委員會(huì)、行業(yè)委員會(huì)和智庫(kù)提出的一致建議是，要求聯(lián)邦政府增加對(duì)研發(fā)的支出，確保美國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。
里奇的文章反映的是在20世紀(jì)80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)霸權(quán)時(shí)代，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)強(qiáng)勢(shì)崛起給美國(guó)帶來(lái)的沖擊，以及由此在美國(guó)戰(zhàn)略界興起的技術(shù)民族主義思潮。從美國(guó)的歷史來(lái)看，技術(shù)民族主義并非為20世紀(jì)80年代所僅見(jiàn)，尤其是二戰(zhàn)后，美國(guó)聯(lián)邦政府逐漸成為美國(guó)科技發(fā)展的主要資助者。1957年，在前蘇聯(lián)成功發(fā)射人類(lèi)第一顆人造地球衛(wèi)星后，美國(guó)社會(huì)所產(chǎn)生的“斯普特尼克時(shí)刻”以及與蘇聯(lián)之間可能會(huì)出現(xiàn)的“導(dǎo)彈差距”焦慮，也讓美國(guó)政府在科技研發(fā)領(lǐng)域投入更多的資源，并不斷加強(qiáng)政府在科技發(fā)展領(lǐng)域的主導(dǎo)作用?？傮w來(lái)看，美國(guó)技術(shù)民族主義的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
第一，美國(guó)逐漸加強(qiáng)了對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)的管理與支持。二戰(zhàn)之前，美國(guó)的科學(xué)研究與發(fā)明工作主要是由壟斷組織的實(shí)驗(yàn)室如著名的貝爾實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的。二戰(zhàn)爆發(fā)后，美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平對(duì)軍事優(yōu)勢(shì)和戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)局具有至關(guān)重要的影響，美國(guó)政府對(duì)科研工作的干預(yù)大為加強(qiáng)。1941年，美國(guó)成立科學(xué)研究發(fā)展局，該機(jī)構(gòu)成為二戰(zhàn)期間美國(guó)科學(xué)研究的中樞機(jī)構(gòu)，萬(wàn)尼瓦爾·布什(時(shí)任美國(guó)科學(xué)研究發(fā)展局主任）指揮著全美科學(xué)家服務(wù)于美國(guó)的軍事科技和軍事醫(yī)學(xué)，為反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利作出了巨大貢獻(xiàn)。1944年，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福要求布什思考在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之后，科學(xué)和技術(shù)如何更好地服務(wù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全問(wèn)題。布什由此提出了影響戰(zhàn)后美國(guó)科學(xué)研究體系建構(gòu)的研究報(bào)告——《科學(xué)：沒(méi)有止境的前沿》。該報(bào)告認(rèn)為：美國(guó)發(fā)展的物理空間邊疆雖然消失了，但科學(xué)作為“沒(méi)有終點(diǎn)的邊疆”將持續(xù)存在，并成為未來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮、公民高質(zhì)量生活和國(guó)家安全的基礎(chǔ)。布什認(rèn)為，科學(xué)已經(jīng)被推到國(guó)家舞臺(tái)的中心，這一趨勢(shì)要求聯(lián)邦政府承擔(dān)起科技發(fā)展的主要責(zé)任。布什的報(bào)告引發(fā)了美國(guó)政界關(guān)于科技研發(fā)政策的大辯論，最終，布什關(guān)于聯(lián)邦政府支持科學(xué)研究的思想贏得了最后的勝利，美國(guó)政府承擔(dān)起了科學(xué)研究與技術(shù)研發(fā)的主要資助者角色。
一方面，美國(guó)聯(lián)邦政府建立起系統(tǒng)的科研管理體系。總統(tǒng)科技顧問(wèn)、科技政策辦公室、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)是美國(guó)科技政策管理體系中的最重要機(jī)構(gòu)。國(guó)家科學(xué)基金會(huì)負(fù)責(zé)支持基礎(chǔ)科學(xué)和工程學(xué)的研究；國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局、國(guó)家航空航天局、國(guó)立衛(wèi)生研究院等20多個(gè)政府機(jī)構(gòu)參與到科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，其部門(mén)負(fù)責(zé)人在制定美國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策方面發(fā)揮著重要作用。另一方面，聯(lián)邦政府成為科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新最主要的資助者。從20世紀(jì)40年代到60年代中期，美國(guó)政府對(duì)研發(fā)的支持穩(wěn)步上升，在頂峰時(shí)期約占美國(guó)年度GDP的2%，相當(dāng)于現(xiàn)在每年約4000億美元。聯(lián)邦政府支持廣泛的科學(xué)和工程研發(fā)，其目的包括解決特定問(wèn)題，如國(guó)防、健康、安全、環(huán)境和能源等，并加強(qiáng)美國(guó)的全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。需要指出的是，聯(lián)邦政府資助的大部分研發(fā)都是為了支持資助機(jī)構(gòu)的獨(dú)特使命。
第二，美國(guó)先后制定了一系列促進(jìn)美國(guó)科技發(fā)展的法律和法規(guī)，逐漸形成了有利于美國(guó)科技發(fā)展的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。美國(guó)建立了包括《促進(jìn)實(shí)用技藝進(jìn)步法案》（1790年）、《史蒂文森—懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》（1980年）、《拜耶一杜爾專(zhuān)利商標(biāo)法案》（1980年）、《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》（1984年）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》（1986年）、《美國(guó)發(fā)明人保護(hù)法》（1999年）、《美國(guó)發(fā)明法案》（2011年）等完善的保護(hù)科技創(chuàng)新的法律體系。
第三，美國(guó)推出了一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新的舉措，特別是吸引國(guó)際人才致力于美國(guó)的科技創(chuàng)新。二戰(zhàn)后，美國(guó)的移民政策明顯向技術(shù)移民傾斜。1952年的《美國(guó)移民和國(guó)籍法》重構(gòu)了美國(guó)的移民政策體系，更加側(cè)重美國(guó)急需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和才能突出的人才；1965年的《外國(guó)移民與國(guó)籍法修正案》為具有特殊職業(yè)技能的人才提供了優(yōu)惠政策；《1990年移民法》更是向技術(shù)移民傾斜，劃分了三類(lèi)優(yōu)先權(quán)的技術(shù)移民：第一類(lèi)是包括在科學(xué)、藝術(shù)、教育、商業(yè)、運(yùn)動(dòng)等方面具有特殊才能的人，杰出的教授及研究人員，多國(guó)企業(yè)中的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員；第二類(lèi)是具有高學(xué)歷或特殊能力的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，申請(qǐng)人必須具有碩士學(xué)位，或有科學(xué)、藝術(shù)和商業(yè)方面的特殊才能；第三類(lèi)是技術(shù)人員、專(zhuān)業(yè)人員以及其他勞工，并規(guī)定技術(shù)人員必須有兩年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)業(yè)人員必須具有學(xué)士學(xué)位，其他勞工不得超過(guò)1萬(wàn)人，并禁止從事季節(jié)性勞動(dòng)。二戰(zhàn)后美國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和聯(lián)邦政府推出的吸引國(guó)際人才的移民政策，將世界各地的高端人才吸引到美國(guó)的科技創(chuàng)新體系中，成為戰(zhàn)后美國(guó)科技霸權(quán)的基礎(chǔ)之一。
第四，美國(guó)以“舉國(guó)體制”致力于同對(duì)手的科技競(jìng)爭(zhēng)。在美國(guó)科技發(fā)展歷史中，美國(guó)政府經(jīng)常會(huì)動(dòng)員全社會(huì)力量致力于科技發(fā)展與突破。比如，“曼哈頓計(jì)劃”集中了當(dāng)時(shí)西方國(guó)家（除納粹德國(guó)外）最優(yōu)秀的核科學(xué)家，動(dòng)員了10萬(wàn)多人參與，歷時(shí)3年，耗資20億美元。“阿波羅計(jì)劃”歷時(shí)約11年，總耗資高達(dá)255億美元，在工程高峰時(shí)期，有2萬(wàn)家企業(yè)、200多所大學(xué)和80多個(gè)科研機(jī)構(gòu)參與，總?cè)藬?shù)超過(guò)30萬(wàn)人。“阿波羅計(jì)劃”帶動(dòng)了美國(guó)太空、發(fā)動(dòng)機(jī)、半導(dǎo)體、通信和計(jì)算機(jī)等一系列技術(shù)的進(jìn)步，創(chuàng)造了美國(guó)科技發(fā)展的“黃金十年”。
第五，美國(guó)通過(guò)貿(mào)易戰(zhàn)的方式打擊和限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科技發(fā)展。20世紀(jì)80年代，日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅猛崛起，并以價(jià)格優(yōu)勢(shì)迅速占領(lǐng)了美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。美國(guó)計(jì)算機(jī)制造商從日本進(jìn)口了大量的計(jì)算機(jī)芯片，尤其是容量較低的動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器和可擦除可編程存儲(chǔ)器芯片。由此，美國(guó)政府聲稱(chēng)日本半導(dǎo)體企業(yè)存在不公平的商業(yè)行為，在美國(guó)和其他外國(guó)市場(chǎng)“傾銷(xiāo)”計(jì)算機(jī)芯片，還指責(zé)日本的貿(mào)易壁壘限制了美國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)品在日本的市場(chǎng)份額。在貿(mào)易戰(zhàn)的壓力下，日本被迫讓步，1986年與美國(guó)簽署《日美半導(dǎo)體協(xié)定》，日本被要求開(kāi)放半導(dǎo)體市場(chǎng)，并保證5年之內(nèi)國(guó)外公司在日本獲得20%的市場(chǎng)份額。之后，美國(guó)又通過(guò)反傾銷(xiāo)等手段，實(shí)施高額懲罰性關(guān)稅，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)因此開(kāi)始漸失優(yōu)勢(shì)。該協(xié)定的簽署使得英特爾等美國(guó)公司能夠在微處理器等領(lǐng)域占據(jù)一定的優(yōu)勢(shì)，被稱(chēng)為美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)復(fù)蘇和重返全球領(lǐng)導(dǎo)地位的關(guān)鍵點(diǎn)。
上述可見(jiàn)，技術(shù)民族主義貫穿了美國(guó)科技發(fā)展的歷史，是美國(guó)逐漸發(fā)展成為技術(shù)先進(jìn)國(guó)家，并成為世界科技領(lǐng)域領(lǐng)軍者的重要因素。尤其是在二戰(zhàn)中和二戰(zhàn)后，美國(guó)政府逐漸成為美國(guó)科技發(fā)展的最主要資助者和推動(dòng)者。
以維護(hù)科技霸權(quán)為核心的當(dāng)代美國(guó)技術(shù)民族主義
近年以來(lái)，尤其是奧巴馬第二任期開(kāi)始，美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略由接觸逐漸轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)。2017年美國(guó)《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》將中國(guó)定位為美國(guó)“戰(zhàn)略上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。2021年2月4日，美國(guó)總統(tǒng)拜登發(fā)表就任以來(lái)首次外交政策講話，在談及中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系時(shí)聲稱(chēng)，中國(guó)是美國(guó)“最嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。除了世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第一制造業(yè)大國(guó)的地位，美國(guó)更在意的是中國(guó)的科技發(fā)展勢(shì)頭。中美之間“競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)抗的主要舞臺(tái)”將是先進(jìn)技術(shù)，這也決定了美國(guó)技術(shù)民族主義的核心是維護(hù)美國(guó)的科技霸權(quán)。由此，一方面，美國(guó)利用“舉國(guó)體制”，加大了對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)的力度；另一方面，美國(guó)推出一系列遏制中國(guó)科技發(fā)展的舉措，甚至在一些領(lǐng)域有將技術(shù)民族主義推向極端的趨勢(shì)。
特朗普和拜登兩屆政府都先后推出了一系列舉措，確保維護(hù)美國(guó)的科技霸權(quán)地位。首先，動(dòng)員各方力量是維護(hù)美國(guó)科技霸權(quán)的重要手段。2017年，美國(guó)《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》提出了“國(guó)家安全創(chuàng)新基地”的概念。這一概念的核心就是動(dòng)員美國(guó)全政府、全社會(huì)的力量，保證美國(guó)在科學(xué)研究和產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。拜登就任美國(guó)總統(tǒng)后，宣布將白宮科技政策辦公室主任提升至政府內(nèi)閣成員級(jí)別。這一調(diào)整意味著，美國(guó)政府中將出現(xiàn)一個(gè)有能力協(xié)調(diào)各政府部門(mén)工作，將科技創(chuàng)新整合到各種決策中的官員，從而為全政府創(chuàng)新模式提供制度保障。同時(shí)，拜登還在國(guó)家安全委員會(huì)中設(shè)立了負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全和新興技術(shù)的副國(guó)家安全顧問(wèn)，負(fù)責(zé)從國(guó)家安全的角度協(xié)調(diào)美國(guó)的科技政策。
其次，不斷加大對(duì)關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的支持力度。這突出反映在2022年8月9日美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署的《2022芯片與科學(xué)法案》。該法案提出了兩大計(jì)劃：一個(gè)是半導(dǎo)體行業(yè)資助計(jì)劃，向半導(dǎo)體行業(yè)提供約527億美元的資金支持，并為企業(yè)提供價(jià)值240億美元的投資稅抵免，鼓勵(lì)企業(yè)在美國(guó)研發(fā)和制造芯片。另一個(gè)是科研資助計(jì)劃，在未來(lái)幾年提供約2000億美元的科研經(jīng)費(fèi)支持，主要流向美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、商務(wù)部和能源部等機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)支持人工智能、機(jī)器人技術(shù)、量子計(jì)算等前沿科技。①
最后，制定一系列推動(dòng)美國(guó)科技創(chuàng)新與發(fā)展的戰(zhàn)略。主要有《量子信息科學(xué)國(guó)家戰(zhàn)略概述》（2018年）、《美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》（2018年）、《規(guī)劃成功路線：美國(guó)STEM教育行動(dòng)方略》（2018年）、《國(guó)家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃：2019年更新版》（2019年）、《國(guó)家戰(zhàn)略性計(jì)算計(jì)劃(更新版)：引領(lǐng)未來(lái)計(jì)算》（2019年）、《美國(guó)量子網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略愿景》（2020年）、《引領(lǐng)未來(lái)先進(jìn)計(jì)算生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略計(jì)劃》（2020年）等。這些戰(zhàn)略性文件涵蓋了當(dāng)今世界新興技術(shù)的主要領(lǐng)域，體現(xiàn)了美國(guó)爭(zhēng)奪未來(lái)科技制高點(diǎn)、維護(hù)科技霸權(quán)的戰(zhàn)略意圖。
近年來(lái)，為了打壓和遏制中國(guó)科技發(fā)展，美國(guó)政府采取了一系列舉措。第一，加大對(duì)中國(guó)在美國(guó)投資的審查力度。2018年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》。該法案擴(kuò)大了美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的管轄權(quán)，要求其更加嚴(yán)格審查外資收購(gòu)美國(guó)公司，并對(duì)外國(guó)投資美國(guó)企業(yè)提供國(guó)家安全評(píng)估報(bào)告。這一法案生效后，美國(guó)商務(wù)部對(duì)來(lái)自中國(guó)的投資進(jìn)行了更為嚴(yán)格的審查，大批投資項(xiàng)目被迫取消。2022年9月15日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署一項(xiàng)強(qiáng)化美國(guó)財(cái)政部下屬機(jī)構(gòu)外國(guó)投資委員會(huì)的行政命令，以確保該機(jī)構(gòu)“保持對(duì)不斷變化的國(guó)家安全威脅的回應(yīng)”。這項(xiàng)行政命令指示該委員會(huì)在審議外國(guó)投資時(shí)需要具體考慮下列五項(xiàng)因素：有可能危及國(guó)家安全的美國(guó)關(guān)鍵供應(yīng)鏈韌性的交易，包括那些在國(guó)防產(chǎn)業(yè)基地之外的交易；影響美國(guó)國(guó)家安全領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位的交易，包括但不限于微電子、人工智能、生物技術(shù)與生物制造、量子計(jì)算、先進(jìn)清潔能源和適應(yīng)氣候變化技術(shù)；因產(chǎn)業(yè)投資而對(duì)美國(guó)國(guó)家安全造成影響的交易；損害國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)美國(guó)法人的敏感數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。
第二，加強(qiáng)對(duì)美國(guó)技術(shù)產(chǎn)品的出口管制。美國(guó)的出口管制制度分為以下幾類(lèi)：一是技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品清單制度。2018年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《出口管制改革法案》宣布美國(guó)國(guó)家安全要求美國(guó)保持在科學(xué)、技術(shù)、工程和制造領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，包括對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要的基礎(chǔ)技術(shù)。2018年11月，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局列出了美國(guó)政府?dāng)M議進(jìn)行管制的14個(gè)“具有代表性的新興技術(shù)”清單，涵蓋人工智能、微處理器技術(shù)、先進(jìn)計(jì)算技術(shù)、機(jī)器人、3D打印、量子信息、先進(jìn)材料和生物技術(shù)等領(lǐng)域。2022年8月12日，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局發(fā)布公告，稱(chēng)出于國(guó)家安全考慮，將四項(xiàng)“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”納入出口管制清單，分別是：兩種能夠承受高溫高電壓的第四代半導(dǎo)體材料氧化鎵和金剛石；專(zhuān)門(mén)用于全柵極場(chǎng)效應(yīng)晶體管結(jié)構(gòu)的3nm及以下芯片的電子計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)軟件；可用于火箭和高超音速系統(tǒng)的壓力增益燃燒技術(shù)。同月，美國(guó)要求AMD和英偉達(dá)停止向中國(guó)出口用于人工智能的兩種頂級(jí)計(jì)算芯片。
二是“實(shí)體清單”制度。在特朗普政府時(shí)期，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局將包括華為及其分支機(jī)構(gòu)、中興通訊、科大訊飛、中科曙光以及江南計(jì)算技術(shù)研究所等中國(guó)企業(yè)都列入了“實(shí)體清單”。未經(jīng)政府批準(zhǔn)，美國(guó)公司不得向列入“實(shí)體清單”的公司提供零配件。拜登政府上臺(tái)以來(lái)，對(duì)華出口管制措施更趨嚴(yán)格。2021年4月8日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布公告宣稱(chēng)，將7個(gè)中國(guó)超級(jí)計(jì)算機(jī)實(shí)體列入“實(shí)體清單”，聲稱(chēng)其涉嫌“破壞軍事現(xiàn)代化的穩(wěn)定”。2022年8月23日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布公告，以所謂“國(guó)家安全”及外交政策問(wèn)題為由，將七家中國(guó)相關(guān)實(shí)體（主要與航空航天有關(guān)）添加到其出口管制清單中。
三是“未經(jīng)核實(shí)清單”制度。2022年2月7日，美國(guó)商務(wù)部下屬工業(yè)和安全局宣布將33個(gè)總部在中國(guó)的實(shí)體列入所謂“未經(jīng)核實(shí)清單”，對(duì)這些實(shí)體從美國(guó)出口商獲取產(chǎn)品實(shí)施新的限制，并要求希望與這些實(shí)體進(jìn)行交易的美國(guó)公司進(jìn)行額外的調(diào)查。
第三，在“國(guó)家安全”的名義下限制中國(guó)技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。2020年3月12日，美國(guó)時(shí)任總統(tǒng)特朗普簽署《安全和可信通信網(wǎng)絡(luò)法案》。該法案禁止使用某些聯(lián)邦資金從對(duì)美國(guó)通信網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的公司獲取通信設(shè)備或服務(wù)；同時(shí)，建立安全和可信通信網(wǎng)絡(luò)報(bào)銷(xiāo)計(jì)劃，為小型通信供應(yīng)商提供資金，以抵消從其網(wǎng)絡(luò)中移除違禁設(shè)備并用更安全設(shè)備取而代之的成本。聯(lián)邦通信委員會(huì)公布的清單上包括華為、中興通訊、?？低暋⒑Ｄ苓_(dá)和浙江大華等中國(guó)企業(yè)。2021年11月11日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署了《2021安全設(shè)備法案》，禁止上述公司在美國(guó)銷(xiāo)售它們的設(shè)備，并向美國(guó)農(nóng)村電信公司提供一定資金，以幫助他們淘汰和更換華為和中興設(shè)備。
第四，利用政治手段制造“寒蟬效應(yīng)”，破壞中美兩國(guó)正常的科技和學(xué)術(shù)交流。2018年11月，美國(guó)司法部啟動(dòng)“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，以所謂“打擊經(jīng)濟(jì)間諜”和“竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為借口，聚焦了龐大的公權(quán)力和資源針對(duì)在美華裔科學(xué)家和與中國(guó)有合作關(guān)系的科研人員進(jìn)行系統(tǒng)性調(diào)查，一旦發(fā)現(xiàn)有在中國(guó)兼職或與中國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)合作研發(fā)的情形，便予以起訴嚴(yán)打。該計(jì)劃實(shí)施以來(lái)，美國(guó)司法部國(guó)家安全部門(mén)提起的經(jīng)濟(jì)間諜訴訟中，約80%與中國(guó)有關(guān)；而涉及商業(yè)秘密盜竊案件中，約60%與中國(guó)有關(guān)。來(lái)自美國(guó)頂級(jí)實(shí)驗(yàn)室和高校的許多華裔科學(xué)家表示，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局的“鎮(zhèn)壓”產(chǎn)生了“寒蟬效應(yīng)”，使得他們限制與華裔科學(xué)家同行的接觸，停止聯(lián)合項(xiàng)目并避免在未來(lái)進(jìn)行合作，以免出現(xiàn)在FBI的調(diào)查范圍內(nèi)。盡管美國(guó)司法部于2022年2月23日宣布終止“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，但其同時(shí)又強(qiáng)調(diào)中國(guó)給美國(guó)國(guó)家安全帶來(lái)的巨大威脅，并表示將利用各種手段來(lái)應(yīng)對(duì)來(lái)自中國(guó)的各種“不法行為”。
第五，在國(guó)際上積極構(gòu)建遏制中國(guó)的科技聯(lián)盟。拜登政府發(fā)布的《過(guò)渡時(shí)期國(guó)家安全戰(zhàn)略指南》提出，美國(guó)將與志同道合的民主國(guó)家一道，發(fā)展和捍衛(wèi)可信的關(guān)鍵供應(yīng)鏈和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。美國(guó)構(gòu)建科技聯(lián)盟的最重要進(jìn)展就是美國(guó)—歐盟貿(mào)易與技術(shù)委員會(huì)的啟動(dòng)。在2021年6月舉行的美國(guó)—歐盟峰會(huì)上，美國(guó)總統(tǒng)拜登、歐盟委員會(huì)主席馮德萊恩及歐洲理事會(huì)主席米歇爾宣布成立美國(guó)—歐盟貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)，旨在通過(guò)增加對(duì)新興技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)的跨大西洋貿(mào)易和投資，加強(qiáng)美歐在技術(shù)和工業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。該委員會(huì)重點(diǎn)在以下幾個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行密切合作：一是爭(zhēng)奪新興技術(shù)的國(guó)際規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)，“美國(guó)和歐盟的目標(biāo)是尋找積極合作行動(dòng)的機(jī)會(huì)，并在關(guān)鍵和新興技術(shù)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)活動(dòng)中捍衛(wèi)我們的共同利益”；二是加大投資篩選力度，包括嚴(yán)格審查中國(guó)在歐美國(guó)家的投資以及歐美國(guó)家在中國(guó)的投資，“重點(diǎn)關(guān)注敏感技術(shù)和相關(guān)敏感數(shù)據(jù)”；三是嚴(yán)格出口管制，通過(guò)聯(lián)盟成員在立法和監(jiān)管方面進(jìn)行技術(shù)磋商，促進(jìn)對(duì)敏感兩用技術(shù)的集中控制；四是建立安全的供應(yīng)鏈，特別是半導(dǎo)體、信息與通信技術(shù)以及包括海底電纜、數(shù)據(jù)中心和云基礎(chǔ)設(shè)施等在內(nèi)的整個(gè)供應(yīng)鏈的安全性；五是在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，繼續(xù)限制包括華為等在內(nèi)的中國(guó)相關(guān)數(shù)字產(chǎn)品進(jìn)入歐美發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)。
當(dāng)代美國(guó)技術(shù)民族主義的影響
技術(shù)民族主義在當(dāng)代美國(guó)的興起，對(duì)全球治理體系、全球貿(mào)易體系、美國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展產(chǎn)生了非常復(fù)雜的影響，并將進(jìn)一步加劇大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的局面，給未來(lái)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程帶來(lái)諸多不確定性因素。
從全球?qū)用鎭?lái)看，美國(guó)技術(shù)民族主義在三個(gè)領(lǐng)域造成了重大的影響。首先，美國(guó)技術(shù)民族主義對(duì)全球治理領(lǐng)域的大國(guó)合作產(chǎn)生了不利影響。國(guó)際合作特別是大國(guó)合作對(duì)于解決人類(lèi)面臨的全球性問(wèn)題至關(guān)重要，而美國(guó)技術(shù)民族主義造成在技術(shù)領(lǐng)域的部分“脫鉤”，阻礙了應(yīng)對(duì)跨越國(guó)界挑戰(zhàn)所需要的必要合作和整合。一些重要的全球治理問(wèn)題如氣候危機(jī)和大流行病等，要求美國(guó)和中國(guó)相互分享知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新，以更好地應(yīng)對(duì)。但隨著美國(guó)技術(shù)民族主義的泛濫，中美在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作變得越來(lái)越困難。比如，美國(guó)技術(shù)民族主義已經(jīng)開(kāi)始影響到中美應(yīng)對(duì)氣候變化的協(xié)商與合作。美國(guó)在包括綠色技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出來(lái)的越來(lái)越偏激的民族主義色彩，為兩國(guó)在氣候危機(jī)治理領(lǐng)域的合作投下了更多的陰影。
其次，美國(guó)技術(shù)民族主義正在破壞全球貿(mào)易規(guī)則。當(dāng)前，美國(guó)將技術(shù)問(wèn)題“泛安全化”，并將對(duì)技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品的限制排除在世界貿(mào)易組織的審查范圍之外。美國(guó)技術(shù)民族主義的發(fā)展無(wú)疑將鑄造貿(mào)易壁壘，極大地限制中國(guó)公司從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)和向美國(guó)出售技術(shù)和技術(shù)產(chǎn)品，或以其他方式與美國(guó)進(jìn)行交易的能力。與此同時(shí)，美國(guó)立法機(jī)構(gòu)和行政當(dāng)局不斷擴(kuò)大國(guó)家安全的定義，尤其是過(guò)度強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)安全和所謂的供應(yīng)鏈安全。“泛安全化”影響下的美國(guó)技術(shù)民族主義，實(shí)質(zhì)上是在否定世界貿(mào)易組織框架以及美國(guó)聲稱(chēng)的所謂的“自由主義國(guó)際秩序”?？▋?nèi)基國(guó)際和平研究院高級(jí)研究員喬恩·貝特曼說(shuō)，美國(guó)通過(guò)全面采取出口限制措施來(lái)遏制中國(guó)，這不僅有疏遠(yuǎn)盟友的風(fēng)險(xiǎn)，還會(huì)損害美國(guó)自身利益。
最后，美國(guó)技術(shù)民族主義將不可避免地給已經(jīng)成熟的全球供應(yīng)鏈制造更多的混亂，甚至增加現(xiàn)行供應(yīng)鏈的運(yùn)行成本，尤其是許多美國(guó)盟友不愿切斷與中國(guó)的技術(shù)貿(mào)易。根據(jù)波士頓咨詢公司的估計(jì)，如果全球主要國(guó)家和地區(qū)各自建立完整的半導(dǎo)體本地供應(yīng)，需要投入9000億—12250億美元的前期投資以及450億—1250億美元的增量年運(yùn)營(yíng)成本。同時(shí)，美國(guó)集成電路協(xié)會(huì)評(píng)估，建立自給自足的美國(guó)本土供應(yīng)鏈將需要至少1萬(wàn)億美元的預(yù)先投資，且芯片價(jià)格總體上漲35%至65%?？梢哉f(shuō)，美國(guó)技術(shù)民族主義的發(fā)展將導(dǎo)致形成廣泛的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，以及越來(lái)越嚴(yán)格的對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制，最終將會(huì)威脅到半導(dǎo)體行業(yè)多年形成的價(jià)值鏈良性循環(huán)。從行業(yè)的角度來(lái)看，最壞的結(jié)果將是全球半導(dǎo)體行業(yè)形成兩個(gè)獨(dú)立的生態(tài)系統(tǒng)，從而導(dǎo)致全球所有半導(dǎo)體最終用戶的成本變得更高。
從美國(guó)國(guó)內(nèi)層面來(lái)看，美國(guó)技術(shù)民族主義將會(huì)在兩個(gè)方面產(chǎn)生重大影響。一方面，技術(shù)民族主義將會(huì)給美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成直接的沖擊。根據(jù)波士頓咨詢公司的估算，如果華盛頓謀求技術(shù)“硬脫鉤”，并徹底禁止國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體公司向中國(guó)客戶出售產(chǎn)品，那么美國(guó)公司將失去18%的全球市場(chǎng)份額和37%的收入——導(dǎo)致1.5萬(wàn)至4萬(wàn)個(gè)國(guó)內(nèi)高技術(shù)工作崗位流失；如果華盛頓不擴(kuò)大現(xiàn)有的“實(shí)體清單”出口限制，美國(guó)也會(huì)失去約8%的全球市場(chǎng)份額和16%的收入。另一方面，技術(shù)民族主義將為美國(guó)吸引國(guó)際人才帶來(lái)負(fù)面影響，甚至?xí)斐擅绹?guó)人才流失、科研受阻。從2020年開(kāi)始，離開(kāi)美國(guó)的中國(guó)科學(xué)家人數(shù)急劇上升。《華爾街日?qǐng)?bào)》援引普林斯頓大學(xué)、哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院研究人員收集的數(shù)據(jù)稱(chēng)，2021年，有1400多名在美國(guó)接受培訓(xùn)的中國(guó)科學(xué)家放棄了在美國(guó)學(xué)術(shù)單位或企業(yè)的工作，轉(zhuǎn)而回到中國(guó)，該人數(shù)比前一年增加了22%。②與此同時(shí)，中國(guó)赴美留學(xué)生選擇回國(guó)發(fā)展的人數(shù)不斷增加。中國(guó)教育部最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，過(guò)去十年，我國(guó)各類(lèi)出國(guó)留學(xué)人員中超過(guò)八成完成學(xué)業(yè)后選擇回國(guó)發(fā)展。全球化智庫(kù)（CCG）與西南財(cái)經(jīng)大學(xué)發(fā)展研究院共同研究編著的《中國(guó)留學(xué)發(fā)展報(bào)告（2020—2021）》藍(lán)皮書(shū)顯示，在目前的國(guó)際局勢(shì)下，中國(guó)留學(xué)生出現(xiàn)新趨勢(shì)，其中就包括在美博士留學(xué)生比例大幅下降。
美國(guó)技術(shù)民族主義給我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展帶來(lái)了沖擊。首先，中國(guó)新興技術(shù)特別是數(shù)字技術(shù)企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)空間被限縮。美國(guó)幾乎“動(dòng)用了可利用的所有經(jīng)濟(jì)和外交手段”，打壓中國(guó)新興技術(shù)尤其是數(shù)字技術(shù)企業(yè)在海外的發(fā)展。其手段主要有二個(gè)：一是“泛意識(shí)形態(tài)化”，將中國(guó)的數(shù)字技術(shù)和產(chǎn)品冠以“數(shù)字威權(quán)主義”，將中國(guó)的數(shù)字絲綢之路抹黑為輸出“數(shù)字威權(quán)主義”，將中國(guó)幫助其他國(guó)家建設(shè)“智慧城市”“平安城市”抹黑為對(duì)信息技術(shù)的濫用；二是“泛安全化”，毫無(wú)根據(jù)地指責(zé)包括華為移動(dòng)接入設(shè)備在內(nèi)的中國(guó)數(shù)字產(chǎn)品存在所謂的“安全漏洞”，以此為理由在國(guó)際社會(huì)污名化中國(guó)的數(shù)字化設(shè)備，并鼓動(dòng)盟友一起抵制中國(guó)的數(shù)字產(chǎn)品。其次，美國(guó)不斷擴(kuò)大對(duì)華出口管制，中國(guó)的高科技產(chǎn)品特別是數(shù)字產(chǎn)品的供應(yīng)鏈面臨風(fēng)險(xiǎn)。再次，外國(guó)高科技企業(yè)在華投資（含已有投資）將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。比如，由于掌握著全球高端芯片制造的關(guān)鍵技術(shù)，光刻機(jī)巨頭荷蘭阿斯麥（ASML）及荷蘭政府一直是美國(guó)游說(shuō)、拉攏、施壓的重點(diǎn)目標(biāo)。因此美國(guó)向荷蘭政府施壓，要求擴(kuò)大目前的對(duì)華出口限制范圍，禁止ASML對(duì)華出口部分DUV光刻機(jī)。美國(guó)甚至連盟友的企業(yè)都不“開(kāi)綠燈”，韓國(guó)企業(yè)SK海力士計(jì)劃在無(wú)錫升級(jí)一個(gè)存儲(chǔ)芯片量產(chǎn)設(shè)施，該過(guò)程需要用到EUV光刻機(jī)，而這遭到了美國(guó)的極力阻撓。經(jīng)營(yíng)受限的外資企業(yè)為了得到需要美國(guó)商務(wù)部授權(quán)的設(shè)備，很可能會(huì)考慮將在中國(guó)的工廠遷往其他國(guó)家和地區(qū)。這不僅會(huì)導(dǎo)致外資的轉(zhuǎn)移，還可能會(huì)引起稅收和就業(yè)等一系列社會(huì)問(wèn)題。最后，隨著美國(guó)在“新興技術(shù)治理”的名義下，加緊爭(zhēng)奪國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，中國(guó)參與新興技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定將面臨更大的挑戰(zhàn)。近年來(lái)，隨著中國(guó)在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織影響力的上升，美國(guó)智庫(kù)、政府官員、立法機(jī)構(gòu)等都將注意力轉(zhuǎn)向了數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定。
總之，美國(guó)技術(shù)民族主義會(huì)給全球成熟的供應(yīng)鏈帶來(lái)更多的不確定性。當(dāng)前，美國(guó)通過(guò)制定一系列帶有典型技術(shù)民族主義色彩的科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與政策，力求在科技競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，并進(jìn)而享受科技優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)紅利。中國(guó)將科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，強(qiáng)調(diào)要面向世界科技前沿，奮力搶占科技創(chuàng)新的制高點(diǎn)。科技競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的重要組成部分，但中美科技競(jìng)爭(zhēng)并不是“零和游戲”，在這個(gè)相互關(guān)聯(lián)和相互依存的經(jīng)濟(jì)全球化世界中，開(kāi)放式創(chuàng)新和跨境技術(shù)（含技術(shù)產(chǎn)品）流動(dòng)依然是全球貿(mào)易體系的基礎(chǔ)；以最優(yōu)惠的價(jià)格為全球提供最優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品依然是科技創(chuàng)新的初心。任何國(guó)家的科技戰(zhàn)略及政策都應(yīng)該圍繞培養(yǎng)良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、培育科技競(jìng)爭(zhēng)能力來(lái)展開(kāi)，而非對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡意打壓和限制。
（作者為浙江大學(xué)世界史所、美國(guó)研究中心教授）
【注：本文系國(guó)家高端智庫(kù)重大研究方向課題“美式‘技術(shù)民族主義’與未來(lái)美中博弈趨勢(shì)”（項(xiàng)目編號(hào)：2020GDZK02）階段性研究成果】
【注釋】
①117th Congress,H.R.4346,https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/4346/text
②Sha Hua and Karen Hao,“U.S.-China Tensions Fuel Outflow of Chinese Scientists From U.S. Universities”，https://www.wsj.com/articles/u-s-china-tensions-fuel-outflow-of-chinese-scientists-from-u-s-universities-11663866938?page=1
責(zé)編/孫渴 美編/宋揚(yáng)
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