【摘要】“內(nèi)卷化”本是社會(huì)科學(xué)界借以討論小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論和社會(huì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題的術(shù)語(yǔ)，近年來(lái)在學(xué)術(shù)界乃至在網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)了被濫用的傾向。各類(lèi)濫用“內(nèi)卷化”概念的文章基本未能構(gòu)建一個(gè)完整的理論解釋?zhuān)粌H不利于學(xué)術(shù)研究的推進(jìn)，而且對(duì)輿論生態(tài)產(chǎn)生了微妙的影響，其背后原因在于社會(huì)各界對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況的焦慮。對(duì)此應(yīng)加以反思，以激發(fā)這一概念真正的生命力。

【關(guān)鍵詞】?jī)?nèi)卷化 小農(nóng)經(jīng)濟(jì) 互聯(lián)網(wǎng) 邊際遞減

【中圖分類(lèi)號(hào)】G02 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

“內(nèi)卷化”（involution），或譯為“過(guò)密化”，是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)術(shù)語(yǔ)。它源自于人類(lèi)學(xué)家克利福德·吉爾茨的著作《農(nóng)業(yè)過(guò)密化：印度尼西亞的生態(tài)變化過(guò)程》。在中文世界中，由于歷史學(xué)家黃宗智和杜贊奇運(yùn)用這一概念對(duì)中國(guó)近代社會(huì)變遷作出了別出心裁的解釋而為史學(xué)界所熟知，并引起了社會(huì)學(xué)界、經(jīng)濟(jì)學(xué)界的濃烈興趣。近年來(lái)，“內(nèi)卷化”的概念突然四面開(kāi)花，無(wú)論在社交網(wǎng)絡(luò)、自媒體還是在學(xué)術(shù)論文中都不難看到它的身影，幾乎所有的政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化領(lǐng)域中都有人用它來(lái)解釋問(wèn)題，出現(xiàn)了被濫用的傾向。

作為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論的“內(nèi)卷化”

內(nèi)卷化——involution，其詞根involute作為形容詞有錯(cuò)綜復(fù)雜的、像葉片向內(nèi)卷一樣的意思，作為動(dòng)詞則有內(nèi)卷、內(nèi)旋、消退等含義。一般認(rèn)為，我們今天所關(guān)注的內(nèi)卷化理論主要源自吉爾茨的著作及黃宗智等人對(duì)其的闡釋與運(yùn)用。上世紀(jì)三十年代，吉爾茨在研究印尼爪哇地區(qū)時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)無(wú)法向外延伸擴(kuò)展，導(dǎo)致勞動(dòng)力只能不斷投入到產(chǎn)量有限的水稻生產(chǎn)中去。這就是吉爾茨所說(shuō)的“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”。

這一場(chǎng)景與近代中國(guó)有頗為相似的地方。不少學(xué)者認(rèn)為，十八世紀(jì)以來(lái)的中國(guó)陷入了一個(gè)停滯的怪圈，出現(xiàn)了有增長(zhǎng)而無(wú)發(fā)展的現(xiàn)象。圍繞這一現(xiàn)象，學(xué)者提出了許多問(wèn)題并作了相應(yīng)的理論解釋?zhuān)?ldquo;資本主義萌芽問(wèn)題”“大分流問(wèn)題”“李約瑟之問(wèn)”等等。黃宗智便是試圖借用“內(nèi)卷化”這一概念來(lái)作出屬于他的回答。

黃宗智在他的兩部作品《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》和《長(zhǎng)江三角洲的小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》中提出，在巨大的人口壓力下，中國(guó)農(nóng)民通過(guò)生產(chǎn)的集約化獲得家庭年收入的總量增長(zhǎng)。但是這種增長(zhǎng)是通過(guò)更充分利用家庭勞動(dòng)力，“以單位工作日的報(bào)酬遞減為代價(jià)而實(shí)現(xiàn)的”，他將之稱(chēng)為“無(wú)發(fā)展的增長(zhǎng)”或“內(nèi)卷型增長(zhǎng)”。

黃宗智還論證了為什么商品經(jīng)濟(jì)不能與資本主義以及現(xiàn)代化劃等號(hào)。因?yàn)樵谏鲜銮闆r下，農(nóng)民可能選擇在高商品化的農(nóng)產(chǎn)品中投入大量的勞動(dòng)力，以犧牲單位勞動(dòng)日生產(chǎn)效率的代價(jià)換取年總產(chǎn)值的提高。而這種“總產(chǎn)值及其成長(zhǎng)率再高也是假的”，事實(shí)上來(lái)自于急劇下降的邊際報(bào)酬的積累，大多數(shù)農(nóng)民始終“在僅敷糊口的生存線(xiàn)邊沿生活”。由此他提出，要跳出這種“內(nèi)卷型增長(zhǎng)”，必須致力于提高每勞動(dòng)日生產(chǎn)率，使得極少數(shù)的人來(lái)解決大多數(shù)人的吃飯問(wèn)題成為可能，從而將被束縛在土地上的勞動(dòng)力解放出來(lái)，進(jìn)入現(xiàn)代化的生產(chǎn)體系中。正是在這個(gè)意義上，他高度評(píng)價(jià)改革開(kāi)放對(duì)解放和發(fā)展生產(chǎn)力所起的突出作用，認(rèn)為它造就了“具有長(zhǎng)期的最大意義的農(nóng)村變化”。

在三十多年后的今天，黃宗智用了“去內(nèi)卷化”這一術(shù)語(yǔ)來(lái)描述中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在最近幾十年的演變過(guò)程，并由此指出中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“也有可能為之提供其所沒(méi)有想到的在新自由主義（資本主義）和馬克思主義（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)）以外的至為具體可行的，更為公平和更具有崇高道德理念的第三條道路的具體模式”。不過(guò)，他的這一觀(guān)點(diǎn)和“去內(nèi)卷化”的術(shù)語(yǔ)卻并未在學(xué)術(shù)界之外引發(fā)關(guān)注。

作為國(guó)家政權(quán)建設(shè)理論的“內(nèi)卷化”

“內(nèi)卷化”很快展現(xiàn)出其旺盛的學(xué)術(shù)生命力。黃宗智之后，印度裔美國(guó)學(xué)者杜贊奇（Prasenjit Duara）成為“內(nèi)卷化”在中文學(xué)術(shù)圈流行的又一關(guān)鍵人物。他在其著作《文化、權(quán)力與國(guó)家：1900—1942年的華北農(nóng)村》一書(shū)中提出了“國(guó)家政權(quán)的內(nèi)卷化”這一概念，第一次把“內(nèi)卷化”這一概念延伸到社會(huì)政治領(lǐng)域。與黃宗智類(lèi)似的是，他同樣關(guān)注近代以來(lái)中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。所不同的是，他探究的是自晚清以降的國(guó)家政權(quán)建設(shè)過(guò)程，重點(diǎn)關(guān)注了政權(quán)從民間（在近代中國(guó)則主要指廣袤的農(nóng)村）攫取資源的能力。

杜贊奇認(rèn)為，傳統(tǒng)中國(guó)華北鄉(xiāng)村的權(quán)力關(guān)系可以用“權(quán)力的文化網(wǎng)絡(luò)”（culture nexus of power）這一概念來(lái)解釋?zhuān)核?ldquo;包括不斷相互交錯(cuò)影響作用的等級(jí)組織和非正式相互關(guān)系網(wǎng)”，它對(duì)普通民眾而言具有一定的保護(hù)性。他引入了“保護(hù)型經(jīng)紀(jì)”和“營(yíng)利型經(jīng)紀(jì)”兩個(gè)概念。“保護(hù)型經(jīng)紀(jì)”指更多代表村社利益的、替國(guó)家征稅的組織或個(gè)人；而“營(yíng)利型經(jīng)紀(jì)”獲得了國(guó)家委托的征稅權(quán)力后，借機(jī)中飽私囊。杜贊奇指出，晚清政府和民國(guó)政府試圖以“營(yíng)利型經(jīng)紀(jì)”替代“保護(hù)型經(jīng)紀(jì)”，希望從中能征取更多資源，以完成現(xiàn)代化建設(shè)，但這種通過(guò)破壞文化網(wǎng)絡(luò)以控制鄉(xiāng)村社會(huì)的企圖是注定要失敗的。杜贊奇將這種失敗歸因?yàn)?ldquo;國(guó)家政權(quán)的內(nèi)卷化”：“國(guó)家機(jī)構(gòu)不是靠提高舊有或新增機(jī)構(gòu)的效益，而是靠復(fù)制或擴(kuò)大舊有的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系——如中國(guó)舊有的營(yíng)利型經(jīng)紀(jì)體制——來(lái)擴(kuò)大其行政職能”。

在杜贊奇的描述下，晚清民國(guó)政權(quán)內(nèi)卷化表現(xiàn)為“國(guó)家財(cái)政每增加一分，都伴隨著非正式機(jī)構(gòu)收入的增加，而國(guó)家對(duì)這些機(jī)構(gòu)缺乏控制力”。換言之，內(nèi)卷化的國(guó)家政權(quán)“無(wú)能力建立有效的官僚機(jī)構(gòu)從而取締非正式機(jī)構(gòu)的貪污中飽——后者正是國(guó)家政權(quán)對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)增加榨取的必然結(jié)果”。這使得晚清民國(guó)的中央政府從來(lái)無(wú)法真正建立在基層的統(tǒng)治，而“營(yíng)利型經(jīng)紀(jì)”最典型的代表“土豪劣紳”則橫行于鄉(xiāng)里。杜贊奇指出，“國(guó)家政權(quán)的擴(kuò)張應(yīng)該建立在提高效益的基礎(chǔ)上”。據(jù)此，他認(rèn)為新中國(guó)的成立標(biāo)志著中國(guó)國(guó)家政權(quán)“內(nèi)卷化”擴(kuò)張的終結(jié)。他認(rèn)為，新中國(guó)成立后稅收之所以能夠大幅度增加，很大原因在于它大批裁減了營(yíng)利型國(guó)家經(jīng)紀(jì)，而“共產(chǎn)黨之所以能夠如此，是因?yàn)樗鼜幕鶎娱_(kāi)始建立了與國(guó)家政權(quán)相聯(lián)結(jié)的各級(jí)組織”，即重構(gòu)了一套行之有效的文化權(quán)力網(wǎng)絡(luò)。在他看來(lái)，新中國(guó)初期完成了近代中國(guó)所有政權(quán)所未完成的國(guó)家政權(quán)建設(shè)任務(wù)。這無(wú)疑是新中國(guó)成立的重大歷史意義。

被誤用和濫用的“內(nèi)卷化”

黃宗智和杜贊奇的研究發(fā)表后，很快引起學(xué)界的關(guān)注，特別是以其著作中文版發(fā)表為標(biāo)志，在世紀(jì)之交引發(fā)一場(chǎng)大討論。有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)近代農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的速度超過(guò)了人口增長(zhǎng)的速度，有學(xué)者認(rèn)為很難區(qū)分人口壓力推動(dòng)的商品化和資本主義邏輯的商品化之間的區(qū)別，等等。一些學(xué)者則提出“制度內(nèi)卷”等理論。

不過(guò)當(dāng)年的爭(zhēng)論中鮮有針對(duì)“內(nèi)卷化”這個(gè)概念本身進(jìn)行辨析。雖然學(xué)術(shù)界尚未對(duì)“內(nèi)卷化”的定義形成清晰的共識(shí)，但它卻像一個(gè)不言自明的概念一樣廣泛出現(xiàn)在各類(lèi)論文中。以“內(nèi)卷化”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，可以發(fā)現(xiàn)近年來(lái)發(fā)文量不斷增加，而2018年來(lái)增長(zhǎng)之勢(shì)尤為迅猛。有“基層社會(huì)治理內(nèi)卷化”“司法改革內(nèi)卷化”“衛(wèi)生治理內(nèi)卷化”“協(xié)商民主內(nèi)卷化”“黨建內(nèi)卷化”“電子政務(wù)內(nèi)卷化”“行政區(qū)劃改革內(nèi)卷化”“領(lǐng)導(dǎo)工作內(nèi)卷化”“土葬行為內(nèi)卷化”……甚至還有“獅子舞傳承內(nèi)卷化”。在這些文章中，“內(nèi)卷化”主要有兩種含義：一種約等于“低水平重復(fù)”或“效率低下”，而另一種“內(nèi)卷化”則指“局限于內(nèi)部活動(dòng)”。乍一看，這些用法也有一定道理。例如“低水平重復(fù)”確實(shí)是內(nèi)卷化的一個(gè)重要表現(xiàn)，而“局限于內(nèi)部”也是對(duì)“內(nèi)”的一種闡釋。然而，如果說(shuō)黃宗智、杜贊奇對(duì)“內(nèi)卷化”的使用基本上還是對(duì)吉爾茨理論的闡釋與發(fā)展，且有自己一整套的經(jīng)驗(yàn)材料與邏輯推演，但現(xiàn)在學(xué)界這種“內(nèi)卷化”的誤用與濫用已基本脫離了它本身的意涵，許多文章根本沒(méi)有提出一套自洽的內(nèi)卷化理論，而是望文生義地將之化為一種理論標(biāo)簽。實(shí)際上，上述各種稀奇古怪的“內(nèi)卷化”，本可以用更為平實(shí)、貼切的概念來(lái)描述。

比起學(xué)術(shù)界的誤用和濫用，學(xué)術(shù)界外的社交平臺(tái)、自媒體等有過(guò)之無(wú)不及。2017年末，在一些網(wǎng)絡(luò)問(wèn)答社區(qū)上，“內(nèi)卷化”一詞突然“出圈”。一位網(wǎng)友將“內(nèi)卷化”描述為“在一個(gè)集團(tuán)內(nèi)部通過(guò)壓榨自己，極度競(jìng)爭(zhēng)，以獲取微小的優(yōu)勢(shì)”，并認(rèn)為當(dāng)前社會(huì)上普遍存在著與自己人過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的情形。延伸到國(guó)際形勢(shì)上，則指“不改變生產(chǎn)方式和提高技術(shù)水平，而是靠極端剝削、壓榨本國(guó)的勞動(dòng)力在國(guó)際市場(chǎng)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的行為。由于他高度簡(jiǎn)化了“內(nèi)卷化”的深刻內(nèi)涵，將其簡(jiǎn)化為“內(nèi)部惡性競(jìng)爭(zhēng)”，從而為廣大網(wǎng)民所易于接受且樂(lè)于傳播。它很快成為網(wǎng)民們?cè)u(píng)述時(shí)事的網(wǎng)絡(luò)流行語(yǔ)，尤其是2020年下半年以來(lái)，與“打工人”“后浪”等如海嘯般席卷而來(lái)。從這樣的“內(nèi)卷化”出發(fā)，網(wǎng)絡(luò)上還衍生或關(guān)聯(lián)出種種抓人眼球的“理論”。

“內(nèi)卷化”何以?xún)?nèi)卷化

當(dāng)前各類(lèi)“內(nèi)卷化”論文缺乏集中的主題，也未能構(gòu)建一個(gè)完整的理論解釋?zhuān)袷菫榱粟s時(shí)髦而套用一個(gè)術(shù)語(yǔ)。這導(dǎo)致盡管現(xiàn)在每年都有近百篇關(guān)于“內(nèi)卷化”的論文被生產(chǎn)出來(lái)，但除了在論文總量上得到增長(zhǎng)外，似乎對(duì)“內(nèi)卷化”概念本身的深入研究并沒(méi)有進(jìn)步多少。這種“無(wú)發(fā)展的增長(zhǎng)”，難道本身不是一種內(nèi)卷化嗎？

這個(gè)術(shù)語(yǔ)顯得時(shí)髦，很可能是因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)上的流行。雖然它在學(xué)術(shù)界一直從未被遺忘，而在網(wǎng)絡(luò)上僅僅是這一兩年才流行開(kāi)來(lái)。但二者熱度攀升的時(shí)間節(jié)點(diǎn)相似。在用法上，至少在“低水平重復(fù)”和“局限于內(nèi)部”這兩點(diǎn)上，也是相似的。由此我們可以合理推測(cè)學(xué)界中大量論文的突然涌現(xiàn)很可能受到大眾傳播的影響。而在“內(nèi)卷化”備受關(guān)注的今天，網(wǎng)絡(luò)上的流行用語(yǔ)雖然與學(xué)術(shù)界的發(fā)言有所互動(dòng)，但又常常陷入自說(shuō)自話(huà)的尷尬境地。如有學(xué)者在接受采訪(fǎng)時(shí)將“內(nèi)卷化”描述為一種“不斷抽打自己的陀螺式的死循環(huán)”，并將之定義為“一種不允許失敗和退出的競(jìng)爭(zhēng)”，其引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)激烈爭(zhēng)論已經(jīng)基本脫離學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)的范疇。

盡管網(wǎng)絡(luò)用法的“內(nèi)卷化”關(guān)注的問(wèn)題較為廣泛，以至于有人戲稱(chēng)為“萬(wàn)物皆可內(nèi)卷”，但歸根結(jié)底它關(guān)注的是，在改革開(kāi)放四十多年后，我們?nèi)绾卫^續(xù)全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放，在開(kāi)啟新發(fā)展階段后，我們?nèi)绾谓鉀Q人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。于個(gè)體層面，它與“打工人”話(huà)語(yǔ)的流行相伴相生，是對(duì)所謂“階層固化”“996福報(bào)論”等的恐懼和焦慮。于國(guó)家層面，它是對(duì)“中等收入陷阱”、逆全球化和民粹主義甚囂塵上、疫情后世界有所撕裂等現(xiàn)狀的焦慮。總而言之，它是面對(duì)新的形勢(shì)與環(huán)境產(chǎn)生的一種流行文化現(xiàn)象。雖然各種網(wǎng)絡(luò)內(nèi)卷化理論粗糙不堪，甚至根本算不上一種嚴(yán)肅的理論，但它試圖回答的問(wèn)題卻是實(shí)實(shí)在在擺在我們眼前的。

面對(duì)這樣的時(shí)代命題，“內(nèi)卷化”或許是一個(gè)好的解釋工具，黃宗智本人也一直未放棄使用它并提出“去內(nèi)卷化”的問(wèn)題就是例證?；蛟S我們只能說(shuō)，理論被誤讀是其與生俱來(lái)的命運(yùn)。有學(xué)者就認(rèn)為黃宗智對(duì)吉爾茨“內(nèi)卷化”的理解本來(lái)就是有誤的，或許本文亦是一種誤讀。但無(wú)論如何，當(dāng)下這種內(nèi)卷中的“內(nèi)卷化”無(wú)法真正釋放它的生命力。我們不應(yīng)滿(mǎn)足于簡(jiǎn)單地將“內(nèi)卷化”推廣解釋各類(lèi)事物，而應(yīng)該致力于挖掘它的深度，以有說(shuō)服力地回答時(shí)代問(wèn)題。

（作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國(guó)研究所助理研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①[美]黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京：中華書(shū)局，2000年。

②[美]黃宗智：《長(zhǎng)江三角洲小農(nóng)家庭與鄉(xiāng)村發(fā)展》，北京：中華書(shū)局，2000年。

③[美]黃宗智：《小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論與“內(nèi)卷化”及“去內(nèi)卷化”》，《開(kāi)放時(shí)代》，2020年第4期。

④[美]杜贊奇著、王福明譯：《文化、權(quán)力與國(guó)家：1900-1942年的華北農(nóng)村》，南京：江蘇人民出版社，2008年。

⑤劉世定、邱澤奇：《“內(nèi)卷化”概念辨析》，《社會(huì)學(xué)研究》，2004年第5期。

責(zé)編/于洪清 美編/王夢(mèng)雅

聲明：本文為人民論壇雜志社原創(chuàng)內(nèi)容，任何單位或個(gè)人轉(zhuǎn)載請(qǐng)回復(fù)本微信號(hào)獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載時(shí)務(wù)必標(biāo)明來(lái)源及作者，否則追究法律責(zé)任。