【摘要】由于人工智能已然可自主參與發(fā)明創(chuàng)造活動，目前世界各國均在研究賦予人工智能發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)。為了搶占人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點，我國應(yīng)當在人工智能生成技術(shù)上滿足專利審查“三性”要求，且在不屬于法定排除范圍時，認可人工智能自主發(fā)明可作為專利保護。

【關(guān)鍵詞】人工智能 發(fā)明人 專利保護

【中圖分類號】DF59 【文獻標識碼】A

傳統(tǒng)專利法律制度建立在人本主義基礎(chǔ)上，且囿于時代認知的局限，并未規(guī)定自然人以外的其他發(fā)明人主體及其生成技術(shù)可否作為專利保護。鑒于人工智能已經(jīng)介入技術(shù)發(fā)明活動，人工智能自主發(fā)明創(chuàng)造可否作為專利進行保護已成為必須面對的問題。人工智能生成技術(shù)可專利性問題又分為兩個子問題，包括人工智能的發(fā)明人身份問題以及人工智能自主發(fā)明創(chuàng)造的可專利性問題。

人工智能難以打破人本主義專利法的發(fā)明人身份要求

各國專利法律制度未認可人工智能可作為發(fā)明人?！吨腥A人民共和國專利法實施細則》第13條規(guī)定，專利法指稱的發(fā)明人“是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人”。以法教義學角度分析，發(fā)明人應(yīng)為“人”?！吨腥A人民共和國民法總則》規(guī)定，法律層面的人包括自然人與法人兩種類型。這意味著發(fā)明人要么為自然人，要么隸屬于法人。我國專利申請與審查實踐中僅認可自然人為發(fā)明人，尚未出現(xiàn)人工智能等非自然人作為發(fā)明人的先例。世界各國專利法律雖未從制度上明確發(fā)明人之確切涵義，但縱觀專利法律制度的發(fā)展歷史，專利法律制度旨在以壟斷利益激勵自然人的發(fā)明創(chuàng)造，未曾賦予人工智能等非自然人以專利法意義上的發(fā)明人地位。即便是對專利保護持有開放性立場的美國，同樣強調(diào)發(fā)明人的自然人地位，僅認可專利保護對象為自然人，認為發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)為自然人創(chuàng)造。美國專利商標部門在專利申請程序中要求申請人在申請文件中寫明發(fā)明人的姓名、名稱、性別等相關(guān)信息，否則該項申請將被駁回，由此可見一斑。

目前階段人工智能僅作為發(fā)明創(chuàng)造的輔助。2016年美國科學家基于深度學習技術(shù)，對人工智能進行了4000多次不同條件下的晶體合成實驗訓練，然后由人工智能自主性預測晶體合成條件，從而成功預測了新型有機模板化產(chǎn)品的形成條件。目前階段，技術(shù)發(fā)展已然可使人工智能進行訓練、學習及自適應(yīng)改進，并對海量數(shù)據(jù)進行收集、篩選、整理，以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)方案的缺陷漏洞與未來改進方向，從而預測和完善技術(shù)方案。人工智能已不再僅僅作為工具而存在，在某種意義上未來可成為發(fā)明創(chuàng)造的“創(chuàng)造者”。但不得不承認，上述人工智能對技術(shù)發(fā)明方案的預測均由自然人干預成立，人工智能的運行均是按照自然人預設(shè)方案進行的，人工智能充當?shù)氖亲匀蝗税l(fā)明創(chuàng)造的輔助者，不可作為發(fā)明人角色存在。

專利相關(guān)理論對于發(fā)明人的解釋也與人工智能相悖。第一方面，不符合人格延伸要求。洛克財產(chǎn)權(quán)理論認為，財產(chǎn)為人體勞動的自然延伸，是自然人人格的體現(xiàn)，因此應(yīng)賦予自然人財產(chǎn)權(quán)，其中包括專利權(quán)。但人工智能為機械的組合體，不具備人格要素，因此無需賦予財產(chǎn)權(quán)，其僅能作為財產(chǎn)的客體。第二方面，無法產(chǎn)生激勵效果。激勵理論認為，只有通過賦予專利壟斷權(quán)以激勵，方能滿足人的心理學、生理學以及社會學的需要，從而促進創(chuàng)新持續(xù)。人工智能為心理學、認知科學、計算機科學、通信科學等多學科技術(shù)的綜合類人裝置，不具備生理學上人的欲望，也不具備心理學上人的意識，也無從認可社會學上的身份認同，因此賦予人工智能發(fā)明人地位無法產(chǎn)生激勵效果，反而容易產(chǎn)生巨大制度成本。第三方面，與民法主體制度不融洽。人工智能是類人性的機械裝置，在一段時間內(nèi)也無法產(chǎn)生獨立意識，無資源分配的需求，其行為均在人類的參與下完成，無法真正享有權(quán)利，同樣也無法真正要求其履行義務(wù)。人工智能與其謂之“主體”，不如歸之于“客體”更為合適。

對于人工智能生成的技術(shù)方案的可專利性問題，應(yīng)當堅持審慎的認可態(tài)度

人工智能通過對海量數(shù)據(jù)的分析整理后，可基于深度學習技術(shù)，預測分子結(jié)構(gòu)與功能，發(fā)現(xiàn)技術(shù)漏洞，并有效介入發(fā)明創(chuàng)造活動。雖然人工智能不具備發(fā)明人主體資格，但是對于其生成的技術(shù)方案的可專利性問題，應(yīng)當堅持審慎的認可態(tài)度。

人工智能生成技術(shù)方案不屬于抽象概念。一般來說，一項技術(shù)方案是否可獲得專利，首先應(yīng)當不屬于專利的法定排除對象。世界各國專利法律制度對于自然現(xiàn)象、自然法則等抽象概念均予以排除，確認它們不屬于可授予專利的對象?！吨腥A人民共和國專利法》規(guī)定，科學發(fā)現(xiàn)、智力活動規(guī)則與方法等不授予專利權(quán)。近年來美國專利商標局（USPTO，United States Patent and Trademark Office）專利審查對予以排除事項加以了修改，認為人工智能等模仿人類精神活動的技術(shù)方案，不必然予以排除，還應(yīng)當考量其實用性。美國專利審判和上訴委員會（PTAB，The Patent Trial and Appeal Board）也對原駁回的專利申請重新授予專利，其中包括“一種收集有用信息的方法”，PTAB認為此種方法具備實用性，因此并非屬于USPTO指引中抽象概念的法定排除范疇，故應(yīng)授予專利。雖然專利法僅認可自然人可作為發(fā)明人取得專利，但并未否定人工智能生成技術(shù)方案作為自然人的技術(shù)方案申請專利。人工智能基于深度學習技術(shù)，可以通過學習分析，預測該領(lǐng)域的技術(shù)漏洞與技術(shù)改進空間，進而形成部分非顯而易見性的技術(shù)方案，促進技術(shù)發(fā)展。正如USPTO專利審查一樣，專利申請審查應(yīng)當關(guān)注專利形成的過程，只要是自然人提出的申請，且技術(shù)方案客觀上符合專利法所要求的創(chuàng)造性、新穎性與實用性標準，即便其屬于人工智能形成的技術(shù)方案，也應(yīng)當授予專利權(quán)。

人工智能生成技術(shù)方案可符合專利的“三性”要求。專利法律制度規(guī)定，一項技術(shù)方案是否可授予專利，應(yīng)當審查技術(shù)方案是否符合創(chuàng)造性、新穎性與實用性“三性”要求。對于新穎性而言，人工智能生成技術(shù)一般對海量數(shù)據(jù)分析后得出，該技術(shù)方案或針對原技術(shù)方案的漏洞，或發(fā)現(xiàn)物質(zhì)的新成分，或發(fā)現(xiàn)物質(zhì)合成的新方法等，其新穎性不言而喻。對于實用性而言，專利法并不要求技術(shù)方案在申請之前已經(jīng)進行過具體的生產(chǎn)實踐，而僅為分析與判斷其予以工業(yè)生產(chǎn)的可能性，人工智能預測的技術(shù)方案均是基于大量數(shù)據(jù)分析后的結(jié)果，一般來說并不具備實用性。人工智能生成技術(shù)是否滿足創(chuàng)造性要求為分析重點。與著作權(quán)法意義的“獨創(chuàng)性”不同，專利法要求的技術(shù)方案的創(chuàng)造性并不要求打上發(fā)明人的人格烙印，而是要求技術(shù)方案是“非顯而易見性”的，且具有實質(zhì)性特點、取得顯著進步。對于技術(shù)方案的“創(chuàng)造性判斷”，美國聯(lián)邦巡回法院曾在Princeton Biochemicals公司訴Beckman Coulter公司案判決中指出，應(yīng)當考量四個方面：現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容和范圍、技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的差異、本領(lǐng)域普通從業(yè)者的一般技術(shù)能力、其他因素。因此，一項技術(shù)方案是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當在現(xiàn)有技術(shù)及顯而易見的替代方案之外實現(xiàn)實質(zhì)性技術(shù)特點或取得顯著進步。人工智能生成技術(shù)方案如若不屬于法定排除范圍，實現(xiàn)了不同于現(xiàn)有技術(shù)及顯而易見替代方案，而且取得了實質(zhì)性技術(shù)突破與顯著進展，那么便符合了創(chuàng)造性標準，方能獲得專利權(quán)。

從目前國際形勢看，世界各國均對人工智能領(lǐng)域?qū)嵤＠龠M政策（Pro-patent Policy），以搶占技術(shù)制高點。鑒于此種國際技術(shù)競爭態(tài)勢與我國人工智能發(fā)展實際，我國應(yīng)當秉持謹慎寬容的原則，基于促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展與降低制度成本考量，目前階段仍應(yīng)否定人工智能的發(fā)明人身份地位，借由人本主義的法律制度維護科技發(fā)展與社會秩序之間的平衡；同時在人工智能自主發(fā)明創(chuàng)造滿足新穎性、實用性與創(chuàng)造性標準，且不屬于公益保留領(lǐng)域時，當以積極認可人工智能生成技術(shù)的可專利性，授予其專利權(quán)，進而實現(xiàn)人工智能產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)明晰化與激勵，從而促進人工智能技術(shù)與實體產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展。

（作者為中國政法大學民商經(jīng)濟法學院博士研究生）

【參考文獻】

①Richard LaCave , Paul C. Maier, Alexander H. Spiegler. Three Ways the New USPTO Guidance for Patent Eligibly Can Benefit Patent Applicants. Intellectual property & Technology Law Journal,2019,31(6).

②Princeton Biochemicals,Inc.v.Beckman Coulter,Inc.. 411 F.3d 1332,2005.

責編/張忠華 美編/王夢雅

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