中國能建全面貫徹落實國資委深化法治央企建設(shè)要求,以建設(shè)世界一流法治企業(yè)為目標,統(tǒng)籌國內(nèi)國際法治資源,持續(xù)優(yōu)化工作布局,織牢防控網(wǎng)絡(luò),抓實管控重點,提升管控能力,打造“集團公司統(tǒng)一領(lǐng)導,一體兩翼協(xié)同發(fā)力,所屬企業(yè)各負其責”的涉外法治集團管控體系,推動保障海外業(yè)務優(yōu)先發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展。
統(tǒng)籌構(gòu)建涉外法治集團管控體系
做好頂層設(shè)計。中國能建深入推進“合規(guī)管理強化年”專項行動,突出抓好涉外法治集團管控,從優(yōu)布局、強管控、抓重點、提能力四個層面明確涉外法治集團管控的路線圖和時間表,加快“四位一體”海外業(yè)務大風控體系建設(shè)。大膽探索、精準施策,聚焦重大涉外風險管控,與國際集團定期會商研討;組建合規(guī)工作專班,對涉外企業(yè)進行“點對點”幫扶指導;建立海外合規(guī)月報機制,摸清海外合規(guī)發(fā)展底數(shù),全程監(jiān)測指導,確保涉外法治集團管控工作不掉隊、不跑偏,落實落地。
優(yōu)化工作布局。按照公司整體戰(zhàn)略部署,中國能建以國際集團為“一體”,以葛洲壩國際公司和中電工程國際公司為“兩翼”,構(gòu)建“一體兩翼”海外優(yōu)先發(fā)展體系,做好市場開拓的先手,留足風險防控的后手,集中優(yōu)質(zhì)法治資源,將“一體”打造為涉外法律事務中心和風險管控中心,將“兩翼”打造為各自子集團的涉外法律事務與風險管控分中心。其他開展國際化經(jīng)營的企業(yè)按照“管業(yè)務必須管合規(guī),管業(yè)務必須管風險”的原則,壓實主體責任,織牢織密國際業(yè)務風險防控網(wǎng)。
強化制度建設(shè)。按照“簡約、高效、好用”的制度建設(shè)目標,中國能建建立健全1+N制度建設(shè)體系,明確海外合規(guī)制度建設(shè)主線,以《合規(guī)管理規(guī)定》《國際業(yè)務合規(guī)管理辦法》為統(tǒng)領(lǐng),以海外投融資、物資采購及項目傭金等重要專項制度為支撐,細化負面清單、國別清單、合規(guī)指南、行為指引等配套文件,形成全面覆蓋、縱向深入的海外合規(guī)制度管控網(wǎng)絡(luò),確保海外合規(guī)制度體系與國內(nèi)法律法規(guī)、監(jiān)管政策有機銜接,確保各項底線紅線要求焦點不散、靶心不變,確保海外合規(guī)要求融入業(yè)務、嵌入流程、植入崗位。
健全工作體系。中國能建制定法治能建建設(shè)實施方案(2021-2025),大風控體系建設(shè)指導意見等法治綱領(lǐng)性文件,總領(lǐng)法治建設(shè)全局,構(gòu)建戰(zhàn)略引領(lǐng)、權(quán)責清晰、層次分明的法治工作體系。推進企業(yè)主要負責人領(lǐng)導、總法律顧問牽頭、法務管理機構(gòu)歸口、相關(guān)部門聯(lián)動、區(qū)域法律中心近距離服務的涉外法治工作體系建設(shè),推動海外合規(guī)管理上下貫穿、左右聯(lián)通;推進合規(guī)管理三道防線建設(shè),健全專兼職合規(guī)管理員制度,明確崗位責任清單,確保海外重點崗位人員合法合規(guī)履行職責;推進總法律顧問制度建設(shè),明確總法律顧問合規(guī)管理職責,“一體兩翼”及28家國際業(yè)務骨干企業(yè)全部設(shè)置總法律顧問和法務合規(guī)部門。
織牢織密全生命周期風險管控網(wǎng)絡(luò)
事前抓決策。打造“345”項目評審體系,堅持合同、商務、技術(shù)“評審三要點”,做實技術(shù)、價格、成本、專家“四大專業(yè)庫”,狠抓招標評審、投標評審、標前復核、標后回訪、成果運用“五大環(huán)節(jié)”,形成層層把關(guān)、環(huán)環(huán)相扣的海外業(yè)務評審體系;堅持“五不投”原則,不符合戰(zhàn)略導向不投、風險不可控的國別不投、虧損項目不投、惡性競爭項目不投、未經(jīng)評審決策不投,強化前端項目篩選;推行“3評估、3提級”機制,對涉海外投資、高風險國別(地區(qū))、敏感國別項目嚴格落實評估機制,對以集團公司名義簽約、敏感國別、高風險國別(地區(qū))項目實行提級管理,強化風險復核。
事中抓管控。堅持“一國一策、一點一策”國際項目經(jīng)營理念,通過“三策劃、一手冊”(項目管理策劃、實施策劃、財稅策劃、合同管理手冊)明確項目管控要求及防控措施,形成風險防范先手;通過健全重大海外風險預警、排查、上報機制,對主要貨幣匯率走勢、社會安全形勢、經(jīng)濟政策走向跟蹤預警,對投資審查、稅務籌劃、制裁管制等潛在風險定期排查、按時上報,實現(xiàn)風險隱患早發(fā)現(xiàn)、早預防;通過健全重大變更索賠策劃和督導機制,用好用足保險工具,推動出口信用保險、特險、投資險全覆蓋,實現(xiàn)項目風險轉(zhuǎn)移。
事后抓救濟。持續(xù)推進大監(jiān)督工作,開展項目監(jiān)督巡察員試點工作,將境外重大風險事件、合規(guī)事件和糾紛案件納入大監(jiān)督平臺,強化督導檢查,對違法違規(guī)行為及管理失責嚴肅追責問責;堅持“危地不往、亂地不去”原則,搭建集團總部-直屬企業(yè)-區(qū)域總部-境外項目四級聯(lián)動應急響應指揮體系,實現(xiàn)突發(fā)安全事件快速響應,保障境外員工生命健康安全;健全重大風險掛牌督辦機制,聚焦“硬任務”,敢啃“硬骨頭”,狠抓國際業(yè)務重大風險化解,實現(xiàn)定期跟蹤、銷號管理。
抓實抓細海外合規(guī)風險管控重點
抓牢合同風控主線。完善重大項目法務人員全程參與機制,加強法律合規(guī)盡調(diào)審查,對高風險業(yè)務及時“亮紅燈、踩剎車”;加強合同簽字管理,將合同簽字終身負責制在制度層面固化;強化合同履約過程監(jiān)管,組織開展合同全過程風險要素專題研討,加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險管控;加強合同標準化、規(guī)范化管理,國際集團牽頭打造國際業(yè)務合同范本庫,形成覆蓋境外投資、工程承包等各類業(yè)態(tài)的55項常用合同示范文本和配套使用指引,全面提升合同標準化水平,從源頭防范風險。
抓實海外合規(guī)重點。全力推進“兩個層層落實”,層層落實法治建設(shè)第一責任人職責、層層落實海外合規(guī)管理要求,統(tǒng)籌推進海外項目合規(guī)專責和項目法律顧問制度,探索海外一線多發(fā)易發(fā)病根解決機制;強化海外傭金管理,組織境外腐敗治理、境外項目傭金、惡性競爭、違規(guī)投資經(jīng)營、違規(guī)獲取境外身份等專項整治工作,查改并舉,建立海外傭金管理長效機制;加強海外合規(guī)宣傳,國際集團制定《合規(guī)管理手冊》《風控合規(guī)管理責任清單》《員工合規(guī)行為規(guī)范》等文件,通過關(guān)鍵崗位人員簽署合規(guī)承諾書、集體誠信宣誓、公司媒體宣傳等方式,營造誠信合規(guī)的文化氛圍。
抓準案件處置焦點。堅持案件處置“五個一批”原則,落實包保責任制,一案一策、專班推進,加快推進涉外重大糾紛案件處置;堅持證據(jù)建設(shè)“三標準”,夯實項目文件管理基礎(chǔ),為變更索賠、糾紛處置奠定堅實基礎(chǔ);定期召開以法律糾紛案件問題為導向的風險防控會議,總結(jié)案件特點,強化各管理部門聯(lián)動協(xié)同,系統(tǒng)推進涉外案件“壓存控增”。近年來,中國能建所屬企業(yè)通過法律手段實現(xiàn)國際債權(quán)清收近億元,先后在意大利法院、國際商會仲裁院和中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會實現(xiàn)重大跨國糾紛案件勝訴,避免和挽回損失幾十億元,通過懲罰性賠償創(chuàng)造經(jīng)濟效益幾億元,充分展現(xiàn)了涉外法治工作的價值創(chuàng)造功能。
全面提升涉外法治人才履職能力
推進總法律顧問進班子。中國能建加大涉外法治人才培養(yǎng)力度,選拔法律專業(yè)人才擔任總法律顧問,國際集團率先實現(xiàn)優(yōu)秀法律人才進班子,公司分管風控合規(guī)工作的副總經(jīng)理同時擔任公司總法律顧問。“一體兩翼”及28家國際業(yè)務骨干企業(yè)全部設(shè)置總法律顧問,國際集團向六大區(qū)域總部、事業(yè)部直派總法律顧問,建立派駐總法律顧問述職機制和法務、業(yè)務部門雙重考核機制。
推進法務人員輪崗交流。中國能建完善高端法治人才的選聘管理和薪酬制度,打造綜合性、復合型、國際化人才梯隊;推行法務人員國內(nèi)外輪崗機制,提升法務人員履職能力;搭建內(nèi)外結(jié)合的海外合規(guī)管控網(wǎng)絡(luò),境外項目公司實現(xiàn)專職法務人員全覆蓋,重點項目部配備兼職項目法律顧問,其他機構(gòu)通過區(qū)域輻射、聘用屬地化法務雇員和律所等方式,將合規(guī)管理要求延伸至海外一線。
推進涉外法治研究培訓。中國能建持續(xù)加強國際規(guī)則和外國法律研究,密切關(guān)注高風險國家(地區(qū))法律法規(guī)政策變化,做好預案預警,引領(lǐng)保障海外業(yè)務高質(zhì)量發(fā)展。國際集團編制《案例匯編》《風險指南》《合規(guī)季報》系列???,組織黨委中心組開展涉外法治合規(guī)集體學習,實施反商業(yè)賄賂、反制裁等專題培訓,不斷提升各層級各專業(yè)涉外人員履職能力和海外合規(guī)風險管控能力。