【摘要】隨著社會文明的進步，以及全球經濟一體化的發(fā)展，企業(yè)家的時代擔當，除了創(chuàng)新能力之外，還包括社會責任、戰(zhàn)略領導能力和合規(guī)意識，這是企業(yè)家所必須肩負的使命。企業(yè)家必須本著對企業(yè)利益和社會利益高度負責的精神，以其敏銳的市場和戰(zhàn)略意識，恪盡職守；優(yōu)化企業(yè)文化，履行社會責任；強化企業(yè)合規(guī)性，避免企業(yè)合規(guī)風險。

【關鍵詞】企業(yè)家 社會責任 企業(yè)發(fā)展

【中圖分類號】F272.91 【文獻標識碼】A

中國改革開放已經走過40年，這40年的成就無疑是巨大的，而成就的取得離不開企業(yè)家的努力，因為企業(yè)是經濟活動的細胞，是創(chuàng)造財富的主體，而企業(yè)家則是保證企業(yè)高效發(fā)展的核心。何謂企業(yè)家？不同的學者有不同的看法，難以給出一個精確的定義。比較經典的是政治經濟學家約瑟夫·熊彼特把實現生產要素的新組合稱為企業(yè)，把以實現新組合為基本職能的人們稱為企業(yè)家。約瑟夫·熊彼特意義上的企業(yè)家是創(chuàng)新者，因為實現生產要素的新組合就是諸多創(chuàng)新行為。進一步說，企業(yè)家是指具有常人所不具備的人格特質，能夠進行“創(chuàng)造性破壞”，具備敏銳的洞察力去識別商業(yè)機會，并能承擔企業(yè)風險和創(chuàng)造收益的企業(yè)經營管理者。不過，隨著社會文明的進步，以及全球經濟一體化的發(fā)展，企業(yè)家的時代擔當就增加了一些新的含義，除了創(chuàng)新之外，社會責任、戰(zhàn)略領導能力和合規(guī)意識也是企業(yè)家所必須具備的精神。

企業(yè)家創(chuàng)新能力：企業(yè)發(fā)展的永恒主題

企業(yè)的發(fā)展需要創(chuàng)新，創(chuàng)新越活躍，企業(yè)發(fā)展就越充滿生機和活力。企業(yè)家通過創(chuàng)新來衡量自身作為革新者所必須具備的品格和素質，并以此來體現企業(yè)家與一般管理者的不同?？梢赃@樣認為，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心。

談到創(chuàng)新，人們第一直覺可能就是技術創(chuàng)新。但其實，技術創(chuàng)新僅僅是創(chuàng)新的一個方面。約瑟夫·熊彼特把創(chuàng)新分為技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、原材料供應或生產方式的創(chuàng)新，以及組織創(chuàng)新等五個方面，其中組織創(chuàng)新也可以稱之為制度創(chuàng)新。這五種創(chuàng)新是彼此聯系而不是彼此獨立的，尤其隨著技術的發(fā)展，五種創(chuàng)新越來越緊密地聯系在一起。其中，制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新是最為關鍵的，沒有制度保障，其他方面的創(chuàng)新就可能只是曇花一現，難以為繼。試想，“華為”如果沒有一以貫之的員工持股制度，就不可能有那么多的高端人才，在技術上也就不可能有“進入無人區(qū)”的豪言；“阿里巴巴”如果沒有其獨創(chuàng)的合伙人制度，就不可能有持續(xù)和穩(wěn)定的市場擴張。當然，“華為”的員工持股制度并非唯一支撐其技術提升的制度；同樣，“阿里巴巴”的合伙人制度也并非唯一支撐其市場擴張的制度，因為制度通常是一個相互作用的體系。

技術創(chuàng)新確實最容易衡量，也是經常被拿來評價一個企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的指標，同時，技術創(chuàng)新也反映著一個企業(yè)家的長遠戰(zhàn)略眼光。需要注意的是，企業(yè)家技術創(chuàng)新并非企業(yè)家身體力行進行技術創(chuàng)新，而是他們所領導的企業(yè)或團隊的技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新通常以企業(yè)研發(fā)投入占企業(yè)營業(yè)收入的比例（研發(fā)投入強度）來衡量。以上市公司為例，據筆者統(tǒng)計，截止到2017年12月31日，2641家上市公司樣本中，研發(fā)投入強度平均為4.52%，其中國有控股公司為3.22%，非國有控股公司為5.04%，國有控股公司明顯低于非國有控股公司，這與國有控股公司規(guī)模通常大于非國有控股公司有一定關系。研發(fā)投入強度達到5%以上的公司占比為26.88%，達到10%以上的公司占比為8.52%，達到15%以上的公司占比為3.79%，達到20%以上的公司占比為2.04%。在研發(fā)投入強度達到5%以上的公司中，非國有控股公司占81.55%。可見，不論從總體看，還是從不同所有制企業(yè)看，我國企業(yè)家技術創(chuàng)新水平都很低，尤其是國有控股公司更低一些。而發(fā)達國家，尤其是日本和美國，公司研發(fā)投入強度超過20%是比較普遍的現象，有的甚至高達40%以上。顯然，目前我國低水平的技術創(chuàng)新難以適應全球經濟一體化的競爭格局。

企業(yè)家技術創(chuàng)新水平的提升，除了自身因素外，更重要的因素還有兩個方面：一是競爭壓力，沒有足夠大的競爭壓力，就難以產生技術創(chuàng)新的動力。但競爭壓力未必一定會催生技術創(chuàng)新，也可以通過移植別人的技術來緩解。然而，在越來越強化知識產權保護的國際環(huán)境下，移植別人技術的空間越來越狹小，而且不可能完全依賴于別人的技術而立于不敗之地。在這方面，“中興通訊事件”所引發(fā)的沖擊波是一個深刻的教訓。二是國家有足以激發(fā)企業(yè)家技術創(chuàng)新欲望的制度安排。技術創(chuàng)新需要企業(yè)具有很強的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新欲望，創(chuàng)新能力可以通過教育培養(yǎng)出來，而創(chuàng)新欲望則不是靠教育培養(yǎng)出來的。我國企業(yè)不缺創(chuàng)新能力，缺的是創(chuàng)新欲望。為什么缺少創(chuàng)新欲望，是因為現有制度環(huán)境對人的創(chuàng)新欲望還有太多的禁錮，使得創(chuàng)新成本過高，高過創(chuàng)新的收益。那么如何激發(fā)創(chuàng)新欲望呢？其一，需要活躍的、自由的創(chuàng)新氛圍，允許“試錯”，甚至允許可能帶來的損失。其二，需要改變“官本位”意識，要使有限的智力資源流向市場，而不是官場。其三，需要建立起一套鼓勵創(chuàng)新的知識產權保護制度，要使技術創(chuàng)新的收益遠高于由此付出的成本。其四，需要鼓勵合作創(chuàng)新，因為合作創(chuàng)新可以縮短創(chuàng)新時間，提高創(chuàng)新速度，可以降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風險，為此應當改革目前的研究成果評價制度，要承認創(chuàng)新人才對創(chuàng)新收益具有平等的所有權。

企業(yè)家社會責任：企業(yè)可持續(xù)的重要支撐

當前食品藥品安全、環(huán)境污染、員工權益受侵等問題不時出現，比如，“長生生物疫苗造假事件”轟動全國，這表明企業(yè)的生存發(fā)展不能僅僅以企業(yè)利益最大化為第一考量，不能為了盲目賺錢，突破道德底線和法律紅線，不能以犧牲公眾的生命財產安全為代價。企業(yè)在發(fā)展過程中之所以會產生企業(yè)利益和社會利益之間的沖突，一個很重要的方面是企業(yè)家社會責任意識的缺失。長期以來，法規(guī)不到位和執(zhí)法不力，使得不少企業(yè)家看重“熱錢”“快錢”，過度追求短期利潤，而不惜犧牲其他利益相關者的利益。

根據筆者編制的中國企業(yè)家（總經理）能力指數中的社會責任能力分項指數，該分項指數從企業(yè)是否捐贈慈善事業(yè)、總經理是否在非營利組織兼職（如擔任理事）、總經理個人有沒有被監(jiān)管機構譴責、有沒有產品質量或安全或環(huán)境等問題的重大投訴事件、員工的收入增長率是否不低于公司利潤增長率、有無現金分紅、有無債權人和股東訴訟等8個方面進行評價，結果顯示，我國上市公司企業(yè)家社會責任指數不僅沒有明顯的上升態(tài)勢，相反出現了下降態(tài)勢。

目前，國際社會越來越多地關注企業(yè)的社會責任。近些年，興起的ESG評估，就特別突出了社會責任的地位。所謂ESG，就是環(huán)境保護、社會責任和公司治理的簡稱。其實，廣義的公司治理就包括著社會責任，而企業(yè)的社會責任又涵蓋著環(huán)境保護。之所以單列出來，就是因為社會責任在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要性。

企業(yè)家在企業(yè)提升社會責任水平方面起著核心作用。長期以來，包括很多企業(yè)家在內的很多人都對履行社會責任存在一種錯誤的認識，只簡單地把納稅和吸收勞動力就業(yè)等少數幾個方面，看做是自己履行社會責任的重要標準，認為比其他企業(yè)納稅多、吸收勞動力多，就是比其他企業(yè)履行了更多的社會責任。這種觀點是非常狹隘的。企業(yè)的社會責任可以分為兩種情況：一是義務性質的社會責任。如嚴禁破壞生態(tài)環(huán)境，提供高質量的、安全的產品和服務，照章納稅等。二是非義務性質的社會責任。如賑災捐款捐物、資助教育事業(yè)等。前者是強制性的；后者是自愿性的（也可以稱之為狹義的社會責任）。然而，問題在于，由于法律空白較多，或者彈性較大，處罰較輕，使得一些本屬于義務性質的社會責任，在一些企業(yè)家眼中卻成為自愿性的社會責任。如環(huán)境保護、產品質量、員工工作環(huán)境等，缺乏清晰的判斷合法與否的界限，一些企業(yè)甚至聘用專門人員尋找法律空白地帶，這也是這些年環(huán)境污染、產品質量低劣、員工工作環(huán)境仍待提升等問題的重要原因。

企業(yè)承擔社會責任是一項成本支出，那么這是否意味著社會責任與企業(yè)發(fā)展存在沖突？并不盡然。從長期看，企業(yè)發(fā)展與社會責任是一致的，但短期看，則可能出現不一致。如果企業(yè)發(fā)展是建立在損害社會公眾和員工利益基礎上，如環(huán)境污染、員工工作環(huán)境無安全保障設施等，盡管企業(yè)利潤提升了，但這種提升難以維持長久，從長期看，并不利于企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。因此，企業(yè)應立足于企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展，實現企業(yè)發(fā)展與社會責任的統(tǒng)一，這是成熟企業(yè)家應該秉持的基本理念。

企業(yè)家戰(zhàn)略領導力：企業(yè)家能力的綜合體現

企業(yè)家戰(zhàn)略領導能力是企業(yè)家各種能力的綜合體現，企業(yè)家其他方面的能力最終要落實在其戰(zhàn)略領導能力上。在存在一個成熟的經理人市場的情況下，企業(yè)家必須本著對企業(yè)利益相關者高度負責的精神，以其敏銳的市場和戰(zhàn)略意識，恪盡職守，盡最大努力制定出科學的和可行的企業(yè)經營戰(zhàn)略。

根據筆者編制的中國企業(yè)家（總經理）能力指數中的戰(zhàn)略領導能力分項指數，該分項指數從總經理貢獻、國際化程度、企業(yè)員工數、企業(yè)總資產、企業(yè)在行業(yè)中的地位、企業(yè)ERP系統(tǒng)、企業(yè)戰(zhàn)略目標和計劃等7個方面進行評價，結果顯示（表1），我國上市公司企業(yè)家戰(zhàn)略領導指數很不理想，歷年平均指數基本上都在30分以下（只有非國有控股公司在2015年剛剛超過30分），而且近三年呈現明顯下降態(tài)勢。盡管這種下降態(tài)勢與近幾年經濟下行壓力和國際環(huán)境偏緊有關，但多年來的低水平還是表明我國企業(yè)家戰(zhàn)略領導能力并沒有得到充分的彰顯和發(fā)揮。

企業(yè)家戰(zhàn)略領導能力對企業(yè)發(fā)展具有關鍵作用，尤其是在當今企業(yè)內外部環(huán)境瞬息萬變的時代，企業(yè)家是否具有戰(zhàn)略領導能力成為企業(yè)能否獲得持續(xù)發(fā)展的決定性因素。企業(yè)家的戰(zhàn)略領導能力影響著戰(zhàn)略決策創(chuàng)造性的廣度和深度，決定著不同企業(yè)在動員、配置資源以及機會甄別效率上的認知差異。在動態(tài)和高度不確定的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨的問題大多是非結構化的，無法通過簡單模仿或者延續(xù)舊方法來解決，需要企業(yè)家根據對內外部環(huán)境的認知, 包括分析外部環(huán)境的機會和威脅，以及企業(yè)內部的優(yōu)勢和劣勢，再結合個人精準判斷作出最優(yōu)的戰(zhàn)略決策。因此，我國企業(yè)家只有不斷提升其戰(zhàn)略領導能力，才能保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，保持持久的活力。而企業(yè)家戰(zhàn)略領導能力的提升，有賴于高度自覺的學習、競爭環(huán)境中的歷練和國際化的視野。

強化企業(yè)合規(guī)性，是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不可忽視的重要因素。近年來，一些嚴重的合規(guī)事件不斷向我們發(fā)出警示，如“長生生物”各種治理機關都有，為何仍出現嚴重的疫苗造假？再如，近些年來，進入世界500強的企業(yè)（包括中央企業(yè)）中，已有多家企業(yè)的高管因腐敗問題而被查處，國有銀行的一些海外機構都因反洗錢不力等原因而被國外監(jiān)管機構查處。顯然，在當前復雜的國際競爭環(huán)境下，強化企業(yè)合規(guī)性，避免企業(yè)合規(guī)風險，已經成為我國企業(yè)家不能不重視的問題，也是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不可忽視的重要因素。

（作者為北京師范大學公司治理與企業(yè)發(fā)展研究中心主任，經濟與工商管理學院教授、博導）

【參考文獻】

①高明華：《創(chuàng)新能力與創(chuàng)新欲望——“錢學森之問”的思考》，《經濟學家茶座》，2009年第6期。

②高明華：《國企不能為“表率”不顧程序、法規(guī)》，《董事會》，2017年第8期。

責編/谷漩 美編/李祥峰

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