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破解績(jī)效考核誤區(qū),激發(fā)干部干事動(dòng)力

【摘要】公共部門(mén)績(jī)效考核為公共部門(mén)提質(zhì)增效以及杜絕公職人員庸政懶政發(fā)揮了積極作用,但有效的績(jī)效考核工具在實(shí)際操作中產(chǎn)生了以結(jié)果論英雄、一票否決式考核、留痕式考核、強(qiáng)迫分配比例、絕對(duì)追求量化和目標(biāo)的百分百執(zhí)行等誤區(qū)和扭曲行為。只有讓績(jī)效考核回歸績(jī)效管理本意,實(shí)施閉環(huán)管理,厘清組織、部門(mén)和個(gè)人績(jī)效,開(kāi)展分類(lèi)分層考核,強(qiáng)化績(jī)效反饋環(huán)節(jié),并充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù),推進(jìn)數(shù)字技術(shù)下的績(jī)效管理體系變革,才能正本清源有效破解上述誤區(qū)。

【關(guān)鍵詞】公共部門(mén) 績(jī)效考核 誤區(qū) 【中圖分類(lèi)號(hào)】D630 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

作為以服務(wù)和滿足于人民群眾需求為使命和執(zhí)政目標(biāo)的使命型政黨,各級(jí)干部要提高政治能力、調(diào)查研究能力、科學(xué)決策能力等系列解決實(shí)際問(wèn)題能力,而這些能力的養(yǎng)成有賴于在干中學(xué)、干中考。自績(jī)效考核這一管理工具進(jìn)入中國(guó)公共部門(mén),與中國(guó)政治體制、威權(quán)文化傳統(tǒng)以及干部人事制度發(fā)生了積極化學(xué)反應(yīng),誕生了一種以下指標(biāo)、定任務(wù)、考實(shí)績(jī)、查能力,并將考核結(jié)果與官員晉升緊密掛鉤的考核式治理,有效推動(dòng)了公共部門(mén)提質(zhì)增效和干部能力提高。但考核式治理也存在著各類(lèi)考核既相互割裂又相互混淆的狀況,此外,考核式治理由于強(qiáng)烈的指揮棒導(dǎo)向作用,在其極化運(yùn)用或有所認(rèn)知偏差地運(yùn)用時(shí)往往帶來(lái)負(fù)面扭曲行為。因此,亟需識(shí)別和認(rèn)識(shí)到公共部門(mén)績(jī)效考核中出現(xiàn)的系列誤區(qū)和扭曲行為,尋求有效的干預(yù)對(duì)策,最大限度激發(fā)干部等公職人員干事的動(dòng)力。

公共部門(mén)績(jī)效考核存在的各類(lèi)誤區(qū)和扭曲行為

一票否決式考核引致的扭曲行為??己耸街卫硪坏┬纬?,縱向?qū)蛹?jí)間一旦體會(huì)到考核帶來(lái)的強(qiáng)有力行為導(dǎo)向作用和工作驅(qū)動(dòng)作用,各級(jí)部門(mén)往往自上而下地將本職能域中上級(jí)部門(mén)最關(guān)注的困擾問(wèn)題設(shè)定為一票否決指標(biāo)。計(jì)劃生育指標(biāo)就曾被設(shè)定為一票否決指標(biāo)。與區(qū)域社會(huì)安定有序、人民幸福密切關(guān)聯(lián)的安全生產(chǎn)指標(biāo)(尤其是涉及多人死亡的特重大安全事故)、殺人刑事案件指標(biāo)、群體性事件指標(biāo)、進(jìn)京信訪指標(biāo)等也常在一票否決指標(biāo)中出現(xiàn)。一票否決意味著該意外事件發(fā)生將抹殺該部門(mén)該領(lǐng)導(dǎo)年度所有業(yè)績(jī)。其設(shè)置初衷是通過(guò)在考核模型中對(duì)此類(lèi)結(jié)果設(shè)置超乎尋常的權(quán)重,來(lái)推動(dòng)各層級(jí)政府各有關(guān)部門(mén)對(duì)此類(lèi)問(wèn)題的重視。但實(shí)際運(yùn)作時(shí),從表象上降低和杜絕這些事件,而不是通過(guò)源頭治理來(lái)減少負(fù)性事件成了工作重心。

以結(jié)果定英雄式考核引致的扭曲行為。過(guò)于強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向的考核容易造成“救火式治理”,容易出現(xiàn)與一票否決考核類(lèi)似的扭曲現(xiàn)象,要么急功近利地狠抓結(jié)果,短時(shí)間內(nèi)追求成績(jī)出現(xiàn),要么對(duì)不利的結(jié)果進(jìn)行虛報(bào)瞞報(bào)弄虛作假,以至于隱患被累計(jì)疊加???jī)效是多因性的,每一個(gè)績(jī)效結(jié)果都既反映了行為者的能力和努力,也體現(xiàn)了行為者所處的條件情境和所獲得的機(jī)遇。以結(jié)果定英雄,既容易抹殺因條件、機(jī)遇等環(huán)境因素造成的結(jié)果差強(qiáng)人意部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)的付出和努力,誤傷了這些人員的積極性,也容易使得表現(xiàn)優(yōu)秀部門(mén)和人員“馬太效應(yīng)”凸顯。此外,由于當(dāng)前大量公共部門(mén)員工年度績(jī)效考核并不與部門(mén)績(jī)效或組織績(jī)效關(guān)聯(lián),結(jié)果論英雄往往只決定了官員晉升,這一定程度也引致了員工的消極認(rèn)知和抵觸行為。

追求絕對(duì)量化引致的誤區(qū)和扭曲行為。當(dāng)目標(biāo)管理責(zé)任制(無(wú)論是綜合型目標(biāo)責(zé)任制還是部門(mén)責(zé)任制或?qū)m?xiàng)工作目標(biāo)責(zé)任制)在公共部門(mén)大行其道,這種來(lái)源于企業(yè)目標(biāo)管理法的績(jī)效考核方式在使用時(shí)被要求確定精細(xì)的定量指標(biāo),呈現(xiàn)了公共部門(mén)的泰勒主義。但是公共部門(mén)大量工作是事務(wù)性、職能性的工作,它們是根據(jù)部門(mén)的權(quán)責(zé)差異而產(chǎn)生的行政行為或公共服務(wù)行為,這些行為很難用絕對(duì)定量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)度量,如果非要為此確定定量指標(biāo),那么不僅在目標(biāo)制定上需要耗費(fèi)大量人力物力,還需要在考核過(guò)程中投入大量人力物力,來(lái)核驗(yàn)這些指標(biāo)是否達(dá)成,以及達(dá)成情況。任何考核都是有成本的,毫無(wú)疑問(wèn)的是,在追求絕對(duì)量化考核時(shí),公共部門(mén)的考核成本將翻倍,形成事倍功半結(jié)果。此外,由于目標(biāo)責(zé)任制考核更多體現(xiàn)在組織和部門(mén)考核上,大量公共部門(mén)員工的績(jī)效考核依然是德能勤績(jī)廉的定性評(píng)價(jià)考核,導(dǎo)致公共部門(mén)績(jī)效考核中組織考核與員工考核出現(xiàn)了脫節(jié)和分離——組織考核精細(xì)化和員工考核模糊化,這既使得公共部門(mén)組織目標(biāo)難以傳導(dǎo)到組織內(nèi)各崗位的每一個(gè)員工、不同崗位員工考核千崗一面,也使得組織內(nèi)工作業(yè)績(jī)突出的員工難以得到應(yīng)有肯定。

考核結(jié)果強(qiáng)迫分布引致的不公平感和扭曲行為。當(dāng)前公共部門(mén)人員考核,往往實(shí)施了結(jié)果分等的強(qiáng)迫分布模式,即考核實(shí)施前明確了優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職和不稱(chēng)職各考核等次的人員比例,一般情況下規(guī)定各部門(mén)優(yōu)秀等級(jí)人員只占15%以內(nèi)。強(qiáng)迫分布的配比式考核,忽視了不同部門(mén)工作性質(zhì)和人員業(yè)績(jī)的差異,對(duì)于那些整個(gè)部門(mén)業(yè)績(jī)突出,大部分人員表現(xiàn)優(yōu)異的部門(mén)來(lái)說(shuō),是一種形式公平但實(shí)際不公平。強(qiáng)迫分布的配比式考核原理是假設(shè)公共部門(mén)人員的各類(lèi)行為都呈現(xiàn)正態(tài)分布,優(yōu)秀的和不稱(chēng)職人員都只占正態(tài)分布兩頭的較小比例。事實(shí)上,公共部門(mén)人員的工作行為是一種制度行為,就制度行為而言,存在著最基本的底線要求,所有入職人員都具備稱(chēng)職以上行為,這是一種偏態(tài)分布的行為。

追求目標(biāo)百分之百執(zhí)行的誤區(qū)和扭曲行為。當(dāng)前,在績(jī)效至上主義和考核至上主義的導(dǎo)向下,公共部門(mén)以目標(biāo)責(zé)任制為導(dǎo)引實(shí)施人員的壓力和激勵(lì)聯(lián)動(dòng)管理,并頻頻以超額、超前完成既定的績(jī)效指標(biāo)作為獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)。比如,在什么時(shí)間之前完成某某工程建設(shè),在某年某月某日前解決貧困縣問(wèn)題。百分之百執(zhí)行目標(biāo)以及超額超前獎(jiǎng)勵(lì)的泰勒制績(jī)效管理在公共部門(mén)實(shí)施的前提是科學(xué)精準(zhǔn)地制定績(jī)效目標(biāo)。但公共部門(mén)考核指標(biāo)的確定往往是基于對(duì)未來(lái)的研判,公共事務(wù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)受政治經(jīng)濟(jì)等各類(lèi)因素影響極大,不確定性大,完全精準(zhǔn)科學(xué)地預(yù)測(cè)存在困難。此外,涉及到時(shí)間感知,人類(lèi)往往受時(shí)間和活動(dòng)分離帶來(lái)的偏差體驗(yàn)影響,以及對(duì)工程類(lèi)項(xiàng)目的時(shí)間估計(jì)的樂(lè)觀偏差,往往無(wú)法預(yù)測(cè)準(zhǔn)確的未來(lái)時(shí)間,呈現(xiàn)出偏樂(lè)觀的估計(jì)。人為工期壓力往往滋生了偷工減料等風(fēng)險(xiǎn)隱患。

留痕式考核引致的繁文縟節(jié)和本末倒置行為。由于過(guò)度追求結(jié)果導(dǎo)向考核帶來(lái)了下級(jí)部門(mén)圍繞結(jié)果而產(chǎn)生系列扭曲行為,各地在基層治理中開(kāi)始轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)過(guò)程行為,考核中設(shè)置大量過(guò)程性指標(biāo),要求下級(jí)部門(mén)提供基于過(guò)程管理的證據(jù),比如專(zhuān)本專(zhuān)用的工作臺(tái)賬等,誕生留痕考核。留痕考核容易引致基層工作的另一個(gè)極端,即為考核而做事,或認(rèn)認(rèn)真真走形式,或在考核前轟轟烈烈突擊趕材料,忽視了基層工作的真正目標(biāo)。留痕考核不僅容易讓被考核人員出現(xiàn)本末倒置的扭曲行為,以開(kāi)會(huì)和發(fā)文代替落實(shí),以擺拍和報(bào)道替代工作實(shí)效,也人為增加了基層負(fù)擔(dān),讓基層在干工作的同時(shí)還需時(shí)刻應(yīng)對(duì)繁文縟節(jié)的留痕要求。

破解公共部門(mén)績(jī)效考核各類(lèi)誤區(qū)和扭曲行為之策

讓考核回歸績(jī)效管理的本意,實(shí)施全過(guò)程閉環(huán)管理???jī)效管理的本意和最終目的是促進(jìn)績(jī)效提升或改進(jìn)。績(jī)效管理是一個(gè)系統(tǒng)工程,它包含了多個(gè)相互聯(lián)系的環(huán)節(jié):上下級(jí)部門(mén)或上下級(jí)人員間共同研討確立績(jī)效指標(biāo)、實(shí)施績(jī)效監(jiān)測(cè)和評(píng)估、討論績(jī)效結(jié)果和原因分析、跟進(jìn)后續(xù)獎(jiǎng)懲措施和改進(jìn)措施等。該系統(tǒng)工程循環(huán)往復(fù),構(gòu)成一種常態(tài)化的日常管理工具,而績(jī)效考核只是該系統(tǒng)中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。因此,績(jī)效考核工具在治理中的使用也應(yīng)該常態(tài)化循環(huán)化,從而有效避免運(yùn)動(dòng)式治理中一次性地使用績(jī)效考核工具。比如創(chuàng)衛(wèi)創(chuàng)城等工作時(shí)轟轟烈烈全員發(fā)動(dòng),一旦考核結(jié)束煙消云散故態(tài)復(fù)萌。

依據(jù)考核目的的差異確定績(jī)效考核指標(biāo)和內(nèi)容。任何績(jī)效管理系統(tǒng)都始于績(jī)效指標(biāo)確定,而這取決于績(jī)效管理的目的。公共部門(mén)績(jī)效管理的目的可以分為基于目標(biāo)達(dá)成的考核、基于晉升的考核、服務(wù)于培訓(xùn)發(fā)展的考核和基于工作改進(jìn)的考核等。如果其目的是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)責(zé)任制、達(dá)成上級(jí)下派的績(jī)效任務(wù),績(jī)效指標(biāo)設(shè)置適宜更多使用結(jié)果導(dǎo)向指標(biāo),遵循SMART原則。若考核是為了晉升目的,那么績(jī)效指標(biāo)宜全面評(píng)測(cè)績(jī)效結(jié)果、個(gè)體能力特征和態(tài)度動(dòng)機(jī)等。如果考核是為了績(jī)效改進(jìn)目的,那么應(yīng)更多關(guān)注引起績(jī)效結(jié)果的過(guò)程性行為。這樣依目的調(diào)整績(jī)效考核系統(tǒng)能有效地避免那些單純強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向或單獨(dú)要求過(guò)程留痕的“一刀切”考核。

此外,要關(guān)注目標(biāo)的暫時(shí)穩(wěn)定性和適時(shí)可調(diào)整性。公共部門(mén)在設(shè)定公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等目標(biāo)責(zé)任問(wèn)題時(shí),一方面既要科學(xué)設(shè)置目標(biāo),另一方面應(yīng)建立定期的目標(biāo)審視和調(diào)整制度,根據(jù)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)展及時(shí)評(píng)估及時(shí)調(diào)整目標(biāo),避免一味強(qiáng)調(diào)超前超額完成而引致的偷工減料等行為。

實(shí)施分層分類(lèi)考核,厘清組織、部門(mén)和個(gè)體績(jī)效的關(guān)系。組織績(jī)效、部門(mén)績(jī)效與個(gè)體績(jī)效之間既相互區(qū)別又緊密聯(lián)系,基于所有組織目標(biāo)都由組織內(nèi)部門(mén)團(tuán)隊(duì)和每個(gè)員工協(xié)同完成,且各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)分別負(fù)責(zé)了組織、部門(mén)等績(jī)效,因而宜對(duì)公共部門(mén)不同層級(jí)人員進(jìn)行分層考核分比例掛鉤,高層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)考核體系中組織業(yè)績(jī)占較大比重,部門(mén)和個(gè)體業(yè)績(jī)占少量比重,中層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)業(yè)績(jī)占較大比重,組織業(yè)績(jī)和個(gè)人業(yè)績(jī)占少量比重,而基層員工組織和部門(mén)業(yè)績(jī)占一定比重,個(gè)體業(yè)績(jī)占較大比重。

實(shí)施分類(lèi)考核,根據(jù)區(qū)域差異、公共部門(mén)的組織差異和部門(mén)差異設(shè)置考核目標(biāo),杜絕“一刀切”。在目標(biāo)責(zé)任制管理中,分區(qū)域設(shè)定適用的指標(biāo),避免對(duì)不同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展地區(qū)采用統(tǒng)一的人才數(shù)量指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和平安治理指標(biāo)等,比如,對(duì)于后發(fā)區(qū)域在綜合考核時(shí)以生態(tài)環(huán)保指標(biāo)、特色實(shí)用人才作為其目標(biāo)責(zé)任考核的主要指標(biāo)。此外,建議用相對(duì)值考核來(lái)代替絕對(duì)值考核,比如以常駐人口的萬(wàn)人數(shù)、萬(wàn)車(chē)數(shù)、GDP值等作為考核指標(biāo)的調(diào)整系數(shù),這樣可以更科學(xué)地比較經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不同區(qū)域的社會(huì)治理任務(wù)和績(jī)效要求。

對(duì)不同部門(mén)實(shí)施定量和定性不等的考核指標(biāo),并采用分段式考核(即先實(shí)施部門(mén)評(píng)價(jià)劃分部門(mén)等級(jí),為優(yōu)秀部門(mén)分配更高優(yōu)秀員工比例),解決部門(mén)苦樂(lè)不均和全員優(yōu)秀部門(mén)因強(qiáng)迫分布配比而引致的不公平性操作。

強(qiáng)化績(jī)效反饋環(huán)節(jié),從以結(jié)果定成敗轉(zhuǎn)到基于結(jié)果的績(jī)效訪談。引進(jìn)公共部門(mén)的績(jī)效訪談,將其作為績(jī)效管理中重要的正式化制度???jī)效反饋的缺乏是導(dǎo)致績(jī)效管理中各類(lèi)不公平認(rèn)知的很重要原因。一個(gè)有效的績(jī)效訪談,既能全面審視、總結(jié)和檢討當(dāng)前取得成績(jī)和不良績(jī)效的原因,更能?chē)@公共部門(mén)組織和個(gè)人的未來(lái)發(fā)展制定改進(jìn)和提升計(jì)劃。公共部門(mén)中每一個(gè)上級(jí)主管應(yīng)負(fù)責(zé)績(jī)效反饋工作,通過(guò)預(yù)先制定訪談日程和計(jì)劃、準(zhǔn)備客觀素材和通知被反饋部門(mén)和員工等,實(shí)現(xiàn)上級(jí)部門(mén)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與下級(jí)部門(mén)和員工就績(jī)效問(wèn)題上的充分溝通,在反饋訪談中為員工提供建設(shè)性的幫助,促使下級(jí)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)清晰認(rèn)識(shí)部門(mén)問(wèn)題,找到癥結(jié)獲取支持,被考評(píng)員工能在能力上、行為上以及職業(yè)發(fā)展上找到進(jìn)步路徑。實(shí)施在考核結(jié)果獎(jiǎng)懲掛鉤之前的績(jī)效反饋訪談還能化解上下級(jí)對(duì)考核結(jié)果認(rèn)知不一致引致的抵觸。

變一票否決的負(fù)向懲戒為正向激勵(lì),科學(xué)設(shè)置負(fù)性事件降低額為正向激勵(lì)依據(jù)。一票否決式考核其積極之處在于壓實(shí)責(zé)任、增強(qiáng)下級(jí)部門(mén)和員工的壓力感、責(zé)任心,但由此引致的虛報(bào)瞞報(bào)等扭曲行為更加助長(zhǎng)了負(fù)性事件加劇。厘清和剝離公共部門(mén)因人員玩忽職守、瀆職懈怠等造成的責(zé)任性負(fù)性事件,合理設(shè)定各類(lèi)負(fù)性事件的容忍度,將負(fù)性事件的降低額與正向激勵(lì)掛鉤,激發(fā)公共部門(mén)人員努力減少不良行為和負(fù)性事件的強(qiáng)大動(dòng)機(jī)。

有效結(jié)合數(shù)字技術(shù),實(shí)現(xiàn)基于自然留痕和自動(dòng)抓取績(jī)效管理變革。在企業(yè)管理領(lǐng)域,數(shù)字化技術(shù)已賦能績(jī)效管理工作,通過(guò)智能手機(jī)應(yīng)用,能自動(dòng)獲取工作群組中每個(gè)員工的結(jié)果性和過(guò)程性績(jī)效指標(biāo)的數(shù)據(jù)或行為,同樣,數(shù)字時(shí)代,也可以借助數(shù)字技術(shù)助力和賦能公共部門(mén)績(jī)效管理。比如公共部門(mén)窗口崗位的工作人員,其日常工作行為能通過(guò)電子政務(wù)系統(tǒng)的自動(dòng)留痕,實(shí)現(xiàn)績(jī)效數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取。因此,通過(guò)大數(shù)據(jù)技術(shù)賦能,我們不僅可改變以往公共部門(mén)考核靠聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、民主評(píng)議、個(gè)別談話、延伸檢查等程序和方法,杜絕此類(lèi)方法對(duì)人工留痕的要求和助推,為基層考核減負(fù),此外,通過(guò)公共部門(mén)間的數(shù)據(jù)共享和自動(dòng)推送,可以自動(dòng)獲取諸如12345群眾投訴、有效警情等社會(huì)治理領(lǐng)域?qū)崟r(shí)呈現(xiàn)的結(jié)果性數(shù)據(jù),杜絕人工報(bào)送導(dǎo)致的虛報(bào)瞞報(bào)漏報(bào)等各類(lèi)可能的考核數(shù)據(jù)失真。

目前公共部門(mén)人員績(jī)效及管理面臨動(dòng)態(tài)、靜態(tài)和情態(tài)等多維困境,大數(shù)據(jù)背景下公共部門(mén)可以從構(gòu)建一個(gè)基于大數(shù)據(jù)背景的公共部門(mén)人員績(jī)效管理體系作為解決突破口,在這個(gè)系統(tǒng)中,通過(guò)電子政務(wù)平臺(tái)、各類(lèi)智能終端、傳感器等歸集、關(guān)聯(lián)、交換和共享相關(guān)績(jī)效數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)績(jī)效數(shù)據(jù)信息化和實(shí)時(shí)化,轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)績(jī)效管理僅擁有靜止基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的缺陷,建立自動(dòng)留痕的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)、內(nèi)部開(kāi)放數(shù)據(jù)平臺(tái),推動(dòng)全員共享共識(shí)的OKR式績(jī)效管理辦法在公共部門(mén)得以落地。此外,通過(guò)對(duì)不同來(lái)源的大數(shù)據(jù)信息進(jìn)行綜合分析,形成與公共部門(mén)人員相關(guān)聯(lián)的立體化績(jī)效數(shù)據(jù),解決公共部門(mén)績(jī)效考核中基層員工考核和部門(mén)考核以及負(fù)責(zé)人考核完全脫節(jié)的現(xiàn)狀,創(chuàng)新績(jī)效管理方法,真正實(shí)現(xiàn)以績(jī)效管理助推公共部門(mén)服務(wù)和效能提升。

(作者為浙江大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博導(dǎo))

【參考文獻(xiàn)】

①?gòu)埦o跟:《論使命型政黨的治理機(jī)制》,《四川大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》,2019年第2期。

②周黎安:《中國(guó)地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究》,《經(jīng)濟(jì)研究》,2007年第7期。

③姚洋、張牧揚(yáng):《官員績(jī)效與晉升錦標(biāo)賽——來(lái)自城市數(shù)據(jù)的證據(jù)》,《經(jīng)濟(jì)研究》,2013年第1期。

責(zé)編/周小梨 美編/李祥峰

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[責(zé)任編輯:趙橙涔]