摘 要:制度執(zhí)行力已成為影響國家治理現(xiàn)代化實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。當(dāng)前實際工作中存在“制度虛設(shè)”“制度空轉(zhuǎn)”“制度失靈”等制度執(zhí)行不力的現(xiàn)象，阻礙國家治理現(xiàn)代化的實現(xiàn)。究其原因，主要在于：執(zhí)行主體的綜合素質(zhì)偏低、制度本身存在短板、制度指向?qū)ο笙麡O應(yīng)對、不良社會風(fēng)氣影響。提高制度執(zhí)行力，需培養(yǎng)執(zhí)行主體的綜合素質(zhì)、構(gòu)建科學(xué)合理的制度體系、提高制度指向?qū)ο蟮膮⑴c度、優(yōu)化社會風(fēng)氣。

關(guān)鍵詞:制度執(zhí)行力 執(zhí)行主體 制度指向?qū)ο?/p>

【中圖分類號】D62 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

改革開放四十多年來，我國在制度建設(shè)方面取得了較大進(jìn)展，但在實際工作中卻存在“制度虛設(shè)”“制度空轉(zhuǎn)”“制度失靈”等制度執(zhí)行不力的現(xiàn)象，對我國國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進(jìn)造成阻礙。2019年底發(fā)生的新冠肺炎疫情引發(fā)人們對疫情發(fā)生、發(fā)展過程中信息上報、信息公布等制度機(jī)制的巨大爭議。擱置這些爭議是不明智的，反思并糾錯是提高治理效能的關(guān)鍵所在。

基層治理中制度執(zhí)行不力的主要表現(xiàn)

執(zhí)行主體以敷衍行為規(guī)避制度的落實。在具體制度執(zhí)行中，一些執(zhí)行主體熱衷于追求形式主義，看似積極擁護(hù)制度的實施，實則缺乏堅定執(zhí)行的決心。譬如將制度規(guī)章“寫在紙上、貼在墻上、鎖在抽屜里”，大力宣傳造勢，以人人可見、可聞的形式標(biāo)榜對制度的執(zhí)行；不僅把制度規(guī)則做成專欄貼上墻，還編制成小讀本，人手一冊；更甚至于“以會議落實會議，以文件落實文件”。其結(jié)果往往是口惠而實不至。無論是“制度上墻”“牌匾風(fēng)景”還是“從會議到會議”“從文件到文件”，表面上無比重視，實則避重就輕，導(dǎo)致制度陷入虛置。在新冠肺炎疫情防控工作中，各地層層上報、填寫各種各樣表格的形式主義做法屢見不鮮。這類似于Ｈ·布雷塞斯（Hans Bressers）和Ｍ·霍尼赫（Mac Honigh）所講的，無論是在制度規(guī)則還是公共政策執(zhí)行中常見的“象征性合作”現(xiàn)象——地方政府在接收到中央文件、政策或指令時，雖然在口頭上聲稱支持，或以書面形式正式表態(tài)贊同，但在實際執(zhí)行中卻并未依照中央政府對它的期望付諸行動。

執(zhí)行主體以制度之名“替換性”執(zhí)行制度。執(zhí)行主體“替換性”執(zhí)行制度，通俗來講，是“上有政策，下有對策”的變相方式，其實質(zhì)是有制度之名、無制度之實，執(zhí)行主體把各種利己的考慮隱藏在制度的實施和落實之中。有些執(zhí)行主體是“選擇性”落實對自身有利的規(guī)章制度，即對本地方或本部門有利的就嚴(yán)格執(zhí)行，不利的則不予執(zhí)行。有些執(zhí)行主體是“附加性”實施制度，在細(xì)化國家相關(guān)政策和法律法規(guī)的原則性規(guī)定中附加或增添一些利己的條款，在制度規(guī)定之外，人為地增加原本沒有的內(nèi)容，使制度目標(biāo)、調(diào)整范圍超出了原定界限。不論是“選擇性”還是“附加性”落實制度，執(zhí)行主體的目的是為了使個人或者所在部門不被制度“認(rèn)可”或“保護(hù)”的利益在實際的貫徹落實過程中能夠得到“保護(hù)”。

制度落實過程中的制度執(zhí)行中斷。通常情況下，初期制度會得到較為認(rèn)真的實施，隨著時間的推移，即“三分鐘熱度”之后會變得前緊后松、時松時緊，出現(xiàn)“雷聲大雨點小”“雨過地皮濕”的現(xiàn)象。這種虎頭蛇尾的執(zhí)行不僅無法實現(xiàn)制度預(yù)期的目標(biāo)，還會導(dǎo)致制度的虛置。另一種情況是在制度規(guī)則落實中，一些執(zhí)行主體過于教條和僵化，不依據(jù)本地方或本部門的特殊情況、具體問題具體分析，而采取“一刀切”的做法；一旦出現(xiàn)抵制落實制度的行為活動，不勇于承擔(dān)責(zé)任、及時糾錯，而是置之不理、甚至想盡辦法推卸責(zé)任，放任制度執(zhí)行的中斷，導(dǎo)致制度執(zhí)行有始無終，從而造成制度失靈。

基層治理中制度執(zhí)行不力的原因

制度執(zhí)行主體的綜合素質(zhì)偏低

執(zhí)行主體綜合素質(zhì)是提高制度執(zhí)行力水平的關(guān)鍵。由于執(zhí)行主體的能力素質(zhì)偏低，在很大程度上使制度的落實大打折扣。

首先，執(zhí)行主體的制度意識淡薄，缺乏對制度的敬畏感。除了受“人情社會”與“人治”傳統(tǒng)的影響外，還有一部分利欲熏心、意志薄弱的黨員干部為了獲取更多的利益，有意對制度采取避重就輕、避難就易、避實就虛的態(tài)度，以選擇性執(zhí)行、附加性執(zhí)行來為自己、親友或關(guān)系人謀利。

其次，執(zhí)行主體的能力水平有待提高。一些執(zhí)行主體缺乏執(zhí)行所需的組織、溝通、協(xié)調(diào)以及應(yīng)急處置能力，有的表現(xiàn)為缺乏行動能力，有的則表現(xiàn)為缺乏專業(yè)素質(zhì)，存在著一種類似本能的“本領(lǐng)危機(jī)”，為了不出事，寧愿不做事、不作為，得過且過。例如此次新冠肺炎疫情最為嚴(yán)重的武漢市，在防控過程中，不論是部分省領(lǐng)導(dǎo)干部還是市、區(qū)級領(lǐng)導(dǎo)干部，對于疫情的應(yīng)急管理和處置能力都有待加強(qiáng)。

最后，執(zhí)行主體行為失當(dāng)。孟德斯鳩說：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止。”一些執(zhí)行主體，既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，在具體落實制度過程中具有最先獲取制度執(zhí)行信息、最易發(fā)現(xiàn)制度漏洞的優(yōu)勢。如果執(zhí)行主體個人欲念膨脹、道德自律失守，又缺乏有效監(jiān)督，就很可能趁機(jī)追求個人利益最大化，在制度實施中成為最大的破壞者。

制度本身存在短板

一方面，制度的制定受制定者思維認(rèn)識、客觀時空條件以及社會環(huán)境等因素的影響，并且制度的合理與完善以及預(yù)期目標(biāo)需要在不斷的執(zhí)行實踐中達(dá)到。另一方面，在具體的制度設(shè)計、制定過程中，如果制度的制定者同時也是制度的執(zhí)行者或制度約束對象，就勢必會摻雜個人因素，使制度不可避免地存在不同程度的缺陷。就制度執(zhí)行力不足而言，制度本身的短板主要表現(xiàn)在以下三個方面：

一是缺乏細(xì)化、量化的程序性規(guī)則相配套。有的制度屬于原則性的規(guī)定，提出“禁止”“反對”“不準(zhǔn)”等條文，但沒有具體到應(yīng)該如何做的程序性規(guī)則；有的制度設(shè)計空泛、籠統(tǒng)，沒有對應(yīng)的可行性程序規(guī)定，缺少具體規(guī)則的剛性約束；有些制度在嚴(yán)格意義上，不屬于制度規(guī)則，而是動員性的宣教口號，更無具體性、執(zhí)行性和程序性規(guī)定。以上“短板”，導(dǎo)致某些制度設(shè)計、制定出來之后，可操作性不強(qiáng)，因缺乏細(xì)化、量化的配套標(biāo)準(zhǔn)和程序，使制度的落實出現(xiàn)“牛欄關(guān)貓”等執(zhí)行力低下問題。

二是協(xié)調(diào)性、嚴(yán)密性不夠。在我國制度建設(shè)過程中，較為注重理論定性，對制度的結(jié)構(gòu)和層次劃分，如對于基本制度與制度安排、體制性安排與具體制度安排、具體制度安排與程序性規(guī)則、法律規(guī)則與實施細(xì)則，以及不同領(lǐng)域制度規(guī)則之間的區(qū)分重視不夠，制度規(guī)則的程序配套不足以及相互之間的協(xié)調(diào)性不強(qiáng)，致使制度體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理，有的交叉、重復(fù)、冗余，甚至相互沖突。政出多門，帶來了制度在落實中需要多部門協(xié)同時，推諉扯皮現(xiàn)象突出，難以形成合力。

三是民眾參與不夠廣泛。在制度構(gòu)建中，許多制度規(guī)則是大多數(shù)人期盼和改革亟需的，但過度強(qiáng)調(diào)“頂層設(shè)計”容易忽視普通民眾的訴求和參與。一些制度規(guī)則在初創(chuàng)階段，不僅缺乏必要的調(diào)查研究和廣泛地聽取民意，也未經(jīng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业膰?yán)密論證分析；甚至閉門造車后，便倉促出臺，導(dǎo)致制定公布的制度規(guī)則難以獲得民眾的認(rèn)同，難以平衡和保障社會各方利益，無法真正落實和執(zhí)行。

制度指向?qū)ο笙麡O應(yīng)對

在制度執(zhí)行過程中，通常執(zhí)行主體受到更多關(guān)注，而忽視了制度指向?qū)ο笤诼鋵嵵械挠绊懞妥饔茫踔涟阎贫戎赶驅(qū)ο螽?dāng)成被動的施受對象，造成制度指向?qū)ο蟮南麡O應(yīng)對。制度指向?qū)ο螅唵蔚刂v，就是制度約束和保障的主體及其關(guān)系——既包括個人也包括群體或組織以及它們之間的關(guān)系。從制度執(zhí)行力的構(gòu)成來看，制度執(zhí)行力發(fā)揮的效力是通過制度指向?qū)ο蟮男袨楹突顒颖憩F(xiàn)出來的，在這個意義上，制度指向?qū)ο缶统蔀榭剂恐贫葓?zhí)行力不可或缺的重要因素。

制度的落實過程應(yīng)該是執(zhí)行主體與指向?qū)ο笾g互動循環(huán)的過程，二者要不斷根據(jù)對方的行為來調(diào)適自身的行為，從而使整個活動過程能夠持續(xù)下去。如果制度缺乏普遍適用性，甚至不合理，以及制度的執(zhí)行方式不被指向?qū)ο笳J(rèn)可，那么當(dāng)制度作用于指向?qū)ο髸r，指向?qū)ο缶蜁a(chǎn)生難以接受甚至拒絕的心態(tài)并通過行動進(jìn)行抵制，這樣制度便無法有效執(zhí)行下去。

在現(xiàn)實層面，制度執(zhí)行主體與制度指向?qū)ο笸ǔＪ欠蛛x的，前者往往是后者能否遵守制度的監(jiān)督者。但在一定的條件下或范圍內(nèi)二者又是合一的，如黨政機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)干部。在有些情形中，領(lǐng)導(dǎo)干部是具體制度執(zhí)行的主體，同時也是這些具體制度的指向?qū)ο?，成為集?zhí)行主體和制度指向?qū)ο笥谝簧淼膹?fù)合主體。這就使得領(lǐng)導(dǎo)干部在制度執(zhí)行中的角色定位和把握更加復(fù)雜。當(dāng)他們將自身游離于制度約束之外，僅作為制度的執(zhí)行主體時，就會對制度的實施產(chǎn)生不利的影響，進(jìn)而導(dǎo)致制度執(zhí)行力的下降。此外，在制度執(zhí)行過程中，制度指向?qū)ο笃毡榇嬖诘?ldquo;搭便車”心理和機(jī)會主義行為，同樣嚴(yán)重干擾了制度的落實和效力發(fā)揮。

不良社會風(fēng)氣影響

當(dāng)前制度執(zhí)行力低下的一個重要原因還在于社會風(fēng)氣的不良傾向——即深受“官本位”觀念影響，不論官員還是百姓，“官老爺”的思想一定程度上仍然存在，官僚主義、形式主義長期難以根除。權(quán)力與資本勾結(jié)，以權(quán)錢代替法治和制度，侵蝕制度的權(quán)威，阻礙制度的正常實施和落實。除此之外，社會成員的人情觀念根深蒂固，人情觀大于制度的嚴(yán)肅性。面對和處理問題糾紛時，往往不以執(zhí)行制度為抓手，而以人際關(guān)系遠(yuǎn)近親疏為導(dǎo)向，從而導(dǎo)致潛規(guī)則盛行，制度規(guī)則成為擺設(shè)。

制度執(zhí)行力提高的有效途徑

培養(yǎng)執(zhí)行主體的綜合素質(zhì)

廣大干部是制度的主要執(zhí)行主體，其綜合素質(zhì)水平的提升直接關(guān)系到制度執(zhí)行力水平的提高。提高執(zhí)行主體的綜合素質(zhì)需將理論與實踐相結(jié)合，將政治理論學(xué)習(xí)、道德修養(yǎng)踐行和法律、專業(yè)等素養(yǎng)培訓(xùn)融入實際工作活動之中，使之成為工作職責(zé)的有機(jī)組成部分；在績效評估中引入制度執(zhí)行效果、制度指向?qū)ο蠼邮芏鹊戎笜?biāo)，引導(dǎo)干部樹立正確的政績觀，使干部培訓(xùn)拓展為終身在職培養(yǎng)體系，杜絕運(yùn)動式學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、鍛煉的模式。

其中，政治素質(zhì)是第一位的，要著力于堅定領(lǐng)導(dǎo)干部的理想信念和政治立場，提高其對于時局的判斷和把握能力；把不以權(quán)力規(guī)避、取代和中斷制度的執(zhí)行等作為評價其綜合素質(zhì)能力的依據(jù)。此外，加大并完善理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、基層鍛煉相結(jié)合的力度和模式。不同系統(tǒng)、不同單位、不同崗位，進(jìn)行分類學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，突出內(nèi)容的實效性和前瞻性；與基層鍛煉等實踐活動相結(jié)合，使學(xué)習(xí)、培訓(xùn)與基層鍛煉、晉升相銜接和連續(xù)，培養(yǎng)干部的全局觀念和協(xié)作意識，提高其組織、協(xié)調(diào)以及駕馭復(fù)雜局面的能力。

構(gòu)建科學(xué)合理的制度體系

在既定的制度環(huán)境中，具體的制度安排和規(guī)則程序的設(shè)計，應(yīng)堅持兩大基本原則：一是與既定的基本制度的價值目標(biāo)保持一致和協(xié)調(diào)；二是各具體的制度安排和規(guī)則程序之間相互協(xié)調(diào)和匹配。在具體的制度構(gòu)建中，兩大原則又體現(xiàn)為邏輯一致、功能區(qū)分清晰、系統(tǒng)自行運(yùn)轉(zhuǎn)和操作細(xì)化等四個具體性原則。這些原則是對制度化實踐經(jīng)驗和規(guī)律的總結(jié)，遵循這四個原則，有助于使抽象內(nèi)容具體化、目標(biāo)性要求剛性化、模糊性用語明確化，減少彈性內(nèi)容和程序規(guī)則上的漏洞，使執(zhí)行主體清楚地知道，什么事可做、什么事不可做，可做的事情只能這樣做而不能那樣做，從而構(gòu)建良性運(yùn)行的制度體系。

在制度、程序的具體運(yùn)用中，要盡可能地考慮社會成員和社會環(huán)境的接受能力，一時無法做到的，暫時不要規(guī)定；準(zhǔn)備出臺的要充分論證其可行性；沒有經(jīng)過認(rèn)真論證的制度規(guī)則不宜倉促出臺，否則會導(dǎo)致即便好的制度出臺也得不到有效執(zhí)行，削弱制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

在制度安排中，既要堅持統(tǒng)籌規(guī)劃，重視基本制度與制度安排、體制性安排與具體制度安排、具體制度安排與程序性規(guī)則以及與實施細(xì)則的程序配套和相互之間的協(xié)調(diào)性，使各項制度相互銜接、形成整體、發(fā)揮合力；又要對現(xiàn)實的變化保持敏感性，對現(xiàn)實需求保持敏銳性，隨時彌補(bǔ)制度的漏洞和短板，在動態(tài)的發(fā)展變化中始終有章可循。

提高制度指向?qū)ο蟮膮⑴c度

制度指向?qū)ο蟮膮⑴c度，從定性來看，具體表現(xiàn)為指向?qū)ο蟮膮⑴c意識（或參與感）、參與能力和參與渠道三個方面，它們直接影響制度執(zhí)行的效力，也是評估制度功能的重要指標(biāo)之一。

制度指向?qū)ο蟮膮⑴c意識，是指主人翁意識、責(zé)任意識和服務(wù)意識，把參與制度執(zhí)行當(dāng)作自己的權(quán)利和義務(wù)，發(fā)揮能動性，從服從到認(rèn)同，成為積極、能動的參與者。有了參與意識，才會有積極主動的意愿努力提高其參與能力，而參與能力的提高，與現(xiàn)實中參與渠道的豐富程度密切相關(guān)?；诖?，應(yīng)充分利用各種教育方式和平臺，培養(yǎng)制度指向?qū)ο蟮膮⑴c意識并提高其參與能力。隨著新媒體的蓬勃發(fā)展，執(zhí)行主體可通過建設(shè)開放式網(wǎng)絡(luò)教育平臺，鼓勵指向?qū)ο笸ㄟ^在線瀏覽、交流討論和下載資料等方式學(xué)習(xí)和把握中央精神、文件和各項政策，激發(fā)制度指向?qū)ο蟮膮⑴c熱情，增強(qiáng)其參與體驗。

當(dāng)前，亟需構(gòu)建有序參與、有效參與、規(guī)范參與的載體和平臺。首先，在制度構(gòu)建和設(shè)計的初始階段，建立制度指向?qū)ο笮枨蠛徒ㄗh的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，了解、吸收指向?qū)ο髮唧w制度規(guī)則的合理化建議，使制度設(shè)計、執(zhí)行與指向?qū)ο蟮男枨笙嗥ヅ?。其次，在制度落實階段，擴(kuò)大參與范圍、創(chuàng)新參與環(huán)節(jié)，吸納制度指向?qū)ο蟊O(jiān)督制度執(zhí)行，建立制度指向?qū)ο髤⑴c的評估機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)制度中的偏離和錯誤。因此，各種參與形式如聽證會、民意調(diào)查、咨詢委員會、網(wǎng)絡(luò)社交平臺、座談會、懇談會、網(wǎng)絡(luò)舉報等，都可以積極納入到上述兩個階段之中，從而實現(xiàn)多主體聯(lián)動、上下良性溝通，推動制度的有效落實。

優(yōu)化社會風(fēng)氣

社會風(fēng)氣的優(yōu)化對制度執(zhí)行力的提高具有重要的保障作用。改善和優(yōu)化社會風(fēng)氣，應(yīng)重視社會風(fēng)氣重塑的長期性、階段性和復(fù)雜性，避免政治化、簡單化和理想化的方式；將治標(biāo)與治本結(jié)合起來，建立以社會主義核心價值觀為引領(lǐng)、以法律約束和道德規(guī)范為雙軸的重塑機(jī)制。

應(yīng)充分依托各種形式的媒介，繼續(xù)大力弘揚(yáng)與傳播社會主義核心價值觀。社會主義核心價值觀作為社會主義核心價值體系的高度凝練和集中表達(dá)，是引領(lǐng)社會風(fēng)氣、消除不良社會風(fēng)氣的關(guān)鍵所在。價值觀的傳播和引領(lǐng)，通常是潛移默化、和風(fēng)細(xì)雨的影響，具有互動性和持久性。對此，要以社會正面輿論為支撐，充分利用網(wǎng)絡(luò)新媒體的傳播優(yōu)勢，升華社會主義核心價值觀的現(xiàn)實合法性與價值合理性，將其逐漸內(nèi)化為人們的信念和認(rèn)同感，進(jìn)而成為一種自覺的思想意識和行為習(xí)慣，改善社會風(fēng)氣，為制度執(zhí)行力的提高營造良好的社會氛圍并提供堅實的社會保障。

要建設(shè)以有效的法律約束和倫理規(guī)范為雙軸的社會治理機(jī)制。一方面，要大力推進(jìn)公正的法律體系建設(shè)，守護(hù)社會正義。執(zhí)政黨和政府機(jī)構(gòu)以黨紀(jì)與國法為依據(jù)的懲惡揚(yáng)善，是社會風(fēng)氣改善的根本屏障，其中“黨是整個社會的表率，黨的各級領(lǐng)導(dǎo)同志又是全黨的表率”。如果黨的各級領(lǐng)導(dǎo)干部沒有使法律規(guī)則內(nèi)化為自覺意識和自覺行為，法律也就形同虛設(shè)，更談不上在全社會形成“遵紀(jì)守法”的優(yōu)良風(fēng)氣。另一方面，要完善以現(xiàn)代化為指向的社會倫理規(guī)范體系，推進(jìn)社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、個人品德教育，倡導(dǎo)愛國、敬業(yè)、誠信、友善等基本道德規(guī)范，使現(xiàn)代倫理規(guī)范在社會成員中不斷地內(nèi)化為個人的道德素養(yǎng)，并成為其行為的有效價值尺度和內(nèi)驅(qū)動力，進(jìn)而消除“官本位”和“官僚主義”的余毒，優(yōu)化社會風(fēng)氣。

【本文作者為北京交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授；北京交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生趙亞楠對本文亦有貢獻(xiàn)】

參考文獻(xiàn)

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[4]趙文：《怎樣培養(yǎng)良善的社會風(fēng)氣》，《人民論壇》，2018年第10期。

責(zé)編：司文君 / 楊 陽

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