【摘要】容錯(cuò)與糾錯(cuò)均旨在正確處理失誤，容錯(cuò)重在科學(xué)地認(rèn)識(shí)問(wèn)題，糾錯(cuò)重在科學(xué)地解決問(wèn)題，二者共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體，相互融合、缺一不可。從抽象層面的宏觀理論辨識(shí)、實(shí)踐層面的中觀系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和微觀的運(yùn)行過(guò)程三個(gè)方面探討容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在政治實(shí)踐中的作用機(jī)理和在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的實(shí)現(xiàn)路徑。

【關(guān)鍵詞】容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制  改革創(chuàng)新  政治實(shí)踐    【中圖分類號(hào)】D262    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

李克強(qiáng)總理在2016年的政府工作報(bào)告中提出，“健全激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，給改革創(chuàng)新者撐腰鼓勁，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事”。在新的歷史條件和形勢(shì)下，怎樣正確認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，如何正確處理錯(cuò)誤，已經(jīng)成為一項(xiàng)關(guān)系全面深化改革進(jìn)程乃至整個(gè)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)發(fā)展的重大而現(xiàn)實(shí)的課題。容錯(cuò)與糾錯(cuò)均旨在正確處理失誤，容錯(cuò)重在科學(xué)地認(rèn)識(shí)問(wèn)題，糾錯(cuò)重在科學(xué)地解決問(wèn)題，二者共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體，相互融合、缺一不可。

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制有利于激發(fā)創(chuàng)新活力，提高干部積極性。根據(jù)美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德布洛姆提出的漸進(jìn)決策理論，政治上的漸進(jìn)式?jīng)Q策方式在本質(zhì)上就是一種容錯(cuò)糾錯(cuò)的過(guò)程。面對(duì)新形勢(shì)新任務(wù)新要求，建立健全科學(xué)、合理、有效的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，是為改革創(chuàng)新者提供一把制度的“保護(hù)傘”，激發(fā)其改革創(chuàng)新活力和有所作為的信心，有效解決其后顧之憂。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制有利于改善社會(huì)風(fēng)尚，構(gòu)建良好改革環(huán)境。社會(huì)輿論和社會(huì)文化氛圍直接影響改革創(chuàng)新者的精神面貌和思維方式。領(lǐng)導(dǎo)情境理論也認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者所處情境不僅受追隨者影響，同樣也可以設(shè)計(jì)和營(yíng)造情境來(lái)影響追隨者。讓改革創(chuàng)新者在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、得到鍛煉的同時(shí)，在社會(huì)上形成包容失敗的社會(huì)氛圍，在組織內(nèi)部形成積極進(jìn)取的團(tuán)隊(duì)文化。推動(dòng)全社會(huì)形成想改革、敢改革、善改革的良好風(fēng)尚，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的目的在于包容錯(cuò)誤，激勵(lì)創(chuàng)新。在了解容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制作用機(jī)理的基礎(chǔ)上建立相關(guān)制度，才能真正發(fā)揮其作用。筆者主要從抽象層面的宏觀理論辨識(shí)、實(shí)踐層面的中觀系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和微觀的運(yùn)行過(guò)程三個(gè)方面探討容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在政治實(shí)踐中的作用機(jī)理。

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在抽象層面的宏觀理論辨識(shí)

科學(xué)的理論可以為實(shí)踐提供良好的指引，反之，實(shí)踐也在不斷地豐富和發(fā)展著相關(guān)理論，二者相輔相成，缺一不可。關(guān)于容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，在抽象層面來(lái)講，應(yīng)當(dāng)主要考慮明確容錯(cuò)對(duì)象的邊界和厘清容錯(cuò)糾錯(cuò)二者之間關(guān)系。確立原則是產(chǎn)生效果的重要前提，按照理論和實(shí)踐的邏輯關(guān)系，我們可以明確兩個(gè)原則，即界定容錯(cuò)對(duì)象的邊界原則和容錯(cuò)糾錯(cuò)有機(jī)融合的原則。

其中，界定容錯(cuò)對(duì)象的邊界原則是指依照習(xí)近平總書記提出的“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”為核心。容錯(cuò)糾錯(cuò)有機(jī)融合的原則是指容錯(cuò)糾錯(cuò)二者不可分割，對(duì)待錯(cuò)誤和失誤，首先要進(jìn)行控制和約束，繼而要進(jìn)行評(píng)估和界定責(zé)任，然后要積極補(bǔ)救和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，保證政策正確有效的同時(shí)還應(yīng)注意政策的連續(xù)性。在這一層面上，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制主要通過(guò)確立原則來(lái)指導(dǎo)政府決策和改革創(chuàng)新實(shí)踐，而政府決策在具體引導(dǎo)改革創(chuàng)新實(shí)踐的同時(shí)也會(huì)根據(jù)改革創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)不斷修正決策，這一過(guò)程仍舊需要遵循相關(guān)原則進(jìn)行。

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在實(shí)踐層面中觀上的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

一個(gè)合理有效的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制無(wú)疑是需要考慮多種要素、多種條件、多種約束變量后建立的有序的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，它不應(yīng)當(dāng)僅僅表現(xiàn)為單一的、獨(dú)立的制度，它是一個(gè)涉及主體和客體、制度和道德、政府和社會(huì)等多個(gè)方面的完整有機(jī)整體。就實(shí)踐層面中觀上的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)而言，可以將其分割為主體、客體、媒介、環(huán)境四大要素。

首先，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的主體要素主要包括改革創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者，他們掌握公共權(quán)力的決策權(quán)，其功能主要為政策制定和監(jiān)督，直接影響整個(gè)機(jī)制的運(yùn)行。

其次，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的客體要素主要指改革創(chuàng)新參與者，這一群體不僅包括政府組織內(nèi)部非領(lǐng)導(dǎo)成員，亦包含了廣大社會(huì)民眾。他們作為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的直接作用對(duì)象，具有兩面性特征，一方面他們依賴容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的主體有所作為來(lái)實(shí)現(xiàn)其利益，另一方面也具備鼓勵(lì)創(chuàng)新和包容失敗的主體性特征，同時(shí)由于其自身經(jīng)濟(jì)條件、社會(huì)地位、政治主張、文化習(xí)俗等方面的影響也構(gòu)成了多層次交合的利益集團(tuán)，他們對(duì)整個(gè)機(jī)制而言存在較強(qiáng)的雙向作用。

再次，任何制度的運(yùn)行和效果的實(shí)現(xiàn)均需通過(guò)一定的媒介和手段來(lái)達(dá)成，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制亦是如此，正式的組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度和非正式的社會(huì)傳媒、社會(huì)團(tuán)體，直接的命令和間接的“例外消息”都是容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的媒介。最后是環(huán)境要素，一個(gè)制度的建立與實(shí)施離不開環(huán)境因素的制約，對(duì)于容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制而言，法律法規(guī)、政體制度、道德習(xí)慣、文化習(xí)俗、社會(huì)輿論、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)等客觀環(huán)境因素也發(fā)揮著重要作用。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，各部分有著復(fù)雜的關(guān)系，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的主體要素借助各種媒介和手段，考量多種復(fù)雜的環(huán)境因素對(duì)客體產(chǎn)生作用，并通過(guò)客體因素的反應(yīng)及時(shí)調(diào)整，主體、媒介、客體在環(huán)境包圍之下形成一個(gè)閉合的回路。媒介因素受環(huán)境因素影響的同時(shí)也在影響著環(huán)境，四者相互作用，相互融合，缺一不可。（如圖1）

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在實(shí)踐層面的微觀運(yùn)行

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在實(shí)踐層面的微觀運(yùn)行主要包括制度設(shè)計(jì)、基層實(shí)踐、評(píng)估反饋和改進(jìn)推廣四個(gè)環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)各司其職、相互配合。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制運(yùn)行過(guò)程起于制度設(shè)計(jì)，卻不止于改進(jìn)推廣，改進(jìn)推廣為下一輪制度重塑做鋪墊?；鶎訉?shí)踐旨在獲取經(jīng)驗(yàn)，為實(shí)現(xiàn)制度化、流程化不斷探索，評(píng)估反饋則以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、收集情報(bào)為重點(diǎn)內(nèi)容。具體來(lái)說(shuō)，制度設(shè)計(jì)、基層實(shí)踐、評(píng)估反饋這三個(gè)環(huán)節(jié)共同構(gòu)成第一個(gè)相對(duì)閉合的回路，在這一回路基礎(chǔ)上，又經(jīng)由改進(jìn)推廣而鏈接制度設(shè)計(jì)，構(gòu)成更大范圍的相對(duì)閉合回路。制度設(shè)計(jì)和基層實(shí)踐是理論與實(shí)踐結(jié)合的另一種表現(xiàn)，在制度設(shè)計(jì)上以鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容失敗作為總體原則，并基于對(duì)自然、社會(huì)客觀規(guī)律的把握將之釋放于基層，汲取來(lái)自基層的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，形成制度設(shè)計(jì)和基層探索間的良性互動(dòng)關(guān)系，互動(dòng)過(guò)程中需要反復(fù)的溝通和信息傳遞。只有通過(guò)評(píng)估反饋環(huán)節(jié)對(duì)基層探索中存在的問(wèn)題進(jìn)行發(fā)掘和研究，才能使制度設(shè)計(jì)不斷完善，這四者之間是動(dòng)態(tài)、循環(huán)、交互的關(guān)系。

某種程度上而言，前文所述的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在實(shí)踐層面微觀的運(yùn)行過(guò)程是框架層面上的運(yùn)行過(guò)程，在具體的實(shí)際操作流程方面，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制主要涉及提出申請(qǐng)、調(diào)查核實(shí)、評(píng)估確認(rèn)、實(shí)施備案等四個(gè)程序。（如圖2）提出申請(qǐng)涉及申請(qǐng)者資格限定、申請(qǐng)材料文獻(xiàn)要求、容錯(cuò)追責(zé)情形規(guī)定等內(nèi)容；調(diào)查核實(shí)主要涉及實(shí)施部門及其責(zé)任、過(guò)程公開、監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容；評(píng)估確認(rèn)主要涉及評(píng)估主體、結(jié)果公開、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；實(shí)施備案主要涉及檔案處理問(wèn)題。在這些方面，我國(guó)部分地區(qū)已經(jīng)進(jìn)行了許多有益的探索。如浙江省義烏市明確容錯(cuò)免責(zé)按照申請(qǐng)、初核、調(diào)查、認(rèn)定、實(shí)施、答復(fù)6個(gè)步驟進(jìn)行，受理申請(qǐng)者為市級(jí)改革試點(diǎn)監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，初核認(rèn)定之后，領(lǐng)導(dǎo)小組可協(xié)同相關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)紀(jì)檢機(jī)關(guān)、組織人事等相關(guān)部門調(diào)查認(rèn)定后，領(lǐng)導(dǎo)小組做出決定。對(duì)初核不符合要求的情況，領(lǐng)導(dǎo)小組直接予以回應(yīng)，做出處理意見(jiàn)。山東省濟(jì)南市則設(shè)置申請(qǐng)、核實(shí)認(rèn)定、報(bào)告?zhèn)浒傅瘸绦?，書面申?qǐng)?zhí)岢稣邽閱挝稽h委（黨組），受理單位為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或組織人事部門，以干部管理權(quán)限為準(zhǔn)，受理單位須及時(shí)調(diào)查、核實(shí)確認(rèn)、準(zhǔn)時(shí)答復(fù)、及時(shí)上報(bào)備案。

容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的實(shí)現(xiàn)路徑

基于對(duì)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制作用機(jī)理的分析和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，筆者主要從宏觀上的理念、中觀上的制度設(shè)計(jì)以及微觀上的運(yùn)行細(xì)節(jié)問(wèn)題三個(gè)角度來(lái)考量容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的實(shí)現(xiàn)路徑。

倡導(dǎo)和營(yíng)造寬容失敗的社會(huì)氛圍。西方學(xué)者普遍認(rèn)同試錯(cuò)法對(duì)認(rèn)識(shí)事物的重要性，中國(guó)歷史上也曾存在“白衣領(lǐng)職”的政治制度。當(dāng)前，正是要求改革創(chuàng)新者們銳意進(jìn)取的時(shí)候。倡導(dǎo)容錯(cuò)性民主精神，妥善處理試錯(cuò)權(quán)，正確認(rèn)識(shí)糾正錯(cuò)誤的重要性，是改革創(chuàng)新者們亟需樹立的價(jià)值觀念。同時(shí)應(yīng)正確區(qū)分集體錯(cuò)誤和個(gè)人失誤。在信息技術(shù)快速發(fā)展的今天，社會(huì)氛圍和社會(huì)輿論在很大程度上影響著改革創(chuàng)新者的思維和行為方式，通過(guò)政務(wù)公開、輿論引導(dǎo)等方式，積極營(yíng)造寬容失敗、包容錯(cuò)誤的社會(huì)文化氛圍，不僅有利于增強(qiáng)改革創(chuàng)新者們的信心和動(dòng)力，同時(shí)也有利于化解社會(huì)矛盾。

建立系統(tǒng)完善的容錯(cuò)糾錯(cuò)相關(guān)體制機(jī)制。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制本身就是一個(gè)有機(jī)的系統(tǒng)，構(gòu)建完善的相關(guān)體制機(jī)制，需要考慮決策問(wèn)責(zé)機(jī)制、多位評(píng)估機(jī)制、有效糾錯(cuò)機(jī)制、合理激勵(lì)機(jī)制四個(gè)方面的內(nèi)容。容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制具有明確的適用范圍，能夠被容錯(cuò)的一個(gè)重要前提就是決策科學(xué)，決策科學(xué)主要包括決策結(jié)果科學(xué)、決策程序合理。針對(duì)實(shí)際操作中的諸多不科學(xué)決策，納入容錯(cuò)糾錯(cuò)范圍之前就應(yīng)當(dāng)鑒別和剔除。多位評(píng)估機(jī)制主要著眼于兩方面，一為動(dòng)態(tài)追蹤式評(píng)估，即遵循公開透明的原則，對(duì)改革措施不斷深入調(diào)查；二為多位評(píng)估，應(yīng)當(dāng)積極引入內(nèi)外部評(píng)估，如相關(guān)部門和改革創(chuàng)新者自身評(píng)估、監(jiān)督管理部門評(píng)估、社會(huì)評(píng)估等。一個(gè)有效的糾錯(cuò)機(jī)制應(yīng)當(dāng)能夠促使相關(guān)部門和改革創(chuàng)新者及時(shí)糾錯(cuò)、及時(shí)整改。合理激勵(lì)機(jī)制是指針對(duì)改革創(chuàng)新者的一些失誤，應(yīng)當(dāng)從制度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和包容。

重視實(shí)踐操作中的細(xì)節(jié)性問(wèn)題。千里之堤，潰于蟻穴。在容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制這一系統(tǒng)中，一個(gè)小細(xì)節(jié)的疏忽，不僅會(huì)直接影響相關(guān)部門和改革創(chuàng)新者的積極性和主動(dòng)性，甚至?xí)?dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。在制度設(shè)計(jì)、基層實(shí)踐、評(píng)估反饋和改進(jìn)推廣這四個(gè)運(yùn)行環(huán)節(jié)中，應(yīng)當(dāng)密切注意細(xì)節(jié)性問(wèn)題。如在制度設(shè)計(jì)方面，要注意智庫(kù)專家的知識(shí)結(jié)構(gòu)問(wèn)題；在基層實(shí)踐方面，要注意操作人員素質(zhì)和人際關(guān)系問(wèn)題；在評(píng)估反饋方面，要注意評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)量化以及評(píng)分等級(jí)問(wèn)題；在改進(jìn)推廣方面，要注意制度的適用性和當(dāng)?shù)貙?shí)際情況等問(wèn)題。只有重視和處理好這些細(xì)節(jié)性問(wèn)題，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制才能更好地發(fā)揮作用。從宏觀層面看，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有力支撐，為深入推進(jìn)改革創(chuàng)新保駕護(hù)航。一方面，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者難免面臨一定風(fēng)險(xiǎn)，我們既要培育改革創(chuàng)新的精神，又要營(yíng)造讓改革創(chuàng)新者干事創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境。在寬容的態(tài)度和氛圍中，容錯(cuò)機(jī)制能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新大軍敢為人先，糾錯(cuò)機(jī)制能夠調(diào)整創(chuàng)新路上出現(xiàn)的偏差，使得創(chuàng)新之路能走得更好、走得更遠(yuǎn)。另一方面，容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制在整個(gè)改革創(chuàng)新大業(yè)中發(fā)揮著強(qiáng)有力的推動(dòng)作用，增強(qiáng)了干事者改革創(chuàng)新的底氣，激發(fā)了干事者奮斗貢獻(xiàn)的動(dòng)力。

（作者為中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)）

【參考文獻(xiàn)】

①劉寧寧、郝桂榮：《新常態(tài)下如何科學(xué)構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制》，《人民論壇》，2016年第11期。

②陳朋發(fā)：《試論改革創(chuàng)新中容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建》，《行政與法》，2017年第3期。

③畢宏音：《從各地試水看“容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制”的系統(tǒng)建構(gòu)》，《人民論壇》，2016年第11期。

④樊樹林：《“容錯(cuò)機(jī)制”為干事者“擔(dān)當(dāng)”》，《領(lǐng)導(dǎo)之友》，2016年第16期。

責(zé)編/潘麗莉  趙橙涔（見(jiàn)習(xí)）    美編/楊玲玲

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