【摘要】當(dāng)前人類(lèi)社會(huì)正處于數(shù)字化的階段，各類(lèi)行為體在面臨技術(shù)和應(yīng)用迭代發(fā)展的同時(shí)，也持續(xù)形成了探索均衡治理新模式的深層需求。數(shù)字化將成為可持續(xù)發(fā)展的深層動(dòng)力，以主權(quán)為核心的國(guó)家安全核心利益需求將得到數(shù)字化的有力支撐，而個(gè)體對(duì)隱私的合理關(guān)切與有效保障，也將成為規(guī)范治理實(shí)踐的共識(shí)性邊界。

【關(guān)鍵詞】數(shù)字治理 隱私 均衡治理 網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體

【中圖分類(lèi)號(hào)】D63 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

21世紀(jì)以來(lái)，信息技術(shù)的應(yīng)用使傳統(tǒng)意義上現(xiàn)實(shí)世界與虛擬世界的邊界日趨模糊，兩者相互滲透、相互影響，推動(dòng)構(gòu)建了一個(gè)日趨具有數(shù)字化特征的全新世界。數(shù)字世界的核心特征，是萬(wàn)物的數(shù)字化，而在此過(guò)程中，伴隨信息采集能力的高速拓展，信息搜集、存儲(chǔ)和處理成本的持續(xù)下降，以及數(shù)字化信息深度處理后創(chuàng)造價(jià)值能力的顯著提升，如何在數(shù)字化的世界中構(gòu)建一個(gè)均衡的框架，從而在數(shù)字化時(shí)代的發(fā)展、安全及隱私之間，達(dá)成有效的均衡？值得探討。

信息技術(shù)革命進(jìn)入數(shù)字化階段，催生均衡治理新需求

從信息技術(shù)革命發(fā)展的一般進(jìn)程來(lái)看，大致可以發(fā)現(xiàn)其遵循信息化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化三個(gè)階段，而當(dāng)前我們正處于數(shù)字化階段。數(shù)字化階段的核心特征，是數(shù)據(jù)的資源化，以及在全球范圍內(nèi)聚焦數(shù)據(jù)資源的有效管轄與規(guī)制，探索并建立相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)方式與模式。從全球范圍來(lái)看，進(jìn)入數(shù)字化階段之后，各類(lèi)行為體在面臨技術(shù)和應(yīng)用迭代發(fā)展的同時(shí)，也持續(xù)形成了探索均衡治理新模式的深層需求。

數(shù)字化階段的核心特征，是海量數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)空間的集聚。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施全面鋪開(kāi)，網(wǎng)絡(luò)終端日趨普及之后，在網(wǎng)絡(luò)空間集聚的數(shù)據(jù)，逐漸成為數(shù)字化世界的核心資源，對(duì)其重要性的認(rèn)識(shí)，已經(jīng)日趨成為各方的共識(shí)，作為數(shù)字化世界中的“石油”，對(duì)數(shù)據(jù)的有效使用，成為推進(jìn)數(shù)字化發(fā)展的核心焦點(diǎn)。與工業(yè)時(shí)代圍繞石油資源展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)不同，不同類(lèi)型的行為體，如國(guó)家、公司、政府間國(guó)際組織、具備跨國(guó)行動(dòng)能力的非政府組織以及個(gè)體，均能夠以不同形式，通過(guò)自上而下、自下而上兩種途徑，對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間的數(shù)據(jù)產(chǎn)生不同方式的影響。從信息技術(shù)的角度出發(fā)，掌握技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)應(yīng)用相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的大型企業(yè)，以亞馬遜、谷歌、臉書(shū)、微軟、阿里和騰訊等為代表，在全球?qū)拵ЬW(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)傳輸以及深度挖掘和使用中，占據(jù)著顯著的優(yōu)勢(shì)。

與此同時(shí)，從治理的角度出發(fā)，伴隨著信息基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)用以及戰(zhàn)略性數(shù)據(jù)資源日趨顯著地與主權(quán)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等諸方面深度嵌套，作為最重要治理主體的主權(quán)國(guó)家，對(duì)信息技術(shù)革命戰(zhàn)略意涵的認(rèn)識(shí)不斷深化，開(kāi)始以“追趕”的方式，加快完善治理體系。在進(jìn)入數(shù)字化階段之后，基于對(duì)數(shù)據(jù)資源戰(zhàn)略意義和價(jià)值的深刻認(rèn)知，主權(quán)國(guó)家憑借在制度和政策領(lǐng)域的行動(dòng)優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)用單一國(guó)家自主行動(dòng)、國(guó)家間跨國(guó)協(xié)調(diào)以及全球多邊協(xié)商等多種方式，著力完善相應(yīng)的治理體系，并在此過(guò)程中展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)和較量，以確保自身的絕對(duì)收益，或者是相對(duì)收益。在價(jià)值和認(rèn)知層面，主要以網(wǎng)絡(luò)終端用戶形式出現(xiàn)的個(gè)體，嘗試將注意力更多的投射到獲取便利，以及謀求更加完善的以隱私保護(hù)為核心特征的個(gè)體性價(jià)值訴求等方面，并著力通過(guò)各種自下而上的方式，對(duì)國(guó)家行為體和企業(yè)行為體的行為構(gòu)建有效的均衡和規(guī)制機(jī)制。從治理涉及的議題框架來(lái)看，經(jīng)過(guò)20年的實(shí)踐，可持續(xù)發(fā)展、主權(quán)國(guó)家安全以及個(gè)人隱私，逐漸成為數(shù)字化背景下，指向戰(zhàn)略性數(shù)據(jù)資源的國(guó)家治理實(shí)踐所聚焦的三個(gè)核心議題。探索具有可實(shí)現(xiàn)性的均衡的新治理框架，成為各方關(guān)注的焦點(diǎn)。

新形勢(shì)催生了數(shù)字化的全新實(shí)踐，平衡治理與隱私保護(hù)的需求日益凸顯

全球范圍內(nèi)圍繞數(shù)據(jù)資源的治理機(jī)制，大致形成了三種具有代表性的實(shí)踐。一是以美國(guó)為主要代表的，單邊主義的霸權(quán)模式。聚焦于數(shù)據(jù)運(yùn)用所帶來(lái)的績(jī)效，以及通過(guò)在網(wǎng)絡(luò)空間構(gòu)建對(duì)戰(zhàn)略性數(shù)據(jù)資源的單邊控制來(lái)保障自身在國(guó)際體系中的支配性地位。在遭遇到顯著的全球性挑戰(zhàn)之前，美國(guó)主導(dǎo)下的霸權(quán)秩序，以“互聯(lián)網(wǎng)自由”為核心理念，少數(shù)占據(jù)壓倒性優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)，用最低的合規(guī)成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化，霸權(quán)國(guó)則嘗試在全球網(wǎng)絡(luò)空間構(gòu)建以非對(duì)稱(chēng)的“長(zhǎng)臂管轄”，與主權(quán)單向度擴(kuò)張為主要標(biāo)志的秩序結(jié)構(gòu)。個(gè)人隱私的保障置于效率與霸權(quán)秩序之下，主要通過(guò)國(guó)內(nèi)司法管轄及其跨國(guó)運(yùn)用有效保障和實(shí)現(xiàn)。

二是以歐盟為主要標(biāo)志的，聚焦個(gè)人價(jià)值保護(hù)為核心的治理模式。歐盟出臺(tái)的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》開(kāi)創(chuàng)了在網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施個(gè)人隱私數(shù)據(jù)保障為核心的強(qiáng)勢(shì)治理體系的先例。通過(guò)挖掘數(shù)據(jù)獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效的發(fā)展需求、國(guó)家保障網(wǎng)絡(luò)空間安全的主權(quán)需求以及服從和服務(wù)于個(gè)人隱私數(shù)據(jù)保障的價(jià)值需求。從已有的實(shí)踐看，通過(guò)構(gòu)建規(guī)范，甚至是嚴(yán)苛的制度性保障架構(gòu)，借助強(qiáng)勢(shì)的司法管轄條款，這種模式可以在其有效的實(shí)踐范圍內(nèi)，顯著對(duì)沖信息技術(shù)的野蠻生長(zhǎng)模式，部分緩解對(duì)個(gè)人隱私遭遇深度挖掘和不當(dāng)運(yùn)用的焦慮和恐慌。但其個(gè)人隱私數(shù)據(jù)保護(hù)，本質(zhì)上是以西方普世價(jià)值觀為基準(zhǔn)，在實(shí)踐中構(gòu)建和形成的規(guī)制體系，客觀上繼續(xù)強(qiáng)化了對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性牽制作用，顯著提升的合規(guī)成本，壓制了數(shù)字技術(shù)在商業(yè)和治理兩個(gè)領(lǐng)域的有效運(yùn)用。

三是以中國(guó)為典型代表的，尊重網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)平等原則為核心的網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體模式。這種模式的核心特征，是嘗試將傳統(tǒng)國(guó)際法以及在聯(lián)合國(guó)框架下被證明行之有效的多邊主義，引入全球網(wǎng)絡(luò)空間的治理實(shí)踐，從而確保在包括數(shù)據(jù)資源管轄和規(guī)制等核心問(wèn)題上，技術(shù)與治理能力存在顯著差異的國(guó)家行為體，能夠在尊重主權(quán)平等原則下，實(shí)質(zhì)性地參與到治理體系建設(shè)與完善的過(guò)程中，而無(wú)需擔(dān)心在自身核心價(jià)值與享受數(shù)字技術(shù)帶來(lái)的福利之間，做出艱難的選擇。從實(shí)踐上來(lái)說(shuō)，對(duì)主權(quán)平等原則的尊重，事實(shí)上可以有效對(duì)沖主權(quán)國(guó)家對(duì)自身核心利益暴露在風(fēng)險(xiǎn)下的擔(dān)心，繼而為推動(dòng)全球網(wǎng)絡(luò)空間治理的務(wù)實(shí)發(fā)展、良性轉(zhuǎn)型，作出更大的貢獻(xiàn)。

2016年至2019年，上述已經(jīng)成型的模式遭遇了兩個(gè)比較顯著的沖擊：第一個(gè)沖擊來(lái)自2016年美國(guó)總統(tǒng)選舉，以及同期歐盟主要國(guó)家選舉中出現(xiàn)的某些特殊現(xiàn)象。這些現(xiàn)象以所謂“劍橋分析”公司不當(dāng)運(yùn)用數(shù)據(jù)行徑的被披露為典型，傳統(tǒng)意義上自覺(jué)或者不自覺(jué)弱化國(guó)家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間治理中地位和作用的西方國(guó)家，在其核心的政治安全遭遇某些可以被界定為威脅的風(fēng)險(xiǎn)或者是不確定性威脅的時(shí)候，作出了超乎人們預(yù)期的激烈反應(yīng)。強(qiáng)勢(shì)的推進(jìn)主權(quán)對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間數(shù)據(jù)以及信息跨境流動(dòng)的管轄，強(qiáng)化對(duì)用戶個(gè)性化數(shù)據(jù)的隱私保障等，成為某種新的共有知識(shí)和共同認(rèn)知。第二個(gè)沖擊來(lái)自原先事實(shí)上作為全球網(wǎng)絡(luò)空間有效公共物品核心供應(yīng)樞紐的美國(guó)，美國(guó)從多邊主義立場(chǎng)上決定性的后退，在“重振國(guó)威”旗號(hào)下的單邊主義實(shí)踐，事實(shí)上讓全球網(wǎng)絡(luò)空間的治理秩序面臨更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在遭遇到事實(shí)上的威脅之后，西方國(guó)家更多傾向于構(gòu)建某種新的架構(gòu)。這種架構(gòu)更加清晰可見(jiàn)、更加公開(kāi)。在指導(dǎo)原則上，美方對(duì)單邊“長(zhǎng)臂管轄”的偏好，以及通過(guò)與可信任的核心盟友實(shí)施更加緊密的互動(dòng)需求，最終沖擊和挑戰(zhàn)了美國(guó)自冷戰(zhàn)以后標(biāo)榜的，西方國(guó)家以及行為體在全球網(wǎng)絡(luò)空間治理秩序的議題領(lǐng)域，呈現(xiàn)出了有效供給能力不足的特征。

2020年新冠肺炎疫情在沖擊原有的全球化進(jìn)程，以及挑戰(zhàn)原有的治理體系和機(jī)制的同時(shí)，也提出了對(duì)建設(shè)性的可選方案的強(qiáng)烈需求。如何發(fā)揮數(shù)字技術(shù)作用，應(yīng)對(duì)和處置疫情危機(jī)，成為全球數(shù)字治理遭遇的全新挑戰(zhàn)。從已有的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用場(chǎng)景來(lái)看，通過(guò)對(duì)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端中存儲(chǔ)的用戶數(shù)字軌跡的追蹤，結(jié)合人工智能與大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展出來(lái)的深度挖掘與處理能力，可以在傳染病防治的“三板斧”，即識(shí)別感染源、切斷傳播路徑以及保護(hù)易感人群等方面作出極為獨(dú)特的貢獻(xiàn)。這對(duì)阻斷社區(qū)傳播、預(yù)防輸入等，提供了極為有效的助力。但這種助力，從實(shí)踐看，并非由技術(shù)本身自動(dòng)產(chǎn)生，而是必須與特定的結(jié)構(gòu)化的治理體系相結(jié)合。毫無(wú)疑問(wèn)，在此過(guò)程中，廣泛搜集且事實(shí)上處于某種分散化存儲(chǔ)狀態(tài)的個(gè)人敏感信息，迅速堆積在很可能事實(shí)上缺乏必要或者有效防護(hù)能力的散布的數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)內(nèi)，如何及時(shí)構(gòu)建和完善對(duì)這些可做多種不同用途的數(shù)據(jù)資源的防護(hù)體系，成為必須要解決的新問(wèn)題。

公開(kāi)資料顯示，以歐盟為主要代表的國(guó)家和地區(qū)，形成了以尊重用戶個(gè)人隱私數(shù)據(jù)為核心關(guān)切的應(yīng)用方案設(shè)計(jì)偏好，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上，探索了一系列以去中心化的強(qiáng)隱私保護(hù)為核心特征的數(shù)據(jù)采集和挖掘方案，并形成了相應(yīng)的治理體系。在歐盟的實(shí)踐中，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)終端自身具有的藍(lán)牙能力，以及通過(guò)軟件發(fā)送的無(wú)個(gè)人隱私信息的隨機(jī)數(shù)字編碼，構(gòu)建了某種半閉合的追蹤體系。對(duì)于已經(jīng)通過(guò)醫(yī)療方案確診的病例，可以間接對(duì)其潛在密接者進(jìn)行關(guān)注，但是否能夠成功將其納入治療體系，則取決于密接者自己的配合度，因?yàn)楸仨氂擅芙诱吒鶕?jù)移動(dòng)終端接獲的信息，來(lái)自主決定是否進(jìn)入醫(yī)療體系進(jìn)行治療。這套方案對(duì)個(gè)人隱私提供了近乎完美的強(qiáng)力保護(hù)，除非個(gè)人主動(dòng)確認(rèn)，否則系統(tǒng)本身并不具備操作意義上的傳染源監(jiān)控與密接者識(shí)別的可能。

世界迫切需要均衡治理的新框架

海量數(shù)據(jù)為人類(lèi)社會(huì)的治理體系和治理能力提供了空前的拓展機(jī)遇，也帶來(lái)了遠(yuǎn)超想象的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。最終的實(shí)踐毫無(wú)疑問(wèn)充滿了不確定性，但是可以肯定的一點(diǎn)是，唯有確立兼顧發(fā)展、安全與隱私三方要求的創(chuàng)新的治理體系，人類(lèi)社會(huì)才能迎來(lái)一個(gè)更加美好的明天。

特別需要指出的是，今天的數(shù)字化發(fā)展，產(chǎn)生于一個(gè)更加宏大的歷史進(jìn)程的背景下。這個(gè)背景就是通常所定義的全球化，或者說(shuō)是經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。在新冠肺炎疫情暴發(fā)之前，科學(xué)技術(shù)催生的生產(chǎn)力發(fā)展，與生產(chǎn)關(guān)系以及特定生產(chǎn)方式所支撐的上層建筑，其具體表現(xiàn)形式，即既存的國(guó)際體系之間，已經(jīng)表現(xiàn)出了非常明顯的緊張關(guān)系，所謂“反全球化”浪潮的出現(xiàn)和擴(kuò)散，則可以看作是這種緊張關(guān)系的某種具體表現(xiàn)。無(wú)論是信息技術(shù)革命，抑或是新冠肺炎疫情，都從不同角度、以不同方式，扮演著推動(dòng)全球化進(jìn)程持續(xù)走向下一個(gè)全新階段的重要角色。探索均衡治理新框架的實(shí)踐，也正是在這個(gè)更加宏大的背景下全面展開(kāi)的。

由這個(gè)背景所決定的結(jié)果之一，就是面對(duì)數(shù)字化進(jìn)程中的典型挑戰(zhàn)，即持續(xù)提升的數(shù)據(jù)采集和深度處理能力，對(duì)個(gè)人隱私及國(guó)家安全所構(gòu)成的威脅，乃至挑戰(zhàn)和沖擊，都無(wú)法通過(guò)后退或者消極拒絕乃至徹底隔離的方式來(lái)加以解決。可實(shí)現(xiàn)的解決方案，一定是在動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程中，以可持續(xù)的自我超越，在發(fā)展、安全和隱私三者之間達(dá)成符合特定時(shí)空環(huán)境下特定主體政治—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)結(jié)構(gòu)特征的新治理模式。在這種模式中，數(shù)字化將成為可持續(xù)發(fā)展的深層動(dòng)力，以主權(quán)為核心的國(guó)家安全核心利益需求將得到數(shù)字化的有力支撐，而個(gè)體對(duì)隱私的合理關(guān)切與有效保障，也將成為規(guī)范治理實(shí)踐的共識(shí)性邊界。

基于人類(lèi)社會(huì)在面對(duì)具有躍遷特性的技術(shù)變革時(shí)的一般經(jīng)驗(yàn)，人們可以確認(rèn)，對(duì)這種新框架的探索注定會(huì)通過(guò)不同的道路，以不同的方式展開(kāi)。就已經(jīng)展開(kāi)的實(shí)踐，以及能夠客觀評(píng)價(jià)的實(shí)踐而言，向中國(guó)倡導(dǎo)的人類(lèi)命運(yùn)共同體方向而努力，建立基于尊重主權(quán)平等原則為基礎(chǔ)，著眼于推進(jìn)落實(shí)聯(lián)合國(guó)倡導(dǎo)的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程，以客觀務(wù)實(shí)的態(tài)度尋求在可接受成本內(nèi)有效保障個(gè)體隱私合理關(guān)切的治理模式，在全球范圍內(nèi)有理由成為最值得嘗試和努力的方向之一。

（作者為復(fù)旦大學(xué)網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際治理研究基地主任、教授）

責(zé)編/銀冰瑤 美編/楊玲玲

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