內(nèi)容提要：在新一輪科技革命、產(chǎn)業(yè)變革的大環(huán)境下，國家治理體系和治理能力通過快速現(xiàn)代化的方式對時代發(fā)展予以正向反饋。司法作為社會治理的重要一環(huán)，也在與時俱進的通過智慧法院建設、加快智慧審判等方式快速發(fā)展，以應對新時期下的新問題。區(qū)塊鏈技術以代碼構建信任，以科技手段保障數(shù)據(jù)的真實性，在司法電子數(shù)據(jù)存取、知識產(chǎn)權司法保護等方面有著獨一無二的優(yōu)勢。而司法區(qū)塊鏈平臺是一個基礎為區(qū)塊鏈技術，居中為使用該技術的系統(tǒng)（如保全鏈、知產(chǎn)鏈），頂層為基于該系統(tǒng)所構建的應用（如存取證、電子卷宗流轉）的多層次技術應用體系。在數(shù)字時代，搭建司法區(qū)塊鏈平臺，推進區(qū)塊鏈應用可實現(xiàn)司法的應用路徑突破。
一、區(qū)塊鏈作用于數(shù)字時代司法實踐的技術原理
（一）區(qū)塊鏈主要技術原理
區(qū)塊鏈是一種分布式基礎架構與計算范式，是信息技術的一類，但不是單一的信息技術，其依托于現(xiàn)有技術，通過數(shù)據(jù)結構塊鏈式方式組合與創(chuàng)新，實現(xiàn)之前未實現(xiàn)過的功能。 “代碼即信任”是區(qū)塊鏈的核心和精髓，這句話表明了區(qū)塊鏈是程序員通過技術手段、代碼構建來建立一個值得信任的數(shù)字世界。區(qū)塊鏈技術在本質上解決的是信任問題，是構建和傳遞信任的問題，也是通過公開方式來保障不可篡改的信任問題。
區(qū)塊鏈作為一個記賬體系，其通過數(shù)字化的區(qū)域把賬簿分成若干個碎片，每一個碎片就被稱之為一個區(qū)塊。而每個區(qū)塊包括區(qū)塊頭和區(qū)塊體兩部分，信息進入?yún)^(qū)塊之后，驗證與公開主要通過默克爾樹來完成。默克爾樹是從下至上逐層計算的二叉樹，其具體計算程序為：第一，基礎信息及數(shù)據(jù)進入默克爾樹最下面的葉節(jié)點，其中，默克爾樹的基礎數(shù)據(jù)并不固定，存儲數(shù)據(jù)由存儲人自行確定。對這些技術數(shù)據(jù)經(jīng)過哈希運算得到原始的Hash值，得到第一個葉節(jié)點；第二，相鄰的兩個葉節(jié)點組合計算后得到中間節(jié)點；第三，通過層級中間節(jié)點計算后得到根節(jié)點。這種層層計算的葉節(jié)點——中間節(jié)點——根節(jié)點即形成默克爾樹的過程均在區(qū)塊體中。而父區(qū)塊哈希、版本、時間戳、難度、隨機數(shù)及Merker根信息均在區(qū)塊頭中。
其中需要注意的是，區(qū)塊頭由包含本區(qū)塊摘要Hash在內(nèi)的一系列摘要性技術構成，而摘要Hash與其下數(shù)據(jù)一一對應。如果當進入葉節(jié)點的任何一個等基礎數(shù)據(jù)發(fā)生改變，那么，它的摘要Hash就會發(fā)生改變。摘要Hash的存在將前后兩個數(shù)據(jù)塊之間關聯(lián)起來，這就意味著，如果要更改進入?yún)^(qū)塊鏈的任何一個數(shù)據(jù)，就會形成傳遞式更改的連鎖反應，在這種模式下，更改數(shù)據(jù)就會非常困難，而且會全程留痕。這也就是區(qū)塊鏈通過其中立的技術手段來保障數(shù)據(jù)時代的信用。
（二）區(qū)塊鏈技術作用于司法實踐的技術途徑
區(qū)塊鏈是純粹的技術，是通過技術手段來保障信用的方法，其總體融合了計算機網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)塊、操作系統(tǒng)、密碼群、分布置系統(tǒng)等技術，再綜合多體量計算機的監(jiān)控和數(shù)據(jù)而存在。那么，區(qū)塊鏈技術作用于司法實踐，其實質就是區(qū)塊鏈提供基層技術，作為一種可應用于司法的基礎設施而存在。
區(qū)塊鏈通過其記賬體系構建證據(jù)、材料、信息等數(shù)字存儲體系，通過數(shù)字化的區(qū)域把巨大的賬本分成若干個區(qū)塊。需要存儲的證據(jù)、材料、信息等基礎信息及數(shù)據(jù)進入?yún)^(qū)塊體中默克爾樹最下面的葉節(jié)點，其中，默克爾樹的基礎數(shù)據(jù)不固定，證據(jù)、材料、信息等基礎信息由存儲人自行確定。基礎數(shù)據(jù)經(jīng)過哈希運算得到原始的Hash值，得到第一個葉節(jié)點——兩個葉節(jié)點組合計算后得到中間節(jié)點——層級中間節(jié)點計算后得到根節(jié)點。同樣的，區(qū)塊頭呈現(xiàn)父區(qū)塊哈希、版本、時間戳、難度、隨機數(shù)及Merker根信息。
區(qū)塊鏈系統(tǒng)各節(jié)點通過有效共識機制選取具有打包交易權限的區(qū)塊節(jié)點，該節(jié)點將新區(qū)塊的前一區(qū)塊的Hash值、當前時間戳、一段時間內(nèi)發(fā)生的有效交易及Merker根信息等內(nèi)容打包成一個區(qū)塊，再向全鏈廣播。同時，通過存在于區(qū)塊頭中將前后兩個數(shù)據(jù)塊之間關聯(lián)起來的摘要Hash，以更改進入?yún)^(qū)塊鏈的任何證據(jù)、材料、信息等基礎數(shù)據(jù)就會形成傳遞式更改的連鎖反應的方法，即修改單一內(nèi)容需要重構該區(qū)塊以外一半以上區(qū)塊存儲信息的方式，來保障進入?yún)^(qū)塊鏈的證據(jù)、材料、信息等基礎信息的不可篡改。這也是司法實踐中能借助區(qū)塊鏈來保障數(shù)據(jù)時代電子證據(jù)、訴訟材料真實性，或核驗區(qū)塊鏈平臺存儲信息固定或確定案涉事實的技術性手段與保障。即“代碼即信用、技術即信用”。
二、數(shù)字時代應用區(qū)塊鏈技術的必要性
（一）數(shù)字化時代電子證據(jù)在線核實、實時固定、安全管理的需要
“以事實為基礎”中的“事實”要查明，必須要以有效真實的證據(jù)為基礎。在數(shù)字時代，電子數(shù)據(jù)亦呈現(xiàn)指數(shù)級增長趨勢。電子數(shù)據(jù)成為常見的證據(jù)形式，新的證據(jù)形式也不斷涌現(xiàn)，如何通過信息化技術審判手段在以審判為中心的基礎上更好地把握證據(jù)裁判規(guī)則，做好證據(jù)認定，以確保司法公平公正就是信息時代的新要求。我國刑事訴訟法、民事訴訟法以及行政訴訟法都將電子證據(jù)作為一種新的證據(jù)種類，賦予其獨立的法律地位。
原始的電子數(shù)據(jù)最終出現(xiàn)在案件審理階段時需要經(jīng)過生成、存儲、傳輸、提交四個階段。但是，鑒于電子數(shù)據(jù)具有虛擬、易滅失、隱蔽、不安全及可篡改的特征，所以，在司法審查中如何判定電子數(shù)據(jù)的真實性、安全性，確定相應的電子數(shù)據(jù)能否作為確認案件事實的有效證據(jù)使用，成為了司法審查的重點和難點。
在司法審查時，法院需要審查判斷電子數(shù)據(jù)生成、收集、存儲、傳輸過程的真實性，還需要審核與確定電子數(shù)據(jù)存取的硬件、軟件環(huán)境是否安全、可靠；生成主體和時間是否明確，表現(xiàn)內(nèi)容是否清晰、客觀、準確；存儲、保管介質是否穩(wěn)定，保管方式和手段是否妥當；提取和固定的主體、工具和方式是否可靠，提取過程是否可以以記錄方式重現(xiàn)；內(nèi)容是否存在增加、刪除、修改及不完整等情形；是否可以通過特定形式得到驗證等多方面內(nèi)容。而在確保源頭真實的前提下，區(qū)塊鏈技術可以一攬子解決上述問題。其通過從下至上的加密算法、實時同步數(shù)據(jù)至區(qū)塊鏈網(wǎng)絡各節(jié)點等組合技術，極具針對性地解決了法院對電子證據(jù)的在線核實、實時固定、安全管理問題，而且可以幫助法官在審理過程中以目前最簡便的方式實現(xiàn)電子證據(jù)核驗與相應事實核查的目的。
（二）數(shù)字化時代加強知識產(chǎn)權司法保護的需要
區(qū)塊鏈作為可應用于司法工作的基礎技術，與知識產(chǎn)權司法保護具有天然的高度契合性。推動區(qū)塊鏈司法平臺建設，有利于數(shù)字時代的知識產(chǎn)權司法保護。
以互聯(lián)網(wǎng)為基礎的數(shù)字時代，知識產(chǎn)權是緊聯(lián)最前沿技術陣地的權利。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)明顯的數(shù)字化傾向，知識產(chǎn)權也呈現(xiàn)出數(shù)字化、網(wǎng)絡化的趨勢與特征。如文字、音樂、電影作品等多種載體均呈現(xiàn)出數(shù)字化、網(wǎng)絡化趨勢，專利、工業(yè)設計、新型設計等形成產(chǎn)品也會有相當部分進入以電子數(shù)字為基礎技術的商業(yè)載體，很多侵權行為也以互聯(lián)網(wǎng)為載體；在互聯(lián)網(wǎng)技術快速發(fā)展的背景下，通過黑客或代碼竊取知識產(chǎn)權的難度大幅度降低；而且，互聯(lián)網(wǎng)上信息的傳播快速迅捷、篡改刪減數(shù)據(jù)非常容易，侵權的廣泛性、造成的損害后果相較非數(shù)字時代呈指數(shù)級放大趨勢。以上整體會導致數(shù)字時代的知識產(chǎn)權司法保護難度空前。
區(qū)塊鏈技術能在確保數(shù)據(jù)高效流轉的同時，還能通過原始數(shù)據(jù)追蹤與溯源、防篡改等方面保障數(shù)據(jù)安全。這就意味著，從知識產(chǎn)權的權屬登記、被侵權后的取證、侵權承載體之間的比對到最終的司法判決都能夠大大的縮減流程與成本，對知識產(chǎn)權的確權、追蹤與保護有著極大的現(xiàn)實意義，可以使數(shù)字時代的知識產(chǎn)權司法保護難點與痛點迎刃而解，這極其有利于知識產(chǎn)權全鏈條保護中的司法保護工作的開展。
（三）數(shù)字化時代司法效率進一步提升、司法公平進一步保障的需要
電子數(shù)據(jù)存取是司法區(qū)塊鏈平臺的重要功能之一，但不是唯一功能。電子卷宗存儲與流轉、電子數(shù)據(jù)調取與核驗、知識產(chǎn)權保護、合同存儲與驗證等等都是司法區(qū)塊鏈平臺所能實現(xiàn)的功能。
通過區(qū)塊鏈技術搭建的司法區(qū)塊鏈應用平臺，在鏈上所存儲的數(shù)據(jù)任何有授權的機構和個人都可以隨時訪問讀取、核驗確認；卷宗也能在確保安全的前提下在各層級區(qū)域法院之間快速流轉；承辦案件法官需要核驗相應涉訴材料時，也可以隨時進行調取區(qū)塊鏈內(nèi)的任何相關信息等等。這也是區(qū)塊鏈作為信任機器，以對等的方式連接各參與方，確定了一種低成本、高效率的全新協(xié)作模式，形成更大范圍、更低成本的新協(xié)同機制，有利于各方更好協(xié)作。這一機制的形成能有效的進一步提升司法效率。
而且，區(qū)塊鏈技術實質就是在以代碼構建信任，以科技手段保障數(shù)據(jù)的真實性，進而確保司法公平。如在長沙市天心區(qū)人民法院審理的湖南省區(qū)塊鏈存取證第一案中，在直接電子證據(jù)不斷滅失的前提下，法院依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第八十一條和2020年5月1日施行的新《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二十七條的規(guī)定，批準了原告的證據(jù)保全申請。在符合證據(jù)保全目的的情況下，委托相應機構通過區(qū)塊鏈節(jié)點分布式應用，就案件所涉電子數(shù)據(jù)進行保全取證，并通過該機構區(qū)塊鏈取證平臺進行了上鏈存證。這種流程給了當事人相當?shù)乃痉ù_信，有利于保障司法公平。
在該案中，區(qū)塊鏈技術對經(jīng)過司法區(qū)塊鏈平臺提取或存取的數(shù)據(jù)進行了一次加密處理，得到原始數(shù)據(jù)指紋，然后針對此數(shù)據(jù)指紋，結合時間戳信息、用戶主體信息，再實施一次加密處理。并基于區(qū)塊鏈Kafka的共識機制，確保每個區(qū)塊鏈節(jié)點可連接到共識服務的一個或多個彼此完全隔離的數(shù)據(jù)業(yè)務通道。在通道上廣播的數(shù)據(jù)指紋信息，授權訂閱該通道的區(qū)塊鏈節(jié)點即可接收到加密的區(qū)塊數(shù)據(jù)。之后，每個區(qū)塊鏈節(jié)點就可以單獨驗證區(qū)塊數(shù)據(jù)。這保障了司法數(shù)據(jù)對安全性方面的要求，進一步保障了司法公平。
三、區(qū)塊鏈技術在司法實際運用中的局限及問題
從理論上來講，區(qū)塊鏈技術是現(xiàn)階段電子數(shù)據(jù)存取與流轉的最優(yōu)技術選擇，也是提升司法效率、提高司法公信力的理想模式。但是，基于技術條件的限制與阻力，這一新興技術在司法實踐的推廣與應用中仍面臨一些問題。
（一）進入平臺源頭數(shù)據(jù)失真危害性放大的風險
基于區(qū)塊鏈技術設計，區(qū)塊鏈平臺每個參與方都是一個異地多活節(jié)點，各節(jié)點之間通過交互點對點的通信協(xié)議，在確保通信協(xié)議一致的情況下，確保不同節(jié)點之間的交易均在全節(jié)點之間處理。這就確保了某個節(jié)點之間的問題或障礙不會影響到區(qū)塊鏈平臺整體，這也是區(qū)塊鏈平臺可靠性強、安全性高的基石所在。但是，如果進入平臺源頭數(shù)據(jù)失真，就會直接導致區(qū)塊鏈平臺全節(jié)點存在相對應的失真數(shù)據(jù)。且正是由于區(qū)塊鏈平臺是全節(jié)點處理信息，因此，一旦出現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)，想要在區(qū)塊鏈平臺上刪減或修改源頭虛假信息，就需要提出比普通反證更嚴密與嚴苛的證據(jù)鏈條才能予以證偽。這就會導致上鏈至平臺的虛假數(shù)據(jù)難以修改，數(shù)據(jù)失真危害性放大，從而損害司法公信力。
（二） 去中心化與性能、安全的三角平衡問題
去中心化、性能、安全構成一個相互制約的三角形，如何在這三角之間達到平衡，是一直以來存在的區(qū)塊鏈三難問題。對于司法區(qū)塊鏈平臺而言，區(qū)塊鏈是一種通過多節(jié)點來抵御更多攻擊者的相對很安全的系統(tǒng)，安全也是司法區(qū)塊鏈平臺能夠應用于司法的區(qū)塊鏈技術的關鍵點。而區(qū)塊鏈技術本身追求“去中心化”，即希望各節(jié)點參與者或構建者，以節(jié)點盡可能分散的方式強化其技術安全。理論上，在沒有中心計算節(jié)點的情況下，按照現(xiàn)行區(qū)塊鏈技術模式，51%算力或節(jié)點意見統(tǒng)一的話，就可以修改相應數(shù)據(jù)，這就是區(qū)塊鏈技術平臺51%投票權即控制權。如果出現(xiàn)某一大型機構或組織掌握了51%的算力，那么其就獲得了擅自修改與變更任何鏈上數(shù)據(jù)的權利，這就會出現(xiàn)可能的安全失控風險。但是，掌握全鏈51%算力和節(jié)點的成本極高，概率極低。所以，去中心化一直是區(qū)塊鏈技術的追求。如果過于強調去中心化，區(qū)塊鏈效能必然會受到影響。雖然一般認為越去中心化越安全，但反過來說，如果把基于區(qū)塊鏈技術所架構的系統(tǒng)，設為一個純中心化系統(tǒng)，其保護單節(jié)點安全性的難度會大大降低。
那么，具體到司法區(qū)塊鏈平臺來說，司法作為一個國家社會治理的重要組成部分，是國家公民權利的重要保障，如果因為司法區(qū)塊鏈平臺是以區(qū)塊鏈技術為基礎，而過于追求或設想一個“去中心”、無政府的平臺，就可能導致過于強調個別利益而忽略公共利益，以致與司法的目的相背離。因為，只有在公共利益最大化的情況下，個別利益才能得到最大程度的保障。現(xiàn)行世界也是以各個主權獨立和自治的國家為基礎架構，且國家與國家之間存在不同的利益關系與糾葛，過于追求“去中心化”也不符合國家安全與國家利益。而且，“去中心化”只是比特幣區(qū)塊鏈的特點，但并不意味著所有區(qū)塊鏈都必須去中心；吸引大量外部計算機加入，形成計算機公有鏈共同運行，也不一定就是區(qū)塊鏈的必要內(nèi)容。所以司法區(qū)塊鏈平臺要在去中心化與性能、安全的三角問題中尋找最佳平衡點。
（三）區(qū)塊鏈平臺的容量吞吐問題
在現(xiàn)有技術條件下，區(qū)塊鏈平臺很難做到無限擴容。隨著司法區(qū)塊鏈平臺應用的普及和電子數(shù)據(jù)指數(shù)級的增長，對區(qū)塊鏈平臺推進過程中的容量吞吐提出了高要求。而現(xiàn)行司法區(qū)塊鏈平臺一旦全面鋪開，現(xiàn)有技術所支撐的吞吐量和存儲帶寬遠不能滿足整個司法界的運轉需求。而且，隨著時間的推移，累計存儲的電子數(shù)據(jù)或基礎信息越來越大，對存儲的基本電腦設備，既形成了高負擔，也提出了高要求。如果通過簡單提高區(qū)塊大小來增加容量，提高吞吐量，那么整個平臺就會形成較大的財政壓力。這也是現(xiàn)行區(qū)塊鏈平臺持續(xù)運轉的最大挑戰(zhàn)。
四、區(qū)塊鏈技術應用于司法的優(yōu)化路徑
司法區(qū)塊鏈平臺能夠有效匯集政府、司法機關、社會組織、企業(yè)電子數(shù)據(jù)證據(jù)；提升涉案電子證據(jù)流轉效率和流轉可信可靠程度，提高司法審判效率；并能方便涉訴證據(jù)、文件等的可靠流轉，實現(xiàn)審判業(yè)務全流程記錄、可審查、可追溯，有利于司法更好的融入社會治理大格局，也有利于進一步優(yōu)化法治環(huán)境。因此，應通過不斷優(yōu)化區(qū)塊鏈技術應用于司法的路徑，積極地運用數(shù)字技術以推動司法智能化建設。
（一）強化技術手段，更好地保障平臺源頭數(shù)據(jù)真實性
司法區(qū)塊鏈平臺可以通過強化技術手段的方式，提供一個用戶無法干預、金融級安全等級保護的環(huán)境，所有的源頭數(shù)據(jù)進入平臺過程均可通過程序自動執(zhí)行或者被程序全程記錄；同時保障計算機環(huán)境與軟件程序環(huán)境清潔、網(wǎng)絡路徑清潔、存取程序生成的電子數(shù)據(jù)客觀真實，以更好的保障平臺源頭數(shù)據(jù)真實性。
同時，智能合約是區(qū)塊鏈技術的核心技術之一，該技術對處理多方參與、復雜交易的應用場景中有突破性的優(yōu)勢。司法區(qū)塊鏈平臺可以充分發(fā)揮這一技術性優(yōu)勢。在政府數(shù)據(jù)開放和贖回數(shù)據(jù)共享不斷推動的前提下，加大司法部門與其他各部門之間的數(shù)據(jù)協(xié)作，打通電子數(shù)據(jù)各端口，流轉流暢、相互聯(lián)通的各數(shù)據(jù)端口，據(jù)以防范電子數(shù)據(jù)源頭失真風險。
（二）加強理論研究和技術推進，豐富司法區(qū)塊鏈平臺應用場景
運用到司法領域的區(qū)塊鏈平臺是涵蓋區(qū)塊鏈、可信計算、信息系統(tǒng)安全、法律可信計算的綜合性技術。加強區(qū)塊鏈平臺的理論研究和技術推進，豐富司法區(qū)塊鏈平臺應用場景，既能快速助推司法審判智能化、法院建設智慧化，也有助于區(qū)塊鏈技術進一步發(fā)展，形成良性可持續(xù)循環(huán)。其中，對上鏈數(shù)據(jù)溯源機制、密鑰安全防護、電子數(shù)據(jù)采集平臺安全保障、取證源頭真實安全確認等方向的技術創(chuàng)新與推進，有助于筑牢司法區(qū)塊鏈平臺的應用基礎，有效防控影響上鏈數(shù)據(jù)真實造成損害司法公信力的風險。
同時，可在實踐探索中，充分運用區(qū)塊鏈技術防篡改的特性，不斷拓寬司法區(qū)塊鏈平臺應用系統(tǒng)，探索司法區(qū)塊鏈平臺可適用的新應用場景。區(qū)塊鏈平臺系統(tǒng)與應用的不斷推進也有助于倒逼區(qū)塊鏈技術進一步發(fā)展，以技術發(fā)展來有效解決平臺在快速發(fā)展過程中出現(xiàn)的容量吞吐問題，這也是以發(fā)展來解決發(fā)展中的問題。
（三）找到司法區(qū)塊鏈平臺三難問題最優(yōu)解
區(qū)塊鏈技術能否真正融合并相助于司法實踐，關鍵還是在與其能否在在去中心化、性能與安全的三難問題中取得最優(yōu)解。
司法區(qū)塊鏈平臺，最好的方式是通過吸引合格參與者，形成計算機族群共同運行的半中心化“聯(lián)盟鏈”運行體系，從而在去中心化、性能與安全的三難問題中取得最優(yōu)解。這種模式能夠在確保性能與安全的同時，保障了區(qū)塊鏈平臺在國家法律約束范圍內(nèi)運行，也更有利于司法公正的實現(xiàn)。
總之，隨著區(qū)塊鏈技術本身的標準、規(guī)范、技術架構等的不斷演進，區(qū)塊鏈提高效率、降低風險的特性的優(yōu)勢將進一步突出，基于區(qū)塊鏈技術所搭建的司法區(qū)塊鏈平臺也將進一步發(fā)展。
（作者：長沙市天心區(qū)人民法院 彭星）
