【摘要】新的世界格局下我國科技創(chuàng)新發(fā)展面臨嚴峻挑戰(zhàn)。目前我國科技成果轉(zhuǎn)化存在轉(zhuǎn)化機制、交易規(guī)范、政策措施與激勵機制、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的突出問題，可從國家創(chuàng)新體系建設、政策體系構(gòu)建、區(qū)域協(xié)同機制、技術(shù)市場發(fā)展、制度設計與激勵、創(chuàng)新網(wǎng)絡構(gòu)建等層面推進我國科技成果轉(zhuǎn)化。

【關(guān)鍵詞】科技成果轉(zhuǎn)化 技術(shù)交易 轉(zhuǎn)移機制 【中圖分類號】G644 【文獻標識碼】A

當今世界格局正在經(jīng)歷新一輪大變革大調(diào)整，全球范圍內(nèi)的技術(shù)主權(quán)之爭愈演愈烈，科技競爭變得更加復雜化。西方發(fā)達國家設置的技術(shù)壁壘和進行的技術(shù)封鎖，使我國的技術(shù)趕超與創(chuàng)新型國家建設之路正面臨著嚴峻挑戰(zhàn)。改革開放四十多年來，我國相繼實施了科教興國、人才強國、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展等一系列國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，旨在通過改革開放，引進學習國際先進科學技術(shù)與管理方法，在消化吸收再創(chuàng)新的基礎上，實現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)趕超。2020年5月14日，中共中央政治局常委會會議提出“要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢和內(nèi)需潛力，構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。”2020年9月11日，習近平總書記在科學家座談會上的重要講話指出“加快解決制約科技創(chuàng)新發(fā)展的一些關(guān)鍵問題”。重新審視改革開放四十多年來的歷史進程我們發(fā)現(xiàn)，雖然我國的經(jīng)濟發(fā)展與科技進步都取得了顯著成就，但同時也積累了一些深層次的矛盾和問題。我們是在沒有掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的背景下進行經(jīng)濟建設的，整體上科學研究、技術(shù)開發(fā)同產(chǎn)業(yè)、區(qū)域發(fā)展之間尚未形成創(chuàng)新合力，沒有形成統(tǒng)一運行的全國技術(shù)市場與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡，缺乏成熟有效的科技成果轉(zhuǎn)化機制，致使我國科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動經(jīng)濟向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展之路關(guān)卡重重。

我國科技成果轉(zhuǎn)化存在的突出問題

第一，國家創(chuàng)新體系尚不完備，科技成果轉(zhuǎn)化機制相對滯后。從目前國家創(chuàng)新體系整體發(fā)揮的功能來看，科技成果在供需之間的轉(zhuǎn)化率，以及其間的匹配與協(xié)同度均不高?，F(xiàn)實中政府對高校和科研機構(gòu)的研發(fā)支持投入占主導地位，而高校和科研院所的研究重點依然聚焦于論文發(fā)表與專利申請，并沒有針對企業(yè)的技術(shù)需求，企業(yè)技術(shù)的現(xiàn)實需求很難從高校和研發(fā)機構(gòu)獲得。國家創(chuàng)新體系缺乏對國家科技成果轉(zhuǎn)化所需要的科技成果供求雙方協(xié)同推進創(chuàng)新網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)的整體設計，致使技術(shù)成果在供求方之間轉(zhuǎn)化受阻。我國科技成果轉(zhuǎn)化實施主體，包括企業(yè)、高校與科研機構(gòu)、技術(shù)市場、中介組織等，尚不能在組織戰(zhàn)略導向、組織結(jié)構(gòu)、組織文化、組織地理位置等方面實現(xiàn)最佳匹配是影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。當前，針對不同主體的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)制度安排未能很好激勵科技成果供需之間展開合作。為了保障科技成果轉(zhuǎn)化的有序進行，各地在稅收優(yōu)惠、技術(shù)市場的運行、創(chuàng)新孵化器的建立等方面都制定有相關(guān)的政策措施，對企業(yè)、高校和科研院所在產(chǎn)學研合作、新技術(shù)合作研發(fā)、開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡建立，以及合作過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移等也有相應規(guī)定，對各種中介組織在科技成果定價和創(chuàng)新成果測度等方面也有相關(guān)的規(guī)范化方法。但就全國來看，各地不同層次、不同政策之間存在有相互矛盾和沖突的地方，缺乏相對統(tǒng)一的標準和評價體系。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，這些政策工具結(jié)構(gòu)不均衡、不協(xié)調(diào)的問題日益顯現(xiàn)，缺少了內(nèi)涵式的驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新環(huán)境營造的政策?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率不高的原因，還在于技術(shù)市場實際運行中的價格機制，忽視了技術(shù)商品所具有的高度信息不對稱性與產(chǎn)出不確定性特征，在于短期的政策工具并沒有從科技成果轉(zhuǎn)化的機理上尋求問題的癥結(jié)并提供系統(tǒng)的解決方案，導致政策實施結(jié)果與預期有較大差距。此外，學界對于科技成果轉(zhuǎn)化問題的認識和建議也限于產(chǎn)學研結(jié)合、加強研發(fā)投入、保護知識產(chǎn)權(quán)等操作性薄弱、缺乏平衡力的溫和對策，沒有一個總體的、系統(tǒng)的頂層設計。

第二，技術(shù)交易缺乏規(guī)范，統(tǒng)一技術(shù)市場尚未形成。我國科技成果轉(zhuǎn)化的監(jiān)管目前主要由地方政府來完成，而各地政府的具體法規(guī)不盡相同，技術(shù)交易過程中的法律法規(guī)與政策服務不完善，缺乏全國統(tǒng)一的規(guī)范合理的科技成果評估機制、定價機制，因此無法保障技術(shù)交易各方的利益，也就很難追究在技術(shù)交易過程中發(fā)生合同條款缺陷或違約等情況時的責任人，這種技術(shù)交易存在的不規(guī)范行為勢必使技術(shù)交易方心存顧慮，無法實現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的應有效果。中介服務體系是技術(shù)市場的重要組成部分，然而目前的中介服務機構(gòu)普遍規(guī)模較小、功能單一、服務類別不規(guī)范，在跨區(qū)域技術(shù)交易方面發(fā)揮的作用非常有限，無法實現(xiàn)科技資源在全國范圍內(nèi)有效配置的功能。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，各類全國性的技術(shù)交易平臺的作用日益顯現(xiàn)，但目前尚局限于信息的集散和信息溝通咨詢層面，主動鏈接匹配科技成果需求方和供應方的功能有待開發(fā)和強化。因此，需要構(gòu)建全國統(tǒng)一高效的技術(shù)市場，搭建暢通的信息與交易平臺，才能實現(xiàn)科技成果、技術(shù)信息、技術(shù)專家和企業(yè)的精準對接。

第三，轉(zhuǎn)化科技成果缺乏創(chuàng)新，政策激勵未能發(fā)揮真正作用?？萍紕?chuàng)業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式之一，但我國目前環(huán)境下，眾多高校和科研院所的研究人員，在取得研究成果后更多的做法就是發(fā)表論文和申請專利，真正轉(zhuǎn)化實現(xiàn)商業(yè)化的只是少部分，更多的處于“閑置”狀態(tài)。而通過許可或作為合作條件轉(zhuǎn)讓第三方使用的科研成果主要是一般性的成熟技術(shù)，更多是用于產(chǎn)品更新?lián)Q代開拓市場，無益于關(guān)鍵核心技術(shù)突破。以專利形式呈現(xiàn)的研究成果是技術(shù)交易市場的主要技術(shù)商品，多年來普遍存在創(chuàng)新少、質(zhì)量低的現(xiàn)象。為什么國家一系列促進科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的制度設計僅帶來科研成果數(shù)量的增加，卻沒有同樣激勵企業(yè)、高校和科研單位的創(chuàng)新努力和創(chuàng)新水平的實質(zhì)性提高？為了保障科技創(chuàng)新活動有序進行，中央和地方政府在高新技術(shù)創(chuàng)新稅收優(yōu)惠、技術(shù)合作研發(fā)、促進技術(shù)成果交易等方面都制定有相應的政策，但缺乏對中央與地方、區(qū)域間政策協(xié)調(diào)性的關(guān)注，致使政策的實際效果不佳。比如，各地都實施了企業(yè)研發(fā)補貼的做法，但卻忽視了其能否發(fā)揮激勵創(chuàng)新的作用還高度依賴于企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新需求與外部的環(huán)境。研發(fā)補貼政策的本質(zhì)應該是引導和影響企業(yè)的自主研發(fā)投入和高質(zhì)量專利開發(fā)行為，驅(qū)動企業(yè)本能創(chuàng)新力的迸發(fā)，若僅僅是作為企業(yè)研發(fā)投入的一個補充部分，這一政策的激勵效應自然就會減弱，甚至不存在激勵效應，現(xiàn)實中的政策效果恰是如此。

第四，科教體制改革任重道遠，知識產(chǎn)權(quán)保護亟待完善。目前我國普遍實行的科研管理體制、教育體制和激勵機制，不利于我國科學研究事業(yè)的發(fā)展，有悖于科技創(chuàng)新規(guī)律，這是我國科技創(chuàng)新“從0到1”應用轉(zhuǎn)換之路為何如此艱難的根本原因所在?？萍紕?chuàng)新成果的產(chǎn)生往往是數(shù)年如一日、持之以恒堅持不懈、多學科交叉協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)果。傳統(tǒng)的學科壁壘、明晰的科研組織邊界不適應現(xiàn)代科技發(fā)展的大科學特征要求，這就需要重塑現(xiàn)行的科研管理體制與教育體制，鼓勵不同領域、不同學科科研項目之間的聯(lián)合與跨界研究。要培育科研人員的科學精神與創(chuàng)新精神，改變普遍存在的追求論文發(fā)表與專利申請、忙于項目立項、只注重數(shù)量指標等現(xiàn)象。學校教學中，要改變過往灌輸式、模板式的教學方法，從知識生產(chǎn)的源頭上把培養(yǎng)學生的創(chuàng)新思維、獨立思考能力以及學術(shù)研究上的批判精神放在突出位置。與之相適應，還必須建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)問題主要涉及知識產(chǎn)權(quán)歸屬和知識產(chǎn)權(quán)保護兩個方面。我國近些年在這兩個方面做出了很大的努力，但仍存在知識產(chǎn)權(quán)保護不力的問題，影響到高校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間科技成果轉(zhuǎn)化。真正有價值的知識產(chǎn)權(quán)高校和科研機構(gòu)更傾向于自己設立公司進行轉(zhuǎn)化，這樣做的結(jié)果降低了科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效益，延長了技術(shù)商業(yè)化進程，制約著企業(yè)作為創(chuàng)新主體的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新體系的完善。

新發(fā)展格局下促進我國科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

一是完善國家創(chuàng)新體系建設，構(gòu)建系統(tǒng)協(xié)調(diào)的科技政策體系。國家創(chuàng)新體系作為一個開放的巨系統(tǒng)，其運行效果取決于內(nèi)部結(jié)構(gòu)、構(gòu)成要素和運行規(guī)則。國家創(chuàng)新體系的建設要以知識協(xié)同實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的要素匹配，以組織協(xié)同實現(xiàn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以制度協(xié)同實現(xiàn)規(guī)則統(tǒng)一，以空間協(xié)同實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)的交互創(chuàng)新?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及國家創(chuàng)新體系中的眾多要素，既包括高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、中介服務機構(gòu)，也包括政府、政策法規(guī)、文化等要素，以及這些要素之間的相互聯(lián)系與互動過程。一個完善的國家創(chuàng)新體系可以保障科技成果高效順暢的轉(zhuǎn)化，從而提升經(jīng)濟發(fā)展的有效性。經(jīng)濟有效性提高可以進一步激勵創(chuàng)新主體加大創(chuàng)新投入，參與新一輪原始投入到知識產(chǎn)出、再到經(jīng)濟產(chǎn)出的創(chuàng)新循環(huán)當中，實現(xiàn)經(jīng)濟的健康發(fā)展。在科技政策體系構(gòu)建方面，要完善科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制、利益分配機制與人才激勵機制，要加強政策工具的組合運用，注意政策工具之間的平衡，使其發(fā)揮最大程度的互補性作用，及時評價政策工具之間的協(xié)同效應，包括區(qū)域間協(xié)同、不同組織間的協(xié)同、不同產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同。

二是建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機制，推進科技成果跨區(qū)域轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)階段空間距離仍然是我國跨區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的一個制約因素。因此，政府應當為遠距離的企業(yè)和大學提供良好的科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境，如東部地區(qū)與西部地區(qū)的創(chuàng)新合作及成果轉(zhuǎn)化可以很好地帶動西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。政府應采取措施鼓勵跨區(qū)域信息共享，促進區(qū)域之間在相應的技術(shù)領域?qū)崿F(xiàn)信息互通，縮小技術(shù)距離。在進行宏觀調(diào)控時，政府要充分發(fā)揮各地的技術(shù)比較優(yōu)勢，突破空間鎖定效應，推動在創(chuàng)新活動中科技成果的有序有效轉(zhuǎn)化，通過科技成果轉(zhuǎn)化讓優(yōu)勢的科技成果服務優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，以尋求各地創(chuàng)新發(fā)展的突破點。不同地區(qū)在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展布局上，根據(jù)其自身的資源稟賦特點合理分配產(chǎn)業(yè)的空間資源分布，有針對性地實施科技成果轉(zhuǎn)移策略，避免新興產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間的盲目建設。我國各個地區(qū)均需要提高協(xié)同創(chuàng)新意識，促進內(nèi)外創(chuàng)新資源的流動，以多樣化的合作模式推動協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的形成與科技成果的轉(zhuǎn)化。

三是構(gòu)建國家統(tǒng)一技術(shù)交易市場體系。技術(shù)交易市場不僅僅是從事技術(shù)中介服務和技術(shù)商品經(jīng)營活動場所的集合，而是全國范圍內(nèi)技術(shù)成果流通、技術(shù)成果交換關(guān)系的總和，包括技術(shù)市場主體及其之間的結(jié)合方式、技術(shù)市場環(huán)境和技術(shù)市場的運行機制等，是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要平臺與機制。要統(tǒng)籌設計、協(xié)同推進，統(tǒng)一設計信用機制、行為約束機制、中介組織機制、信息共享機制、市場監(jiān)管機制等，統(tǒng)一維護技術(shù)交易市場的運行。要發(fā)揮政府在技術(shù)市場建設中的作用，以建立起全行業(yè)的社會聲譽，加強技術(shù)交易相關(guān)配套設施建設，健全和完善風險資本與證券市場，實現(xiàn)技術(shù)市場融資服務功能的創(chuàng)新。科技成果的轉(zhuǎn)化本身就包含技術(shù)所有權(quán)和使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，可以組建以技術(shù)交易為資助對象的風險投資公司，提供借款擔保的形式支持企業(yè)等創(chuàng)新主體的技術(shù)交易活動。

四是健全知識產(chǎn)權(quán)保護制度，明確企業(yè)創(chuàng)新主體定位，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新活力。完善知識產(chǎn)權(quán)激勵機制，健全知識產(chǎn)權(quán)公共服務機構(gòu)及平臺，加強知識產(chǎn)權(quán)運用與保護機制，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力，加強行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務能力建設。開展知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理的系統(tǒng)化服務，建立并規(guī)范社會資本以眾籌模式投向科技型、創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的資本籌集機制，建立以政府資金為引導、民間資本為主體的科技成果轉(zhuǎn)化資本籌集機制和市場化的資本運作機制。綜合運用階段參股、風險補助和投資保障等方式，引導科技成果向初創(chuàng)期科技型企業(yè)轉(zhuǎn)化，增強保險服務，創(chuàng)新保險產(chǎn)品，支持科技成果轉(zhuǎn)化風險擔保等模式創(chuàng)新。要真正確立企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求。鼓勵企業(yè)走國際化發(fā)展道路，開展海內(nèi)外研發(fā)團隊、研發(fā)機構(gòu)或科技型企業(yè)的并購、合資合作。鼓勵企業(yè)設立海內(nèi)外研發(fā)機構(gòu)或與大學、科研機構(gòu)成立產(chǎn)學研共同體，積極利用全球視野下的科技成果轉(zhuǎn)化服務我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持大型企業(yè)開展前瞻性技術(shù)布局，制定重點領域的技術(shù)發(fā)展路線圖，設定技術(shù)發(fā)展目標，開展超前研發(fā)和源頭創(chuàng)新。

五是因勢利導專利申請的多元化動機，促進創(chuàng)新、專利與標準的協(xié)同作用。要鼓勵企業(yè)在專利申請上審時度勢，把知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)防御，國內(nèi)申請、國外申請等策略組合運用，通過專利實施創(chuàng)造價值轉(zhuǎn)變?yōu)椴⒅貙＠S可等多種科技成果轉(zhuǎn)化價值創(chuàng)造手段。避免企業(yè)等創(chuàng)新主體通過專利申請的尋租行為，政府的研發(fā)補貼作用是有限的，要防止鼓勵專利申請的資助政策驅(qū)使下，企業(yè)等創(chuàng)新主體將專利申請異化為獲得資金資助的途徑。有些地方政府的補貼激勵并非不可取，但更重要的是專利費用資助政策過于寬泛、缺乏可操作性，違背了補貼是為了增強企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)在動力的初衷。要引導企業(yè)從技術(shù)研發(fā)階段就制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)標準戰(zhàn)略，通過技術(shù)預測把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展及技術(shù)標準形成方向，鼓勵企業(yè)利用各種信息渠道分析技術(shù)發(fā)展中知識產(chǎn)權(quán)狀況，使企業(yè)專利工作、標準化工作與研發(fā)同步。政府部門要平衡標準技術(shù)權(quán)利人的利益和社會公眾的公共利益，對技術(shù)標準的技術(shù)許可進行適度的反壟斷審查。

六是培育產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡模式，設計新型科研管理體制與創(chuàng)新激勵機制，構(gòu)建適宜科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境和創(chuàng)新文化氛圍。高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要原因，一是技術(shù)成果缺少產(chǎn)品中試和市場前景，二是高校的科研考核機制普遍不重視科技成果轉(zhuǎn)化。因此，高校需要調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化激勵模式，并重事前與事后激勵，不但要重申請，更要重視轉(zhuǎn)化過程與產(chǎn)業(yè)化效果，著力構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同的螺旋式研發(fā)推進機制。通過產(chǎn)學研合作、區(qū)域間合作、多方協(xié)同互動推進科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移。加速完善科技成果轉(zhuǎn)移機制，構(gòu)建高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，促進企業(yè)之間、企業(yè)與大學和科研院所之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。科技成果轉(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新資源配置的一個有效機制，需要一個寬松、開放、穩(wěn)定的環(huán)境。我國創(chuàng)新機制當下存在的一個突出問題是，企業(yè)、高校、科研院所、政府、中介機構(gòu)等沒有真正形成創(chuàng)新合力。因此，要建立具有內(nèi)在創(chuàng)新動力的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立新型的創(chuàng)新服務與中介機構(gòu)制度，在研發(fā)行為主體之間建立相應的組織協(xié)調(diào)機制，以保證行為主體研發(fā)目標的一致性，破除科技成果轉(zhuǎn)化過程中的障礙，最大程度釋放創(chuàng)新能量，促進高校、科研機構(gòu)的科技成果、專利向企業(yè)轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新文化是創(chuàng)新型國家建設的重要組成部分，是一種有利于創(chuàng)新活動與科技成果轉(zhuǎn)化有效持續(xù)開展的價值觀念與行為規(guī)范。因此，要造就開放的研究環(huán)境，鼓勵進行科學上的自由探索，摒棄急功近利、急于求成的浮躁做法，尊重科學研究與技術(shù)開發(fā)規(guī)律，在全社會形成良好的培養(yǎng)創(chuàng)新精神的文化底蘊。

（作者為上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院教授）

【注：本文系教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設計與戰(zhàn)略重點研究”（項目編號：15JZD017）的階段性研究成果】

責編/李丹妮 美編/陳媛媛

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