【摘要】信息科技創(chuàng)新是第三輪科技革命的重要方面，也是國(guó)家治理的核心議題。以信息技術(shù)創(chuàng)新為中心，能夠凝攏其他相關(guān)技術(shù)集群，發(fā)揮巨大的創(chuàng)新合力，煥發(fā)無窮的社會(huì)活力，豐富廣闊的社會(huì)空間。但是各類技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷、各式未知的風(fēng)險(xiǎn)，甚至激烈的貿(mào)易爭(zhēng)端和政治斗爭(zhēng)也同時(shí)伴生。國(guó)家需要建立涵蓋利益共享、風(fēng)險(xiǎn)溝通與制度保障等內(nèi)容的治理體系，確保社會(huì)各方形成相互適應(yīng)的、彼此可預(yù)期的和以理性認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新環(huán)境，維護(hù)國(guó)家的發(fā)展、安全和進(jìn)步利益。需要建立新形勢(shì)下技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家治理的目標(biāo)導(dǎo)向、制度導(dǎo)向和觀念導(dǎo)向，通過風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家治理的國(guó)際話語權(quán)斗爭(zhēng)、科學(xué)系統(tǒng)的方法論以及協(xié)商運(yùn)作機(jī)制等關(guān)鍵路徑取得實(shí)際效果的最大化。

【關(guān)鍵詞】信息科技創(chuàng)新  創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)  國(guó)家治理

【中圖分類號(hào)】D630                            【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2020.02.005

人類發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)社會(huì)到工業(yè)社會(huì)、從工業(yè)社會(huì)到后工業(yè)社會(huì)的偉大跨越。世界各國(guó)在后工業(yè)社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)集中體現(xiàn)在建設(shè)“信息社會(huì)”的競(jìng)爭(zhēng)。信息社會(huì)從無到有、從模糊概念到具體操作、從探索爭(zhēng)議到大膽實(shí)踐、從技術(shù)革新到政府監(jiān)管，每一步都煥發(fā)出成功的巨大能量，同時(shí)又充滿著新事物的未知風(fēng)險(xiǎn)。信息科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家治理是當(dāng)今世界面臨的共同問題，具有全球性特征。具體表現(xiàn)為：（1）國(guó)家利益至上。信息創(chuàng)新、數(shù)據(jù)保障、風(fēng)險(xiǎn)防控等涉及國(guó)家發(fā)展、安全和進(jìn)步利益的重大問題已經(jīng)成為世界各國(guó)進(jìn)行國(guó)家治理的中心任務(wù)。如俄羅斯《主權(quán)互聯(lián)網(wǎng)法》在2019年11月正式生效，12月即成功完成主動(dòng)切斷與全球互聯(lián)網(wǎng)連接的“斷網(wǎng)”試驗(yàn)。（2）國(guó)家核心主導(dǎo)。世界主要國(guó)家為了占據(jù)關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，都采取了以政府為主、多方參與的國(guó)家行動(dòng)戰(zhàn)略。如德國(guó)、法國(guó)等歐洲國(guó)家近10年來都特別加強(qiáng)了中央政府在國(guó)家創(chuàng)新治理的領(lǐng)導(dǎo)決策、資源配置和制度保障方面的核心作用。（3）國(guó)家實(shí)力斗爭(zhēng)。創(chuàng)新治理成為國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域合作和斗爭(zhēng)無法回避的現(xiàn)實(shí)課題。如意大利追隨法國(guó)從2020年開始向科技公司征收“數(shù)字稅”，全球“數(shù)字稅”國(guó)際游戲規(guī)則制訂“狼煙四起”，華為5G受到美國(guó)不公正壓制，等等。從國(guó)內(nèi)形勢(shì)看，中國(guó)目前進(jìn)入了一個(gè)極為重要的發(fā)展階段，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步的核心推動(dòng)力。中國(guó)政府歷來高度重視科技創(chuàng)新，將其列為關(guān)鍵性的國(guó)家戰(zhàn)略，出臺(tái)了一系列扶持和鼓勵(lì)政策。2019年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出“以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和改革開放為兩個(gè)輪子，全面提高經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力，加快現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)”。近年來，我國(guó)在數(shù)字金融、人工智能、區(qū)塊鏈技術(shù)、航天技術(shù)、生物科技、能源科技、交通科技和環(huán)保科技等各個(gè)領(lǐng)域取得了廣泛而重要的創(chuàng)新型成就。信息在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了越來越重要的作用。當(dāng)前，我們需要站在全球治理和國(guó)家治理體系與能力現(xiàn)代化的高度上重視信息技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)防控。

信息科技創(chuàng)新的國(guó)家利益

眾所周知，國(guó)際秩序正發(fā)生著顯著變化。傳統(tǒng)西方大國(guó)在國(guó)際政治和外交活動(dòng)上表現(xiàn)出從外部選擇型“收縮”轉(zhuǎn)向內(nèi)部利己型“保護(hù)”；在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上推行“反全球化”策略，同發(fā)展中國(guó)家利益訴求形成一定程度的對(duì)峙，一些正常的市場(chǎng)推廣和競(jìng)爭(zhēng)行為無端受到政治敵視；在科技創(chuàng)新方面，高科技“技術(shù)封鎖”和“壁壘”越演越烈，“雙重標(biāo)準(zhǔn)”肆意橫行，常常蠻橫無理。如2020年伊始美國(guó)政府發(fā)布生效新規(guī)，針對(duì)中國(guó)等國(guó)家限制人工智能軟件的出口。世界意義上的時(shí)代巨變給中國(guó)的發(fā)展出了諸多“考題”“難題”。但中國(guó)政府和中國(guó)人民不畏挑戰(zhàn)、不懼艱辛，在“變局”中創(chuàng)造機(jī)遇，在“風(fēng)浪”里錘煉筋骨。當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)知識(shí)爆發(fā)式生長(zhǎng)，且呈現(xiàn)為知識(shí)類型的深度異質(zhì)化，但知識(shí)關(guān)聯(lián)卻更為緊密的趨勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新的直接參與者、技術(shù)服務(wù)與監(jiān)管的政府部門和技術(shù)成果的公共享有者之間必須建立起諸多共識(shí)，形成社會(huì)整體格局。政府需要搭建涵蓋利益共享機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制與運(yùn)行保障機(jī)制等內(nèi)容的國(guó)家治理制度體系，確保社會(huì)各方形成相互適應(yīng)的、彼此可預(yù)期的和以理性認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新環(huán)境，維護(hù)國(guó)家的發(fā)展、安全和進(jìn)步利益。

國(guó)家的發(fā)展利益。縱觀當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展轉(zhuǎn)型成為歷史潮流和時(shí)代主旨，許多國(guó)家建設(shè)信息社會(huì)的大幕正在拉開，中國(guó)也同樣如此。中國(guó)到本世紀(jì)中葉要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)目標(biāo)就必須緊密、實(shí)質(zhì)性參與和推動(dòng)新一輪技術(shù)革命。“人類文明的發(fā)展正迎來更高層次的信息文明，在人類歷史發(fā)展的當(dāng)下關(guān)口，中國(guó)作為大國(guó)真正崛起，所要引領(lǐng)的正是信息文明。”[1]與工業(yè)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新有著很大不同，信息社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新不但出現(xiàn)的領(lǐng)域廣泛，涵蓋生命、材料、通訊、智能、能源等，而且技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用呈現(xiàn)出大規(guī)模、廣覆蓋、集成式的特點(diǎn)。信息技術(shù)創(chuàng)新帶來信息空間的“增容”。從物理數(shù)量上看，數(shù)字信息以壓倒性的優(yōu)勢(shì)超過了紙媒信息。數(shù)字信息每年以30%的速度增長(zhǎng)，這種能級(jí)的增長(zhǎng)率是非常驚人的。而紙媒信息所占的信息比重將越來越小，目前是千分之三四的水平，未來也必然會(huì)快速下降。信息技術(shù)創(chuàng)新作為核心的基礎(chǔ)要素，能夠支撐其他領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新形成新的綜合體和產(chǎn)業(yè)群，更好打出“組合拳”，能夠?qū)崿F(xiàn)信息社會(huì)變革所需要的引領(lǐng)動(dòng)力。由于政治地緣等多方面因素的影響，全球化對(duì)于拉動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)持續(xù)乏力的狀況，整體世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不容樂觀。新一輪技術(shù)革命的最大特點(diǎn)是，技術(shù)與社會(huì)廣泛而深度的融合。當(dāng)前形勢(shì)下，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，乃至保持增長(zhǎng)，恰恰需要技術(shù)因素緊密聯(lián)合社會(huì)因素，既創(chuàng)造技術(shù)革新，更要實(shí)現(xiàn)社會(huì)變革。“現(xiàn)代信息技術(shù)及互聯(lián)網(wǎng)科技、大數(shù)據(jù)、現(xiàn)代金融等技術(shù)的快速升級(jí)換代式發(fā)展，不斷沖擊和改變社會(huì)的認(rèn)知、認(rèn)同及管理的組織方式；社會(huì)生活的不確定性日益增強(qiáng)，群體、組織、空間等有形的邊界日益模糊，組織和整合社會(huì)生活和社會(huì)秩序的主導(dǎo)權(quán)力來源和機(jī)制將持續(xù)發(fā)生改變。”[2]新技術(shù)革命呈現(xiàn)出技術(shù)集群的發(fā)展格局，即已經(jīng)不再是單項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)整體推進(jìn)，而是系列化技術(shù)集群聯(lián)動(dòng)突破，引發(fā)寬口徑、多領(lǐng)域的全局創(chuàng)新。有研究指出，在幾類關(guān)鍵行業(yè)，技術(shù)集群將形成第三次工業(yè)革命的核心。在上述技術(shù)集群中，信息技術(shù)起著統(tǒng)領(lǐng)全局和牽制進(jìn)程的作用。以信息技術(shù)為中心，能夠凝攏其他相關(guān)技術(shù)集群，發(fā)揮巨大的創(chuàng)新合力，煥發(fā)無窮的社會(huì)活力，社會(huì)空間得以迅速膨脹。與此同時(shí)，各類大小不一的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷、各式未知的風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)伴生，國(guó)際政治舞臺(tái)和貿(mào)易領(lǐng)域也沖突頻現(xiàn)。

國(guó)家的安全利益。一段時(shí)期以來，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家投入大量財(cái)力和人力研發(fā)超級(jí)計(jì)算技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)建模大數(shù)據(jù)技術(shù)、人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)等。“目前，世界主要制造業(yè)大國(guó)，美、日、德、中等都提出通過人工智能研發(fā)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向智能制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的發(fā)展戰(zhàn)略。”[3]有資料顯示，全球八成左右的信息技術(shù)核心軟件、操作系統(tǒng)以及數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)都是由美國(guó)或美國(guó)主導(dǎo)的公司所控制。很顯然，引進(jìn)和使用這些進(jìn)口的信息系統(tǒng)、電子原件客觀上是存在很大風(fēng)險(xiǎn)的。關(guān)鍵技術(shù)和核心零部件依靠進(jìn)口，面臨“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)工信部對(duì)全國(guó)30多家大型企業(yè)130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料調(diào)研結(jié)果顯示，絕大多數(shù)計(jì)算機(jī)和服務(wù)器通用處理器95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器，以及絕大多數(shù)存儲(chǔ)芯片依賴進(jìn)口。[4]前段時(shí)間發(fā)生的“芯片事件”就給我們強(qiáng)烈的警醒。眾所周知，美國(guó)憑借目前在信息技術(shù)方面占有的優(yōu)勢(shì)、壟斷和技術(shù)封鎖甚至政治打壓，在全球服務(wù)器基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵芯片等方面占據(jù)了大部分市場(chǎng)份額。從國(guó)家安全、商業(yè)利益安全和信息安全的角度，我們完全有理由警惕，相關(guān)的制造公司自己或者在某些權(quán)力部門授意下，可能為了達(dá)到政治、情報(bào)或者商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的目的，在某些系統(tǒng)或原件上做些“手腳”，如在軟件中內(nèi)置特殊的“漏洞”（bugs），竊取用戶機(jī)密信息。以智能手機(jī)為例，蘋果手機(jī)雖然深受市場(chǎng)青睞，但是它對(duì)用戶信息的掌握也是極為寬泛的。它能夠?qū)崟r(shí)確定用戶的位置，記錄用戶使用手機(jī)的路線軌跡，甚至獲得用戶全部的通訊數(shù)據(jù)。所有的網(wǎng)絡(luò)通訊數(shù)據(jù)可以第一時(shí)間傳輸?shù)教O果公司的服務(wù)器，被特殊存儲(chǔ)起來。由于存在不對(duì)稱的信息地位，用戶往往無法掌握這些軟件的源代碼，處于信息泄露的巨大風(fēng)險(xiǎn)之中。不僅在中國(guó)，世界上許多國(guó)家也都存在核心機(jī)密信息受到網(wǎng)絡(luò)攻擊的現(xiàn)象。一些看似保護(hù)嚴(yán)密的信息系統(tǒng)也難以抵擋某些懷有不可告人目的的第三方進(jìn)行惡意破解和入侵，造成國(guó)家安全的極大風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)家的進(jìn)步利益。改革開放40余年來，中國(guó)取得的進(jìn)步有目共睹、舉世公認(rèn)。在新的時(shí)代、新的征程、新的國(guó)際環(huán)境之下，中國(guó)的進(jìn)步將永不停歇，也更需要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、持續(xù)化、穩(wěn)健型的國(guó)家進(jìn)步形態(tài)。在日益復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)殘酷且容易表現(xiàn)出地緣政治、意識(shí)形態(tài)的國(guó)際斗爭(zhēng)形勢(shì)之下，一方面我們要看到現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、研判和管控體系存在較大的局限性，迫切需要新的體系去順應(yīng)新的要求，在引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)范使用方面相互促進(jìn)，取得平衡。另一方面我們?cè)诳吹綌?shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能技術(shù)、通訊技術(shù)、生物基因信息技術(shù)等具有極強(qiáng)社會(huì)吸納能力的同時(shí)，還要看到它們廣泛分布于社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、文化等全域系統(tǒng)，在某些情況下能夠引起連鎖反應(yīng)，制造漣漪效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新同政策監(jiān)管之間存在目標(biāo)指向上的起點(diǎn)差異，技術(shù)創(chuàng)新需要相對(duì)寬松、靈活、自主的環(huán)境氛圍，創(chuàng)新主體需要自主調(diào)配使用資源，自由探索未知領(lǐng)域，表現(xiàn)出一定的冒險(xiǎn)精神；而政策監(jiān)管通常以求穩(wěn)為核心，相對(duì)約束和牽制新穎活動(dòng)，特別是在涉及國(guó)家利益和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，表現(xiàn)得尤為審慎。對(duì)于新技術(shù)應(yīng)用到社會(huì)產(chǎn)生的后果分析，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，往往是單一技術(shù)項(xiàng)目方或單一行業(yè)組織無法勝任完成的。一些新技術(shù)應(yīng)用到社會(huì)，可能眼前的直接效益是顯著的、巨大的。但由于缺乏充足的長(zhǎng)期積累下來的數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)去驗(yàn)證技術(shù)的適宜性，當(dāng)技術(shù)應(yīng)用的邊界不斷拓寬時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段往往過時(shí)、滯后，無法發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用，形同虛設(shè)。還可能導(dǎo)致的不利情況是，為了保持領(lǐng)先水平和壟斷地位，一些新技術(shù)在實(shí)際應(yīng)用中積累的數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)的公開獲得和使用仍存在障礙，不能成為推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)提升的積極動(dòng)力。

風(fēng)險(xiǎn)治理的國(guó)家主導(dǎo)

從全球范圍看，世界主要國(guó)家在信息技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家治理問題上都普遍遇到了一些共同的挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)反映在：微觀層面上的技術(shù)完善，如確立針對(duì)治理決策、實(shí)施等過程環(huán)節(jié)所使用的各類概念的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)代價(jià)、民生意義等；中觀層面上的體系建設(shè)，如全方位構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，既包括客觀數(shù)據(jù)的指標(biāo)反映，還包括精神、心理層面上的直觀體驗(yàn)；宏觀層面上的信任氛圍，國(guó)際社會(huì)在全球治理和國(guó)家治理新秩序當(dāng)中相互協(xié)調(diào)與合作的意識(shí)。由此，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)治理不是單純的市場(chǎng)行為，也不是交換關(guān)系的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是以政府為主、多方參與的國(guó)家行為。

風(fēng)險(xiǎn)治理的目標(biāo)導(dǎo)向。人們已經(jīng)取得了廣泛共識(shí)，在復(fù)雜的技術(shù)體系之下如何有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控是國(guó)家治理的重要任務(wù)。信息技術(shù)創(chuàng)新的根本目的是要為人類社會(huì)帶來福祉。不過，與此伴生的一些后果的不確定性以及造成這些不確定性的復(fù)雜機(jī)制，使人們對(duì)于它們的認(rèn)識(shí)還很缺乏甚至盲目。“科學(xué)技術(shù)發(fā)展追求的是確定性，然而科學(xué)技術(shù)研究的過程和結(jié)果卻充滿了不確定性，其發(fā)展不僅突出和擴(kuò)大了人們行動(dòng)的不確定性，而且其在形成、運(yùn)用、創(chuàng)新等每個(gè)環(huán)節(jié)都存在著測(cè)不準(zhǔn)性，無論人們做出怎樣的努力，都實(shí)現(xiàn)不了對(duì)其未來的確定性預(yù)測(cè)。”[5]比如，人臉識(shí)別、數(shù)字貨幣等盡管前景廣闊、令人期待，但若疏于監(jiān)管，其技術(shù)的安全性和可靠性是難有保證的，可能衍生的社會(huì)問題也相對(duì)棘手。以數(shù)字貨幣為例，政府層面亦是對(duì)此非常謹(jǐn)慎。“從2014年至今，央行數(shù)字貨幣的研究已經(jīng)進(jìn)行了5年。2017年，央行數(shù)字貨幣研究所正式成立。目前，該所已經(jīng)申請(qǐng)了74項(xiàng)涉及數(shù)字貨幣技術(shù)的專利。”[6]再比如云計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在：一是單方面的高度依賴性。用戶完全依賴于整個(gè)云計(jì)算系統(tǒng)鏈條的可靠程度。對(duì)于整個(gè)鏈條的每一環(huán)節(jié)，終端用戶能夠發(fā)揮出的主體能力非常微弱，幾乎處于被動(dòng)的使用者地位，實(shí)際上等同于放棄了或者默認(rèn)讓渡了自己能夠充分保障自身權(quán)益的訴求，基本全依仗單向度的信任去維持活動(dòng)的合作關(guān)系；二是責(zé)任歸屬的模糊問題。雖然用戶活動(dòng)高度依賴于云計(jì)算服務(wù)的提供方，但是只要出現(xiàn)使用上的爭(zhēng)議、糾紛或者事故，后果的責(zé)任確定和追究就較為困難。原因是整個(gè)云計(jì)算是一系列參與方完成的，雖然主體方是云計(jì)算的服務(wù)提供商，也就是云計(jì)算平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)方，但完成云計(jì)算還必須要有網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、用戶等多方參與，信息的泄露或惡意截取在任何一方都可能發(fā)生，精準(zhǔn)定責(zé)的難度較大，信息安全的防控等級(jí)也可能相應(yīng)下降。只有在堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家治理主導(dǎo)之下，才有可能建立各當(dāng)事方的協(xié)調(diào)合作機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)利用行政力量動(dòng)員和組織行業(yè)、研究機(jī)構(gòu)以及普通民眾，引導(dǎo)和聚焦以問題解決為治理目標(biāo)，公平分配各參與方在責(zé)任擔(dān)當(dāng)、利益分享和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面合理的份額。

風(fēng)險(xiǎn)治理的制度導(dǎo)向?？萍紕?chuàng)新使得某些新型活動(dòng)成本減少、操作復(fù)雜程度降低，如人臉識(shí)別技術(shù)、信息仿制和傳播技術(shù)等。這些活動(dòng)所需要的設(shè)備和場(chǎng)地等硬件條件更為容易達(dá)到，加之一些組織和個(gè)人疏于倫理風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，往往容易脫離政府管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，行為偏于冒險(xiǎn)，進(jìn)而引致爭(zhēng)議甚至危機(jī)。此外，將一些存在安全隱患、尚處于試驗(yàn)階段的科研探索人為前置、擴(kuò)大應(yīng)用的邊界或者使其落入恐怖組織或反社會(huì)組織的手中，后果不堪設(shè)想，社會(huì)危害極大。新技術(shù)應(yīng)用存在一個(gè)觀察和檢驗(yàn)期。如果監(jiān)管部門批準(zhǔn)技術(shù)應(yīng)用準(zhǔn)入的時(shí)間過長(zhǎng)，可能會(huì)錯(cuò)失機(jī)遇，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益受損；而準(zhǔn)入時(shí)間過短，可能又不夠謹(jǐn)慎，后續(xù)補(bǔ)救任務(wù)繁多。因此，政府決策層的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理決心和智慧顯得極為重要，需要在全面考察利弊、代價(jià)承受和極端應(yīng)對(duì)等方面情形中審時(shí)度勢(shì)、果斷決策。決策層雖然希望參考信息充分全面，但現(xiàn)實(shí)情況難以做到。技術(shù)創(chuàng)新有著自身內(nèi)在的規(guī)律，技術(shù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展的節(jié)奏和速度往往是普通人甚至行業(yè)內(nèi)部難以預(yù)計(jì)和無法控制的。能夠促使生產(chǎn)力發(fā)生革命的新技術(shù)，必然會(huì)改變已有的社會(huì)運(yùn)行模式和社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，沖擊人們?cè)缫蚜?xí)慣的消費(fèi)方式、價(jià)值理念和倫理規(guī)范。科學(xué)界、行業(yè)界對(duì)新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估必然存在意見沖突，一些模糊認(rèn)識(shí)和分歧也無法絕對(duì)清除。社會(huì)改革的決策機(jī)構(gòu)要建立一整套事前、事中及事后的制度安排，有效應(yīng)對(duì)當(dāng)前以及未來的挑戰(zhàn)，要提前預(yù)估新技術(shù)應(yīng)用到社會(huì)的各類反應(yīng)，在各種輿論質(zhì)疑、焦灼不安乃至信任危機(jī)面前不亂陣腳，增強(qiáng)理性客觀評(píng)估的本領(lǐng)，減少和杜絕受社會(huì)情緒與利益當(dāng)事方的干擾和誤導(dǎo)，保持維持社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展和進(jìn)步的定力。

風(fēng)險(xiǎn)治理的觀念導(dǎo)向。評(píng)判利益和風(fēng)險(xiǎn)最恰當(dāng)?shù)姆绞绞菑姆€(wěn)妥推進(jìn)和潛力廣闊兩方面理解、認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新，從物理的、生態(tài)的、經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的維度定義新技術(shù)的社會(huì)角色、功能、目標(biāo)和效用。各相關(guān)方惟有依托共同的科學(xué)認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)，才能形成靈活有度、適應(yīng)自如的制度框架，決策過程才容易達(dá)成共識(shí)，節(jié)省協(xié)商的成本，取得理想的溝通效果。早期階段，應(yīng)該給技術(shù)創(chuàng)新方提供自主探索的出口，允許科學(xué)探索意義上的試驗(yàn)和小范圍內(nèi)的試點(diǎn)，詳細(xì)敘述獲取的反饋總結(jié)，引入技術(shù)使用者參與闡釋專家系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)描述，采取尊重生活事實(shí)的立場(chǎng)，調(diào)控風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍。專家系統(tǒng)仍然是新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)治理需要依賴的關(guān)鍵力量，它將科學(xué)判斷同生活事實(shí)協(xié)調(diào)起來，組成一個(gè)統(tǒng)一的框架，集合式地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判，越是評(píng)判新穎的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新，不確定性越顯著。新的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用到具體生活情景中，使用范圍越廣，輻射帶動(dòng)越強(qiáng)，威脅成為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)的可能性越大。用戶對(duì)于新技術(shù)的使用意圖和使用模式都可能逐步演變，在起始階段看起來較為正常，但隨著邊界拓展，社會(huì)規(guī)范合理性逐漸模糊起來，甚至反轉(zhuǎn)為同已有規(guī)范產(chǎn)生沖突。政府應(yīng)當(dāng)建立平等參與、協(xié)商透明和持續(xù)對(duì)話的溝通機(jī)制，協(xié)調(diào)和引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新主體方、技術(shù)使用方及政策制定方在風(fēng)險(xiǎn)治理觀念和社會(huì)作用方面取得一致。大力保障技術(shù)創(chuàng)新者富有熱情和動(dòng)力探索科研前沿，把新技術(shù)安全的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定在恰當(dāng)范圍，既不損害社會(huì)和民眾的利益，維持社會(huì)公允，又不壓制行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，鼓勵(lì)符合科學(xué)精神和人類利益的大膽創(chuàng)新；政府應(yīng)當(dāng)就技術(shù)安全標(biāo)準(zhǔn)面向社會(huì)征詢意見，組織多領(lǐng)域?qū)＜覈?yán)密論證，再經(jīng)過行政或立法機(jī)構(gòu)確認(rèn)，以法規(guī)或規(guī)章的形式向全社會(huì)公布，讓各界知曉。目的在于鼓勵(lì)和保障各行業(yè)投身有社會(huì)責(zé)任感的技術(shù)創(chuàng)新。此外，政府還應(yīng)當(dāng)克服傳統(tǒng)觀念以及既得利益方的障礙。當(dāng)面對(duì)需要突破人們習(xí)以為然的“心理舒適區(qū)”時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)治理參與各方都需要秉持遠(yuǎn)見，取得對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的一致認(rèn)同。

風(fēng)險(xiǎn)治理的關(guān)鍵路徑

當(dāng)代中國(guó)正處于重要的歷史發(fā)展機(jī)遇期，我們必須抓住“百年未有之大變局”機(jī)遇，順應(yīng)變革趨勢(shì)，發(fā)揮人力、技術(shù)、制度和社會(huì)優(yōu)勢(shì)，奠定長(zhǎng)期發(fā)展基礎(chǔ)。“創(chuàng)新社會(huì)治理機(jī)制、完善社會(huì)保障體系，可能是平衡技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的最佳路徑。”[7]技術(shù)與社會(huì)相結(jié)合的必然結(jié)果就是社會(huì)樣式的變革，既包括經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)等物質(zhì)方面的變革，也包括社會(huì)面貌等多方面的精神變革。技術(shù)與社會(huì)相結(jié)合也使得技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不再純粹是技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，而轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)-社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。這樣一種風(fēng)險(xiǎn)屬性的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致社會(huì)治理需要突破以往工程思維范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)效益與損失計(jì)算的局部視野，轉(zhuǎn)換為在更大范圍內(nèi)，有時(shí)甚至是從全人類的立場(chǎng)審視重大技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家治理。

風(fēng)險(xiǎn)治理的國(guó)際斗爭(zhēng)。我們需要保持頭腦清醒，積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理的國(guó)際話語權(quán)斗爭(zhēng)。在新一輪科技革命中必然將面臨一場(chǎng)“技術(shù)政治”的長(zhǎng)期斗爭(zhēng)。我們需要果斷摒棄“技術(shù)是技術(shù)、政治是政治”的錯(cuò)誤看法，強(qiáng)化“技術(shù)中有政治”的國(guó)家安全意識(shí)。科技革命當(dāng)中圍繞技術(shù)也會(huì)發(fā)生一場(chǎng)國(guó)家與國(guó)家之間的激烈斗爭(zhēng)，而事實(shí)上，這場(chǎng)沒有硝煙的斗爭(zhēng)已經(jīng)在發(fā)生。必須清醒認(rèn)識(shí)到，除卻利益沖突極為尖銳，即刻引發(fā)國(guó)家之間的實(shí)質(zhì)對(duì)立之外，還有許多尚未引燃、仍處在潛伏狀態(tài)的“待發(fā)威脅”。“數(shù)字”戰(zhàn)爭(zhēng)并非空穴來風(fēng)，離我們也不遙遠(yuǎn)。以網(wǎng)絡(luò)域名和數(shù)字分配為例，美國(guó)實(shí)際控制了全球網(wǎng)絡(luò)資源的分配，未來網(wǎng)絡(luò)根目錄資源的分配和占有極有可能會(huì)爆發(fā)沖突爭(zhēng)端。在權(quán)力非對(duì)稱之下，美國(guó)的網(wǎng)絡(luò)資源分配權(quán)完全有可能作為“武器”，出現(xiàn)濫用。它可能擇時(shí)借機(jī)關(guān)閉某當(dāng)事方的進(jìn)網(wǎng)根目錄，使得該當(dāng)事方依托互聯(lián)網(wǎng)的全域業(yè)務(wù)出現(xiàn)癱瘓。雖然通常而言，這種斷網(wǎng)式報(bào)復(fù)只可能在極特殊情況下發(fā)生，屬于小概率事件，但畢竟也是極端狀態(tài)下的一種遭遇。它還可能借故制造人為的網(wǎng)絡(luò)擁擠，這種“名正言順”“堂而皇之”的報(bào)復(fù)手段看起來更能夠掩人耳目。實(shí)際上，網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的不平等必然導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)使用及其風(fēng)險(xiǎn)的不平等，需要警惕受制于人的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。此外，高科技核心設(shè)備、原件和服務(wù)的惡意封鎖、貿(mào)易壁壘以及種種歧視甚至政治打壓已經(jīng)不再鮮見，成為活生生的威脅。我們應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)要有正確的時(shí)代理念，全球化進(jìn)程雖然目前受到個(gè)別強(qiáng)國(guó)的牽制，但整個(gè)時(shí)代的全球化趨勢(shì)難以逆轉(zhuǎn)。“開倒車”“走老路”肯定行不通，也走不遠(yuǎn)。信息社會(huì)的壯大必然導(dǎo)致人類社會(huì)活動(dòng)的數(shù)字化，必將重構(gòu)傳統(tǒng)的世界運(yùn)行秩序，實(shí)質(zhì)性地推動(dòng)人類科技社會(huì)的大革命。在全新社會(huì)范式初步鋪開之時(shí)，面對(duì)快速更新的生產(chǎn)、消費(fèi)、交往和情感等社會(huì)變化，需要未雨綢繆。在競(jìng)爭(zhēng)更為殘酷激烈、交鋒頻繁發(fā)生、沖突不斷、硝煙四起的形勢(shì)之下，保障信息技術(shù)安全尤為迫切。

風(fēng)險(xiǎn)治理的系統(tǒng)方法論。需要建立全新的風(fēng)險(xiǎn)治理的系統(tǒng)方法論。當(dāng)今時(shí)代塑形社會(huì)樣式的創(chuàng)新力量新穎、強(qiáng)大，如人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)以及通訊基礎(chǔ)的設(shè)施等。它們直接改變社會(huì)進(jìn)程，既在物質(zhì)層面上全面改造社會(huì)存在，也在精神層面上引領(lǐng)社會(huì)和個(gè)體重新建立心理習(xí)慣。社會(huì)空間因?yàn)樾畔⒍兊闷婷顭o窮，信息空間的物理邊界已不再像傳統(tǒng)邊界那樣起到僵硬的框定作用。信息空間里的技術(shù)類型主導(dǎo)著嵌入其中的各式活動(dòng)。這些技術(shù)的運(yùn)用逐漸演變?yōu)閷?duì)人的控制。技術(shù)化控制在時(shí)間上循序漸進(jìn)、“潤(rùn)物無聲”，以至于往往令人感受不到控制的色彩，而當(dāng)略有警覺之時(shí)，技術(shù)化控制已實(shí)質(zhì)上完成了階段式的滲透。與此同時(shí)，技術(shù)化控制在空間上全面覆蓋，“無孔不入”。因?yàn)闆]有物理空間壓縮導(dǎo)致的逼仄，反而有無形空間的膨脹而帶來的空間擴(kuò)張感，所以常常使得人的主體性在自覺意識(shí)水平不高，或者幾乎沒有意識(shí)覺醒的狀態(tài)之下，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)自己處于“技術(shù)包圍”之中，身不由己。在沒有雙方激烈的對(duì)峙和抗?fàn)幭拢诶嬲T惑和自愿下，技術(shù)在某種程度上完成了對(duì)人的控制。當(dāng)整個(gè)技術(shù)勢(shì)力籠罩著社會(huì)之時(shí)，個(gè)人的主動(dòng)權(quán)已經(jīng)微不足道，名存實(shí)亡。因?yàn)閭€(gè)人在技術(shù)面前渺小若無，沒有足夠的對(duì)話力量。此時(shí)，技術(shù)體系內(nèi)部若存在道德失范或者更嚴(yán)重的技術(shù)危機(jī)就可能導(dǎo)致顛覆性的社會(huì)后果。實(shí)質(zhì)上的信息不平等、信息霸權(quán)和壟斷，對(duì)于弱勢(shì)一方帶來的不利結(jié)局都是慘痛的。因此，必須依托信息、計(jì)算、智能等綜合技術(shù)力量建立科學(xué)系統(tǒng)的方法論，在風(fēng)險(xiǎn)源頭上精準(zhǔn)分類、科學(xué)研判；在風(fēng)險(xiǎn)過程中系統(tǒng)掌握，實(shí)時(shí)跟蹤；在風(fēng)險(xiǎn)后果中正確評(píng)估，積極應(yīng)對(duì)。從有限的工程式思維轉(zhuǎn)向技術(shù)-社會(huì)-工程的復(fù)合型思維，發(fā)揮政府主導(dǎo)的全局性風(fēng)險(xiǎn)治理的價(jià)值優(yōu)勢(shì)。

風(fēng)險(xiǎn)治理的運(yùn)作機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)治理需要設(shè)立包含各當(dāng)事方的活動(dòng)框架，將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和評(píng)估全方位放置于應(yīng)用范圍布局、程度、利益和代價(jià)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中。需要系統(tǒng)考慮主體創(chuàng)新方的關(guān)注和利益、技術(shù)使用方的感受和體會(huì)，也要注重政策制定方的可操作性和可行性。政策層面無疑要將維護(hù)國(guó)家安全、政治穩(wěn)定置于首要地位，進(jìn)而平衡經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民生等方面的效應(yīng)。因此，政策制定機(jī)構(gòu)必須具備高超的整合能力，能夠規(guī)劃技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展策略，從統(tǒng)攬全局的高度，靈活權(quán)衡利益和風(fēng)險(xiǎn)之間的沖突，處置它們的矛盾。我們需要以國(guó)際化的視野、平等對(duì)話和協(xié)商的原則，積極探索風(fēng)險(xiǎn)治理的運(yùn)作機(jī)制。在人類命運(yùn)共同體中，信息孕育出的世界網(wǎng)絡(luò)社區(qū)需要探索協(xié)商共存、合作互利、安全可靠的運(yùn)行機(jī)制。例如網(wǎng)絡(luò)信息安全方面，可以建立由聯(lián)合國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟，對(duì)世界網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)進(jìn)行國(guó)際協(xié)調(diào)，監(jiān)督和推動(dòng)成員國(guó)家履行國(guó)際義務(wù)，在維護(hù)網(wǎng)絡(luò)開放性的同時(shí)，防范和減少網(wǎng)絡(luò)非法行為；妥善處理國(guó)家主權(quán)同網(wǎng)絡(luò)行為之間的關(guān)系，在國(guó)家主權(quán)需要優(yōu)先得到尊重和保障的前提下，既實(shí)現(xiàn)主權(quán)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的安全，又確保國(guó)與國(guó)之間網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)的通暢。此外，信息高科技核心設(shè)備、原件和服務(wù)的貿(mào)易沖突也需要有充足的應(yīng)對(duì)方略。

注釋

[1]王天恩：《重新理解“發(fā)展”的信息文明“鑰匙”》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2018年第6期。

[2]李友梅：《當(dāng)代中國(guó)社會(huì)治理轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)邏輯》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2018年第11期。

[3]韓永進(jìn)：《人工智能正在深刻改變?nèi)祟惿鐣?huì)生產(chǎn)模式》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》，2019年第18期。

[4]呂慶喆：《依靠科技創(chuàng)新規(guī)避“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》，2019年10月31日。

[5]范如國(guó)：《全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理：復(fù)雜性范式與中國(guó)參與》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2017年第2期。

[6]郭德鑫：《“數(shù)字人民幣”初露真容》，《人民日?qǐng)?bào)海外版》，2019年8月21日。

[7]賈開、蔣余浩：《人工智能治理的三個(gè)基本問題：技術(shù)邏輯、風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與公共政策選擇》，《中國(guó)行政管理》，2017年第10期。

On How to Effectively Manage the Risks of Innovation in Information Technology

Wu Lin

Abstract: Innovation in information technology is an important part of the third round of scientific and technological revolution, as well as the core issue of national governance. Focusing on innovation in information technology can help to gather other related technology clusters, create huge innovative synergy, stimulate infinite social vitality, and enrich the broad social space. But at the same time, all kinds of technological competition and monopoly, various unknown risks, and even serious trade disputes and political battles also appear. China needs to establish a governance system covering benefit sharing, risk communication and institutional guarantee, so as to ensure that all parties in society jointly form a mutually adaptive, predictable and rational environment for scientific and technological innovation, and safeguard our country's interests in development, security and progress. It is necessary to establish the goal orientation, system orientation and concept orientation for governing technological innovation risks at the national level under the new situation, and maximize the practical results through the international discourse power struggle, scientific and systematic methodology as well as the consultation and operation mechanisms for China's risk governance.

Keywords: innovation in information technology, innovation risks, national governance

伍麟，武漢大學(xué)社會(huì)學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)。研究方向?yàn)樯鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)發(fā)展、國(guó)家治理。主要著作有《風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)敘事與自我認(rèn)同》等。

責(zé) 編／馬冰瑩